企业问责制度的作用

企业问责制度的作用

广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度

（试行）

第一章总则

第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。

第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。

上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

第三条责任问责对象：

（一）总经理（由董事会实行问责）；

（二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。

第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

第五条问责处罚的原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；

（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。

第二章问责的范围

第六条有下列情况之一，应进行责任追究：

（一）经济合同方面

（1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的；

（2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中， __、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的；

（3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的；

（4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。

（二）安全生产方面

（1）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的；

（2）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的；

（3）因失职造成质量事故、安全事故或者其它不良后果的；

（4）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的；

（三）销售服务方面

（1）对所负责区域信息（特指碧桂园项目）掌握不全、沟通不到位，导致客户主动来电要求订货、催货的；

（2）经公司反馈信息后，仍未能了解具体情况及时沟通的；

（3）项目跟踪不及时，导致跑单、漏单的；

（4）对同一问题，公司催促2次仍未能及时解决的；

（5）跟单不及时，导致产品入库后未能及时发出而积压的；

（6）对客户反馈的售后服务问题，未能及时解决导致投诉的；

（7）对公司应收款跟进不及时，未能及时收取回款资料，造成回款延误的；

（8）产品发出前后，未及时与客户沟通，导致客户拒收或迟迟没有收到产品的；

（9）未按公司流程跟单、下单，直接安排供应商的。

（四）采购方面

（1）物料供应不及时，导致生产延误的；

（2）所采购产品质量有缺陷，给公司造成损失的；

（3）联系供应商不及时，导致工程进度、售后服务受影响的；

（4）新产品询价不及时，导致客户投诉的；

（5）未按公司流程与供应商签订合同，导致公司经济受损的；

（6）在采购过程中营私舞弊，损害公司利益，造成不良影响的。

（五）行政人事方面

（1）对领导（总经理、副总经理）布置的任务，不及时执行或落实不到位的；

（2）安全管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失的；

（3）在日常工作过程中，违规招聘、辞退员工，导致工作秩序混乱、工作

贻误、损害公司利益的；

（4）对公司行政人事档案管理不善，导致遗失、外泄的；

（5）对公司重大会议、活动保障不力，造成重大失误给公司带来不良影响的；

（6）在员工考勤、晋级等日常工作中，有失公正，被员工投诉、举报，经公司查实的；

（7）不受理管理范围内违规行为的投诉、举报，对应当追究责任的行为不进行处理的；

（8）在实施监督检查和处罚过程中，未按既定职责、权限、程序和事实依据实施检查和处罚，或无具体理由、事项擅自实施检查和设立处罚，或擅自改变检查、处罚幅度以及其他违规行为，使员工人身、利益遭受侵害或给公司带来不良影响的；

（9）管理中存在突出问题，员工反应强烈，长期（3个月）得不到改进和治理的。

第三章问责的形式及种类

第七条问责的种类有如下几种，且全部与绩效挂钩：

（一）责令改正并作出书面检查，扣除当月绩效2%。月累计2次扣除当月绩效10%，3次（含）以上5次以下扣除绩效50%，5次（含）以上扣除绩效100%。

（二）通报批评,扣除当月绩效5%。月累计2次扣除当月绩效20%，3次（含）扣除绩效60%，3次以上扣除绩效100%。

（三）留用察看，扣除当月绩效50%。月累计2次扣除当月绩效100%

（四）调离岗位、停职、撤职，扣除当月绩效100%。

（四）责令辞职；

（五）追究民事责任，对造成的损失部分或全额赔偿；

以上问责追究方式可以单独适用或者合并适用。

第八条有以下情形之一者，可从轻、减轻或免予追究：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

（二）主动承认错误并积极纠正的；

（三）确因意外和自然因素造成的；

（四）非主观因素且未造成重大影响的；

（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第九条有以下情形之一的，应从严或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因由个人主观原

因所致的；

（二）拒不承认错误的；

（三）事故后未及时采取补救措施，欺上瞒下的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第十条年度累计被问责超过3次者，取消其年度评优资格。

第四章问责程序

第十一条违 __法律法规的移交司法机关处理。

第十二条被问责人出现过失后，要责成其作出产生过失的说明及避免今后工作中再发生过失的计划和措施，防范类似问题的再次发生。

第十三条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第十四条问责调查处理实行回避制度。工作人员与问责对象有血缘、亲戚关系或其他利害关系，可能影响公正处理的，应当自行提出回避申请。

深圳市证通电子股份有限公司内部问责制度

第一条为了完善深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，提高公司决策与经营管理水平，减少和避免因决策失误给公司和股东造成损失，根据《公司法》、《公司章程》及其他内部控制制度等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于对公司董事、监事、高级管理人员在其

所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者__，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。

第三条依据本制度进行问责时，应坚持以下原则：

（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与权利对等原则；（三）谁主管谁负责原则；（四）公正原则；（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。

第四条问责的范围：

（一）不履行董事、监事职责，无故不出席会议也未委托他人出席会议，无故拒绝签署相关文件，给公司造成不良影响的；

（二）贯彻执行股东大会决议、董事会决议或监事会决议不力，造成严重后果的；

（三）总经理办 __交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体工作计划的；

（四）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或 __，导致工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（五）管理 __，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成公司损失的；（七）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；

（八）挪用公司资金或将资金借贷给他人，或未经批准以公司信用、资产为他人提供担保；

（九）利用职务便利，进行与个人利益相关的关联交易损害公司利益，从事于公司构成同业竞争的经营活动，妨碍公司正常经营并造成公司损失的；

（十）履行职责过程中接受不正当利益的；

（十一）违反公司信息披露相关规定，导致公司被中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所等监管机构处罚、采取监管措施、处分或损害公司形象的；

（十二）泄露公司商业、技术等相关保密事项，造成公司损失的；（十三）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（十四）依照法律、《公司章程》及公司内部规章制度等规定，公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形。

第五条问责的形式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；（三）留用察看；（四）调离岗位、停职、降职、撤职；（五）罢免、解除劳动合同。第六条对被问责人处以本制度第五条规定的问责形式之外，可同时附带经济处罚，处罚金额由总经理办公会、董事会、监事会视情况进行具体确定。

第七条因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任；因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第八条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；（二）主动承认错误并积极纠正的；（三）确因意外和自然因素造成的；（四）非主观因素未造成重大影响的；（五）因行政干预或当事人确已向上

级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第九条有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观

因素所致的；

（二）屡教不改且拒不承认错误的；

（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第十条问责程序

（一）若出现本制度规定范围内的问责情形的，股东大会、董事会或者总经理办公会应当按照管理权限，立即依据本制度规定启动问责程序，对其作出问责决定。

（二）其中对董事、监事、高级管理人员的问责提议尚需以提案形式提交董事会、监事会审议，经会议表决做出责任追究处理决定。

（三）根据公司章程规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，还应提交股东大会批准；罢免职工监事还需提交职工 __批准。

第十一条被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的原因说明及避免今后工作再发生过失的计划和措施，防范类似问题的发生。

第十二条在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。被问责人对问责追究方式有异议，可以向相关问责决定机构申请复核。

第十三公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相违，以本制度为准。

第十四条公司中层管理人员、一般管理人员、子公司管理人员的问责参照本制度，由公司总经理负责。

第十五条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与上述法律法规有冲突的，按照法律法规执行。

第十六条

第十七条

修改时亦同。

本制度由公司董事会负责解释。本制度自公司董事会、监事会审议通过之日起生效，深圳市证通电子股份有限公司 xx 年 4 月

内容仅供参考

企业主管级人员问责制度

主管级人员问责制度 第一条为了强化职责，促使公司各部门领导（正、副职）恪尽职守，确保工作质量，提高工作效率，防止和减少过错，建立勤政、廉洁、务实、高效的高绩效团队，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分子公司的主要负责人（以下统称“问责对象”）在质量管理、安全管理、成本控制、监督检查、客户 服务工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 前款所称不履行部门职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形； 不正确履行部门职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。 第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误码，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第四条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任： （一）经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是因工作不力未能完成的。 （二）不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项； 影响公司整体工作及对外形象的。 （三）不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的。 （四）对可能工作质量的关键质量特征，关键节点，关键部位或者重要影响因素，不设置质量控制点，导致产成品质量不合格的。 （五）没有依照公司规定的职责权限、程序和时限（特殊情况除外）进行决策或审批，造成决策错误码、工作贻误码或损失的。 （六）不执照集体决定办事，或者直接干预具体工作行为，不采纳下取正确意见，导致工作过错的。 （七）虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的。 （八）管理不严，对上隐瞒问题，对下包庇、袒护、纵容的；或指使、暗示下属单位或人员滥用职权、徇私舞弊的。 （九）管理中存在突出问题，群众反映强烈，长期得不到改进和治理的。 （十）在抗御各种自然灾害、处理重特大事故中未按有关规定和上级要求及时、有效地处理，造成严重后果或损失的。 （十一）发现严重违反财经纪律行为或项目严重亏损、潜亏损的。 （十二）商务活动中违反规定的，造成重大损失的。 （十三）问责过程中应遵守回避制度要求而未回避者。 （十四）公司认为其他应当追究责任的情形。

集团公司责任追究问责制度

集团公司责任追究问责制度 一、为了促进员工忠于职守，树立“责任重于泰山”的责任意识，特制定本责任追究问责制度，以确保各项工作落实到位，强化工作责任，提高工作效率，减少工作失误和差错。 二、定义 责任追究制：是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度，给公司造成损害或其他不良后果，办文办事超过规定时限，扯皮推诿，耽误工作，造成不良影响，受到业主及员工投诉和上级批评的，将追究有关责任人。 问责制：是指公司对所属各部门和各基层队伍主要负责人在所管辖的部门和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者正确履行法定职责，以致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作，或者损害管理相对人的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 三、责任追究的原则：遵循实事求是、客观准确地认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。 四、责任追究范围：本制度适用于公司全体员工。 五、责任追究的内容： （一）决策责任追究 1、公司领导在制定工作计划和规划各种经营方案等决策时，不能遵循集体研究决策原则，而决策人擅自决策或擅自改变上级领导、集体的决定，给公司造成损失和影响的。 2、实践证明，决策人所做出的决策出现严重失策并给公司造成严重经济损失的。 3、对公司决策不理解、不进行沟通，以消极态度怠慢工作效率，不能分清工作安排的轻重缓急，造成公司工作开展缓慢的。 （二）领导责任追究 1、对各项规章制度及规定贯彻不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有对策”，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题，或发生事故等造成不良后果的。 2、对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。 3、违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。 4、对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。 5、违反固定资产管理，造成资产损坏、流失的。 6、未完成月、年度业务目标，造成部门严重亏损的。 （三）财务方面责任追究 1、经费不能专款专用，奢侈挥霍、铺张浪费，造成不良影响的。 2、挪用、侵吞公司财物的。 3、违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。 （四）执行管理责任追究 1、工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响公司形象或造成损失而被投诉的。 2、贯彻公司决策不力，不认真解决职责范围内出现的有关问题，违反各项规章制度，造成难以完成公司各项目标的。 3、工作不负责，严重违反安全保卫有关规定，发生火灾、财物被盗窃、被毁、触电、中毒、医疗、交通等事故，造成生命财产损失的。 4、有损于政策和制度的严肃性，处理问题有失公正造成恶劣影响的。

问责管理制度

1.目的 为了加强公司责任管理体制，强化执行力和职业敬畏感，杜绝各类失职行为，惩处岗位不作为与不正确作为，建立爱岗敬业、恪尽职守、有错必究、有责必问的责任管理与追溯机制，特制订本管理制度。 2.适用范围 本管理制度适用于公司内各岗位因故意或过失、不履行或不正确履行职责，导致公司发生经济损失、生产计划不可控、产品交货不及时、产品质量事故、生产安全事故、问题处理不公正以及在工作中故意推诿、拖拉、抵制，给公司运作、部门之间工作造成障碍等使公司权益受损或者造成不良后果的所有员工。 3.问责情形 员工有下列情形之一，根据“谁主管、谁负责”的原则，依照本管理制度追究相关责任： 3.1不履行或不正确履行岗位职责，在工作中借故采取推诿、拖拉、抵制等消极应付方式给公司经营运作、产品准时交货或部门之间工作开展造成障碍。 3.2不履行或不正确履行公司各级会议上落实的、公司高层安排的或其他部门需要配合完成的工作。 3.3违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，使公司蒙受经济损失或不良影响。 3.4违反公司《企业管理制度》、《消防管理制度》、《安全操作规程》等规章制度，造成安全事故或者火灾事故。 3.5违反公司有关产品质量管理规定、生产操作流程等规定，造成产品质量事故。 3.6相关责任人对于公司发生的生产安全事故、质量安全事故或其他突

发事件隐瞒不报、处理不力，致使发生进一步损失或其他不良后果。 3.7违反国家有关法律法规，造成刑事、民事等责任，给公司造成经济损失或不良后果。 3.8运营工作不作为行为包括：统计数据不及时，计划编制不合理，责任分配不合理，重复出现人为失误造成工作周期超出标准，发现问题消极对应。 4.问责责任追究方式 4.1总经理及主管副总经理负责，提出问责要求，责令相关责任人依据问责制度提交问责书面报告。 4.2责任部门针对问题，在两个工作日内提报本部门内的责任追究，人员处分报告，总经理、副总经理审核同意后，签字转交监察部。 4.2人员处分包括下述等级①警告②赔偿③记过④降职⑤撤职⑥终止劳动关系等行政处分。凡是处分达到记过以上，受处分人两年内不予晋升。 4.3监察部给予相关责任人在公司范围内通报批评。 4.4情节严重者，报司法机关处理。 5.问责责任程度界定 5.1若责任人违反问责情形3.1、3.2条款，公司将酌情令其书面检查、反思、通报批评或给予警告、记过处分。 5.2若责任人违反问责情形3.3、3.6、3.7条款，公司将酌情给予记过、降职、撤职、或给予终止劳动关系等行政处分。 5.3因责任人行为致使公司遭受经济损失，视损失情况予以惩处。 5.3.1损失在五万元以上，公司将酌情令责任人给予损失的部分赔偿，并给予终止劳动关系处分； 5.3.2损失在两万元至五万元之间，酌情令责任人给予损失的部分赔偿，并给予撤职或终止劳动关系处分； 5.3.3损失在一万元至两万元之间，酌情令责任人给予损失的部分赔偿，并给予留用察看处分；

企业主管级人员问责制度

企业主管级人员问责制度 问责制度 第一条为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝 各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原 则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度 第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分 明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第四条责任问责对象 (一) 高层管理人员:副总经理、总工程师、总监等; (二) 中层管理人员:各职能部门经理及主管等负责人; (三) 基层人员:各职能部门员工; 第五条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任: (一) 经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是

因工作不力未能完成的。 (二) 不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务;不落实上级有关决议 或决定事项;影响公司整体工作及对外形象的。 (三) 不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影 响公司整体工作和全局发展的。 (四) 没有依照公司规定的职责权限、程序和时限(特殊情况除外)进行决策 或审批，造成决策错误、工作贻误或损失的。 (五) 不按照公司制定办事，或者直接干预具体工作行为，不采纳下属正确意 见，导致工作过错的。 (六) 虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的。 (七) 在日常工作中，由于表现欠佳，工作不力，不能做好自身职责工作。 (八) 管理中存在突出问题，部门员工反映强烈，长期得不到改进和治理的。 (九) 商务活动中违反规定的，造成重大损失的。 (十) 问责过程中应遵守回避制度要求而未回避者。 (十一)发生重大责任安全事故、重大案件;或者因决策不当，措施不力，造成公司重大经济损失的。 (十二)在日常工作过程中，违规招聘、采购、引进不符合公司条件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害公司利益带来不良后果的。 (十三)在工程施工管理工作中，违规发放签证、评估报告;对应当及时输的审 批或决策事项因主观故意超过规定的时间不出具报告造成不良影响的。 (十四)公司认为其他应当追究责任的过错行为。 第六条上述问责条件中的经济损失界定如下:2000元以内的损失属工作失误; 10000元以内的损失属重大经济损失;10000以上的损失属严重经济损失。第 七条问责对象的问责，由公司领导班子会议根据员工工作考核评估结果以及

某公司关于下发责任追究问责管理办法的通知

台儿庄古城旅游发展有限公司关于下发责任追究问责管理办法的通知 各部室： 为进一步强化公司内部管理，杜绝严重失职及重大责任事故的发生，经公司研究，制定责任追究问责管理办法，现下发你们，请认真学习并抓好贯彻落实。 2015年12月31日

责任追究问责管理办法 为了健全内部约束和责任追究制度，引导公司人员正确履行职责，杜绝各类失职行为，惩处不作为与不正确作为现象，确保公司重大决策、决定、计划及规章制度的贯彻执行，建立恪尽职守、有错必纠、有责必问的责任管理和追究机制，更好地实现公司经营管理目标，保障公司持续稳定健康发展，特制定本办法。 一、责任问责概述 责任问责是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成部门互相推诿、工作计划失控、安全事故、公司合法权益受损、游客投诉或者在社会上造成不良影响或后果的行为，都要进行责任追究的制度。 二、责任问责依据 公司规章制度、部门职责、岗位职责、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家相关法律法规等。 三、责任问责对象 公司各级管理人员，即副主管及以上管理层人员。 四、责任问责原则

1.公平公正、实事求是原则。管理人员一旦出现失职，渎职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影响工作秩序和工作效率，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都要严格按照本办法进行问责。 2.权责一致原则。管理人员在行使权利的同时必然伴随着与之对应的责任，凡管理人员职责范围内出现管理失误、严重失职、重大责任事故，相关责任人员都要依照本办法进行问责。 3.问责与整改并重原则。通过问责对公司管理中存在的问题进行有效改进，问责只是方式，有效整改才是最终目的。 4.处罚与教育相结合原则。在强化问责和实行绩效考核的同时，进一步加强相关培训和事前防范、事中监督、事后控制。 五、责任问责事项 （一）有令不行、有禁不止。 1.不履行岗位职责和义务的； 2.不执行或不积极执行公司有关决策决议的； 3.违反公司规章制度中禁止性条文的； 4.不纠正下属违反公司制度的行为的； 5.部门多次违反公司规章制度且屡禁不止的； 6.公开和公司高层管理者唱反调的;

集团公司责任追究问责制度(审批版)

集团公司“问责制”实施办法 一、为了树立全体员工“责任重于泰山”的责任意识，现特制定本“问责制”。 二、定义 责任追究制：是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度，给公司造成损害或其他不良后果，办文办事超过规定时限，扯皮推诿，耽误工作，造成不良影响及带来损失的，将追究有关责任人的责任。 问责制：是指公司对所属各部门和各分公司主要负责人在所管辖的部门或分公司和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，导致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作，或者损害管理相对人的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部审计监督和责任追究的制度。 三、责任追究的原则：实事求是认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。 四、责任追究范围：适用于集团公司全体员工。 五、责任追究的内容： （一）决策责任追究 1、公司部门负责人或分公司负责人在制定工作计划和规划各种经营方案等时，没有遵循集体研究决策原则，擅自决策或擅自改变上级领导、集体的决定，给公司造成损失和影响的。 2、事后证明，决策人所做出的决策出现明显、低级错误或严重过失并给

公司造成严重经济损失的。 3、对公司决策不理解、不进行沟通，以消极态度对待工作，效率低下，不能分清工作安排的轻重缓急，造成公司工作开展缓慢的。 （二）领导责任追究 1、对公司各项规章制度及决定贯彻不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有对策”，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题，或发生事故等造成不良后果的。 2、对本部门、分公司工作职责中的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。 3、违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。 4、对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。 5、违反固定资产管理规定，造成资产损坏、流失的。 6、未完成月、年度业务目标，造成部门或分公司严重亏损的。 （三）财务方面责任追究 1、经费没有做到专款专用，奢侈挥霍、铺张浪费，造成不良影响的。 2、挪用、侵吞公司财物的。 3、违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。 （四）执行管理责任追究 1、工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响公司形象或造成损失的。

公司问责制度

悦庭总部内部行文总部A号签发人：致：悦庭总部各部门、江西万年神农大酒店、悦庭宁波首南店（筹）由：总部综合管理办公室发文事由：关于公司问责制度的规定签发日期：2012年5月30日为增强公司管理层责任心，降低责任时间的发生率，保证各项违规违纪行为的处理相对公平公正，建立相对可操作性的执行标准，特制订本“问责制度”具体规定如下：1、造成公司直接经济损失的各类责任事件的问责处理 1.责任事件处理执行标准事件类处理执行标准备直接责任人承担直接责任领导人承担管理责任直接责任人是指事件的当事人所负责任。直接领导管理责任是指当事人的直属上级所负责任。连带领导管理责任是指直接领导的行政上级领导所负连带的管理责任（属业务指导责任范畴的，需追究业务指导上级领导责任）。主观原因是指违反公司各项规章制度或操作规范；有悖于业务常识或真理、公理性知识；主观责任心不强等。非主观原因事件次数是指同一类性质事件在同一店（部）发生的次数。直接经济损失为5000元以上的，由公司总部总经理室指定相关职能部门对事件进行全面调查，并根据问责制度出具处理意见上报公司总部总经理审批。根据责任事件的性质，总部总经理室有权对直接责任人或连带领导管理责任人予以经济处罚及行政处分并处，直至第一负责人或公司总部总经理造成直接经济损失主观承担直接经济损失的100%领导人在直接责任人承担赔偿金额之外按直接经济损失的20%承担管理责任（含直接管理责任和连带管理责任）其中：直接经济损失为2000元（含）以下的对直接责任人上二级领导追究管理责任：2.直接经济损失为2000-5000（含）元的，对直接责任人上级领导进行逐级追究管理责任，直至部门责任人及总经理。非主观原因第一次承担直接经济损失的30%第二次承担直接经济损失的50%第三次（含）以上承担直接经济损失的70%（做调岗或其他行政处分）2.责任事件中直接责任人已离职的处理执行标准事件类型处理执行标准备造成公司直接经济损失直接经济损失在5000以下领导人承担经济损失的30%领导人指店（部）第一责任人（含）意义上管理人员如属业务指导方面的，指业务指导部门第一负责人（含）以上管理人员直接经济损失达5000（含）以上除领导人承担经济损失的30%以外，公司总部总经理室承担10%-30%的连带管理责任3.处理通报（1）直接经济损失在2000元以下的责任事件处理结果在所属店部通报；（2）直接经济损失在2000元（含）以上的责任事件处理结果在总部内部通报。二、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的问责处理（一）、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的界定1.泄露公司商业、技术等相关核心机密，从而照成公司重大经济损失，或由此造成负面影响，严重损害公司品牌、形象及声誉的。2.被新闻媒体、网站等形式曝光，给公司造成造成严重负面印象或发生经济损失的事件。3.被政府有关行政职能部门以各种形式通报批评，严重影响公司声誉或遭受行政处罚的事件。4.被客户、外界指责或严重投诉有损企业品牌、形象及声誉并对企业照成严重负面影响的其他时间（如欺诈客户、偷窃客户财务、与客户发生争斗、与业主方发生矛盾纠纷、服务或出品恶劣等）。（二）、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的问责处理1.造成经济损失的问责处理：按本制度第一款执行，并处以行政处分。2.未造成经济损失的问责处理（1）对该事件所渋的店（部）第一责任人给予经济处罚与行政处分并处，同时追究所在店（部）或总部总经理连带领导责任，给予经济处罚与行政处分并处。（2）对该类经济处罚根据恶性事件引发原因、企业造成不利影响程度等综合情节确定。（三）、其他规定1.有下列情形之一的，从严从重处罚：（1）纯属个人主观因素所致，且情节恶劣、后果严重、影响极大。（2）屡教不改且拒不承认错误。（3）事件发生后，未及时采取补救措施，已致损失及负面影响扩大化的。（4）在成重大经济损失（壹万元以上）且无法补救的。2.发生严重影响公司品牌、想象、声誉类恶性事件，除问责处理外，被问责处理的主管级（含）以上管理人员的绩效年薪评定按以下规定执行；（1）年度内发生1次，年终绩效系数评定不得高于1.0；（2）年度内发生2次，按最低绩效年薪档别及最低绩效系数评定；（3）年度内发生3次（含）以上，不执行绩效年薪。3.发生严重有影响公司品牌、形象、声誉等恶性事件的，对外须快速处理，将影响及损失降至最低；对内调查处理周期已

企业责任问责制度

企业责任问责制度（试行） 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条依据：责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量事故、安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度。 第三条责任问责对象： （一）高层管理人员：总经理、各副总经理、总工程师、财务总监等； （二）中层管理人员：职能部门、车间主任、仓库主任等单位的正副职主要负责人。 第四条责任问责制度，坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。 第五条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。 第六条有下列情况之一，应进行责任追究：

（一）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，造成公司经济损失或者不良影响的； （二）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的； （三）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的； （四）因失职造成质量事故、安全事故、经济纠纷或者其它不良后果的； （五）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的； （六）完不成“年度经济目标、工作目标和公共目标”的。 第七条责任问责追究方式： （一）责令书面检查； （二）通报批评； （三）给予警告、记过、记大过、撤职、降薪等行政处分； （四）给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚； （五）留用察看、辞退、开除； （六）法律法规规定的其他方式； （七）以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。 第八条合同、经济纠纷或工作失职，物料损失责任程度的界定： 直接与间接损失在5万元以上的，为“特大级”； 直接与间接损失在3万元以上至5万元以内的，为“重大级”； 直接与间接损失在1万以上至3万元以内的，为“严重级”； 直接与间接损失在1万以下的，为“一般级”。

公司问责追责实施办法

公司问责追责实施办法 第一章总则 第一条为加强对各级领导干部和管理人员的管理和监督，强化责任意识，正确履行职责，加强企业管理，实现国有资产保值增值目标，根据《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《市国资委监管企业资产损失责任追究暂行办法》等相关法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条问责追责适用于公司各部门、所属全资、控股、参股企业、事业部领导班子及各级领导干部和管理人员。 第三条实行问责追责，坚持有法可依、有章可循，从严治企、客观公正，权责一致、惩防并举，抓早抓小、治病救人的原则。 第二章问责追责的情形、方式与适用 第四条有下列情形之一的，实施问责追责： （一）违反国家法律法规、部门规章、有关规范性文件以及企业规章制度进行经营活动，造成企业资产损失的； （二）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的； （三）对公司重大决策和重要部署，拒不执行或贯彻执行不力的； （四）因工作失职、失误，致使本单位（部门）发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的；

（五）因管理、监督不力，在其职责范围内发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的； （六）对损害企业利益的行为置若罔闻，或者在经济交往活动中上当受骗后，不主动及时向司法机关报案，造成企业经济损失或不良影响的； （七）对群体性、突发事件处置失当，导致事态恶化，造成严重后果或者不良影响的； （八）违反干部选拔任用工作有关规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的； （九）有其他需要问责追责情形的。 第五条各单位（部门）在贯彻落实党风廉政建设责任制方面出现问题的，依照相关规定追究党政领导干部的责任，追究党委的主体责任和纪委的监督责任。 第六条实行问责追责的处罚包括经济处罚、组织处理、党纪处分、政纪处分。 （一）经济处罚包括扣发绩效薪金、奖金等； （二）组织处理包括通报批评、责令限期整改、责令书面检查、诫勉谈话、降职、责令辞职、调离岗位、免职等。 （三）党纪处分是指需要追究党纪责任的，依据有关规定给予党纪处分。 （四）政纪处分指解除劳动合同。

公司问责制度

广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度 （试行） 第一章总则 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。 第三条责任问责对象： （一）总经理（由董事会实行问责）； （二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。 第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

第五条问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则； （五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第二章问责的范围 第六条有下列情况之一，应进行责任追究： （一）经济合同方面 （1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的； （2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的； （3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的； （4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。 （二）安全生产方面 （1）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的； （2）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的； （3）因失职造成质量事故、安全事故或者其它不良后果的； （4）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的； （三）销售服务方面

公司日常行政管理制度

日常行政管理制度 总则 为营造良好的公司氛围和办公环境，促进各成员工作的积极性和自觉性，贯彻“味尚商贸”艰苦创业的奋斗精神，和“客户至上”的经营理念，体现团队价值和打造个人理想平台，确保公司各项工作的顺利开展，制定本制度，请各部门人员严格遵守。 奖惩原则：“奖优罚劣，奖勤罚懒，鼓励上进，鞭策落后”；做到有功必奖、有过必罚。 一、考勤制度 1、上班时间：上午8:30至下午18:00（其他时间视工作进度自行调整），午餐时间为12:00—13:00，晚到按迟到处理，提前离开按早退处理。每周六、周日轮休，法定节假日按国家规定放假；若因公事出差，则视具体情况而定。 2、无故迟到或早退5~30分钟，按10元扣除；迟到或早退30~60分钟，按50元扣除；迟到或早退1个小时，按缺勤1天计算，扣除当天基本工资；无故缺勤1天，扣除3天基本工资，无故旷工3天视为自动离职。 3、设立全勤奖，每月核算出满勤的，奖励该员工100元； 4、每日早会时间30分钟，主要由各部门总结前一天工作，安排当天工作，讨论并处理相关问题，并由总经理提出工作指示，如因无故缺会者，扣除10元进行处罚。

5、公司每周一次总结会议，会议时间定于周五下班前，如因无故缺会者，扣除50元进行处罚。 6、如非故意，可能出现迟到、早退、缺勤的，应及时向直接上级作出申请，条件允许的，拍照取证报予上级主管，交公司核定。 7、公司驾驶人员、跟车人员的下班时间，根据物流情况可作临时决定，考勤由物流部统一处理。 二、加班、调休、请假规定 1、法定假日不建议任何部门加班，如需加班，请填写“加班申请表”，报审（总经理/董事长）。批准后将加班申请表交到行政部，以备查验。 2、一般例假日，销售部自行到公司办理工作相关事宜的，不计算为加班。 3、公司安排的拓展、培训活动，属于福利活动，不视为加班。但员工可自由选择参与。如报名人数未达成标准人数，将取消活动。 4、加班后应尽量在2个月内安排进行调休，包含事前安排及事前请假后调整为调休情形。 5、行政部应于每月考勤表中，体现当月的实际考勤记录。包含请假、迟到、早退，当月/年度累计加班记录，当月调休记录，实际上班日数记录。 6、每人每月请假不得超过3天，如遇病假、婚假、产假、丧假等情况，按国家规定执行，并附加证明，如没有依规定附加证明者，一律以事假方式处理。

公司问责制度80380

公司员工问责制度 第一章总则 1)为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为， 建立“爱岗敬业、恪尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 2)根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其经营管理活动 过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。 3)责任问责对象是公司全体员工。 4)责任问责制度，坚持实事求是，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合， 教育与惩罚相结合”的原则。 5)在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、 整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，要追究连带责任，员工罚多少，主管罚多少。 第二章办公问责 1.在办公时间闲谈或从事与工作无关的事情。经济罚款：20元/次 2.在办公时间阅读与工作无关的报纸、书籍等。经济罚款：20元/次 3.在办公时间浏览与工作无关的网站、聊天、玩游戏或办其它私事。经济罚款：20元/次 4.对限期完成工作，无正当理由而未如期完成或处理不当者。经济罚款：50元/次 5.以公事名义外出办私事，未出差谎报出差。经济罚款：100元/次 6.费用报销工作中出现虚开消费发票金额、以少充多、以假充真、以无充有等违规操。经济罚 款：200元/次 7.泄露公司商业、技术等相关保密事项，造成公司损失。经济罚款：200元/次 8.弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况。经济罚款：500元/次 9.收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。经济罚款：500元/次 10.对同一问题，公司催促3次仍未能及时解决的。经济罚款：50元/次 11.发给岗位服装的员工，按规定统一着装上岗。经济罚款：10元/次 第三章部门问责 一、关于行政方面 1.对领导布置的任务，不及时执行或落实不到位的。经济罚款：50元/次 2.日常办公用品未及时请购并采购导致工作延误。经济罚款：50元/次 3.在员工考勤中出现包庇、做假，经济罚款：1000元/次 4.在公司采购、外协、招标、销售等经济行动中出现徇私舞弊行为。经济罚款：200元/次 5.公司办公用品、文件资料等保管管理不善、导致遗失、外泄。经济罚款：100元/次 6.安全管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失；经济罚款：100元/次 7.未按时提交各类文件、报表资料者。经济罚款：20元/次

企业问责制度的作用

企业问责制度的作用 广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度 （试行） 第一章总则 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

第三条责任问责对象： （一）总经理（由董事会实行问责）； （二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。 第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第五条问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；

（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第二章问责的范围 第六条有下列情况之一，应进行责任追究： （一）经济合同方面 （1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的； （2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中， __、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的； （3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的； （4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。 （二）安全生产方面

2020年公司重大责任追究管理制度

2020年公司重大责任追究管理制度 第一章总则 (2) 第二章责任追究的执行 (3) 第三章责任追究的范围 (4) 第四章追究责任的形式及种类 (6) 第五章附则 (8)

第一章总则 第一条为完善公司法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，进一步促使公司管理层全面、认真、合法履 行岗位职责，提升公司治理和内部控制建设水平，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的经营管理团队，根据有关法律、法规和规章制度，特制定本制度。 第二条本制度适用范围： （一）本制度适用于：公司高级管理人员；总部部门及直属单位 负责人；分（子）公司负责人和财务负责人。 其中：高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总 监和公司章程规定的其他人员；分公司负责人指分公司总经理；子公司负责人指全资及控股子公司董事长、执行董事、总经理。 （二）上述责任人在履行职责过程中发生失职、渎职、失误或为 个人、股东的利益而弄虚作假，损害公司或其他股东利益的行为，或 者在其管辖范围内发生了重大问题，虽然该人员不是直接当事人也没有参与，但有失职、失察、未勤勉尽责，对公司发展或经营管理造成 重大不良影响的，对其进行的责任追究与处理。 第三条本制度所称失误，包括决策失误和操作失误。 决策失误是指在经营决策中违反法律、法规、规章和中国证监会、深圳证券交易所发布的规范性文件或违反本公司内部决策制度和程 序，越权审批，擅自决策等造成公司资产重大损失或重大不良影响的

行为。 操作失误是指经营管理人员在经营管理过程中违法违规、违反公司有关规定和内部控制程序，不执行公司决策层有关决议，擅自处理，造成公司资产损失或重大不良影响的行为。 第四条本制度称公司重大资产损失，是指公司、分（子）公司 和其他股东对公司各种形式的重大投资和投资所形成的权益，以及依法认定为公司、分（子）公司所持有的其他权益的减少或灭失。 第五条责任追究坚持以下原则： 1.制度面前人人平等的原则； 2.责任与权利对等的原则； 3.有错必究的原则； 4.谁主管、谁负责的原则； 5.过错与责任相适应的原则； 6.实事求是，客观、公平、公正的原则。 第二章责任追究的执行 第六条公司董事会办公室会同公司内部审计部门、纪检监察部 门负责收集、汇总与追究责任有关的资料，提出相关方案。涉及公司 高级管理人员的责任追究事项上报董事会作出决定并报监事会备案， 涉及公司部门及直属单位负责人、分（子）公司负责人和财务负责人 的责任追究事项上报公司党委会、党政联席会或总裁办公会作出决定 并报董事会和监事会备案。

企业主管人员问责制

主管级人员问责制度 第一章总则 第一条为了强化职责，促使公司各部门领导（正、副职）恪尽职守，确保工作质量，提高工作效率，防止和减少过错，建立勤政、廉洁、务实、高效的高绩效团队， 特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分子公司的主要负责人（以下统称“问责对象”）在质量管理、安全管理、成本控制、监督检 查、客户服务工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确 履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其 他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责 任追究的制度。 前款所称不履行部门职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形； 不正确履行部门职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定 时限履行职责等情形。 第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应 当主动纠正错误码，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。第四条问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正等原则； 同时，坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章问责的范围 第五条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任： （一）经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是因工作不力未能完成的。 （二）不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项；影响公司整体工作及对外形象的。 （三）不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的。 （四）对可能工作质量的关键质量特征，关键节点，关键部位或者重要影响

公司问责管理制度

公司问责管理制度 第一条目的 为强化公司各岗位的责任制，促使各岗位人员恪尽职守，促进工作的积极主动性和责任心，防止和减少过错的发生，提高工作业绩，顺利实现公司目标。规范处理在工作中出现的过错，使责任追究有依据、有标准，特制订本制度。 第二条适用范围 本制度适用于杭州阿斯特建筑工程有限公司、杭州睿达劳务建筑分包有限公司、浙江睿哲工程设计有限公司全体员工。 第三条职责 1、综合部根据已发生或各部门反馈的信息汇同相关人员进行查证，提出处理意见并报总经理审批后予以处理并公示。 2、各职能部门负责将收集的工作过错信息反馈给综合部，并配合综合部进行信息查证和过错责任追究的处理。第四条定义 1、工作过错 工作过错指员工工作中由于故意或过失，未履行或未正确履行岗位职责，以致违反法律法规、规章制度，从而影响工作质量和工作效率，使正常工作秩序受到重大影响或给组织和个人造成重大损失的行为。 2、未履行或未正确履行职责 未履行职责包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；未正确履行职责包括无合法依据以及未按照公司标准、规章制度履行岗位职责等情形。 第五条依据 1、衡量工作过错大小的基础是对过错项导致的直接成本和间接成本的评估。 2、依据按照公司标准、各职级职责、各岗位工作标准等执行。 3、公司根据各部门的业务特点，制定重大工作过错导致的直接成本和间接成本损失的承担规则，作为责任追究的处罚依据。

第六条内容 1、工作过错责任追究的原则 1.1 岗位职责履行原则：以岗位职责是否履行或履行是否充分为第一要素即工作过错追究以未履行或未正确履行职责为前提条件。 1.2 坚持实事求是、慎重对待、严谨查实求证的处理原则。 1.3 坚持公正、公开的原则，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。 1.4 坚持回避原则，工作过错责任追究成员与工作过错行为有利害关系，应当主动回避。 1.5 保障被追究人陈述权、申辩权。 1.6 坚持监督检查与改进工作相结合的原则。 1.7 坚持责罚相适应及处罚与教育相结合原则。 2、工作过错责任层级 工作过错责任分为直接责任、间接责任和领导责任。 2.1 承办人未经审核人审核、批准人批准，直接做出具体工作行为；或承办人弄虚作假，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责；或虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准意见实施具体工作行为，从而导致工作过错后果发生的，均由承办人负直接责任。 2.2 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致工作过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负间接责任。审核人不报请批准人批准直接做出决定，导致工作过错后果发生的，审核人负直接责任。 2.3 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见；或未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接做出决定，导致工作过错后果发生的，批准人负直接责任。 2.4 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致工作过错后果发生的，承办人负直接责任，审核人负间接责任，批准人负领导责任。 2.5 集体研究、认定导致工作过错后果发生的，集体共同承担责任，持正确意见者不承担责任。 2.6 两人以上故意或者过失，导致工作过错后果发生的，按个人所起的作用确定责任。 2.7 多部门协作导致工作过错发生的，依据部门职责，主要过错部门负直接责任，次要过错部门负间接责任，主管领导负领导责任。 3、工作过错责任追究的适用范围 工作过错责任追究适用公司任何职级的正式员工、试用期员工及临时工。 4、工作过错责任追究方法 工作过错责任追究是通过绩效考核、工作检查、客户反馈和其他评议及监督形式来进行的。 4.1 绩效考核按照公司绩效考核管理相关规定来进行。 4.2 工作检查根据公司各相关管理制度、标准、工作计划和总结等制度来执行。 4.3 外部评议是指各个管理层级对公司工作人员的工作行为进行的监督和意见反馈。 5、工作过错责任的追究范围 工作人员在对工作过程中有以下行为的，应当承担工作过错责任，由公司视责任大小给予相应处分。 5.1 违反法律、法规、规章或公司的标准、流程、工作制度给公司造成一定经济损失和不良影响的。 5.2 因玩忽职守，失职渎职、贻误工作、指挥不当或监督不力，造成重大事故及经济损失的。