企业部门内控自评报告范文

企业部门内控自评报告范文

企业机关单位年度内控自评报告范文

以下内容由xx收录，希望能为大家提供帮助。

一、2017年度设研所内部控制体系建设

本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。

研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、

工程记录分为项目管理、技术开发管理、

流程管理、市场管理。

研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容

本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

内部控制评价包括以下工作程序：

成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业

保险公司内控自评报告

保险公司内控自评报告 县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假

人员为2人。 (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查

保险公司内控自评报告文档2篇

保险公司内控自评报告文档2篇Internal control self assessment report of insurance co mpany 编订：JinTai College

保险公司内控自评报告文档2篇 小泰温馨提示：自评报告是对自己本身或者完成某一事项的结果进行自我评价，进而形成报告文书。本文档根据自评报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：保险公司内控自评报告文档 2、篇章2：保险公司内控自评报告文档 欢迎来到，下面是小泰给大家整理收集的保险公司内控自评报告，仅供参考。 篇章1:保险公司内控自评报告文档 依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目

相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面 检查，并出具了《xxxx化学（集团）股份有限公司内部控制 的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评： 一、评价遵循的原则 （一）全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关 注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风 险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 二、评价依据及评价范围 评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券 交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。 对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工 作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、

员工工作总结和自评

员工工作总结和自评 员工自评怎么写?来看看找总结网整理的范文吧。 员工工作总结和自评(1) 2021年在忙忙碌碌中，不觉间已悄然向我们挥手作别。回首一年来的工作和思想，感悟良多。一年来，以“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，统一思想，迎难而上，克难攻坚。以改革创新为动力，提高部室队伍素质，打造作风过硬，争创“五型”部室活动，部室的各项工作取得长足的进展。现将我本年度的思想、工作总结如下： 一、思想方面 这一年来，在公司领导的教导下，通过自身的不断努力，迎难而上，克难攻坚。无论从思想上、学习上都取得了长足的进步和收获。思想上坚持四项基本原则，拥护党的各项方针政策，自觉遵守各项法律法规及公司各项规章制度。学习上认真学习党的科学理论，不断提高实际工作能力，认真学习公司的管理规范、积极开展创新，加强对社会公德意识，自觉地以社会责任感考虑自己的行动，洁身自好，远离不义之财，做“一个高尚的人，一个有道德的人，一个有益于社会的人”。 二、工作方面 对待工作认真负责，乐观上进、善于沟通，团结和谐部室人员，注重团队精神。善于学习，多层次参加教育学习培训，不断

提高自身的工作能力与综合素质。深入一线，服务于客户解难事，在工作中注重细节，不断提高落实能力和操作水平。工作中能够吃苦耐劳，敢于挑战，努力提高工作效能，熟练Word文档、Excel工作表、PowerPoint演示文稿、CAD平面制图等。在未来的工作中及时总结工作中的经验和不足之处，我将以充沛的精力，刻苦钻研努力工作，不断地提高自己的工作能力与企业同步发展。 员工工作总结和自评(2) 一年来，在各级领导的支持和培养下，使我在思想和工作方法上都有了很大的进步，对待和处理问题也逐步趋向全面化。现将我本年度的思想、工作总结如下： 一、认真学习，努力提高 时代在不断发展变化，我们所做的工作也随时代的变化而变化，要适应工作需要，唯一的方式就是加强学习。一年来，我首先认真学习了马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想以及科学发展观。努力提高自己的理论，用正确的理论来指导工作实践，指导自己树立坚定信念和正确的世界观、人生观和价值观。其次是认真学习党的XX大精神，弄清工作的方向、目标和任务，紧跟时代潮流，确保在思想上、行动上和党组织保持高度一致。第三是努力学习与工作相关的各种知识，使自己在工作中不掉队、不落伍，能够更好地胜任本职工作。通过学

内部控制自评报告.doc

企业内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，贯彻落实《企业内部控制基本规范》

及相关配套指引的相关要求，公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。内控评价小组依据《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年内部控制评价方案》对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。 公司****年度聘请****管理咨询有限公司为公司提供内部控制咨询服务。公司第*届董事会第*次会议审议通过了****年聘请**会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行审计的事项。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)、《企业内部控制应用指引》(以下简称“应用指引”)、《企业内部控制评价指引》(以下简称“评价指引”)的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至****年12月 31日内部控制的设计合理性与运行有效性进行评价。 四、内部控制评价程序和方法 （一）评价程序

保险公司合规自评报告范本(完整版)

报告编号：YT-FS-1494-76 保险公司合规自评报告范 本(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity

保险公司合规自评报告范本(完整 版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目 相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评： 一、评价遵循的原则 (一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 二、评价依据及评价范围 评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。 对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

单位自查报告(多篇范文)

单位自查报告 自查报告 自单位开展“改作风、抓落实、促发展”主题教育活动以来，我始终把搞好这次教育活动作为实践科学发展观，进一步转变工作作风，工作态度和工作绩效的重要手段：一是加强理论知识的学习。坚持理论联系实际；二是集体学习与个人自学相结合。充分利用单位安排的集体学习时间，及时整理学习笔记和写心得体会；三是教育整顿学习与平常工作实践结合起来，把学习与实践融合在一起，通过学习促进了工作；同时结合本身平常在工作中的表现，对照这次教育活动自查自纠，存在以下几个问题： 1．学习政治理论方面比较欠缺，不能较快地了解和掌握最新时事和重大政策调整。对自己从事的专业理论学习不够，致使服务不到位，群众不满意。 2．在履行职能，提升服务方面，思想观念缺乏超前意识和前瞻性，工作按步就班缺乏创新意识，胆子小步子慢。 通过这次行风教育整顿，提高了自己的思想认识，增强了信心，明确了今后的努力方向。决心在今后努力做好以下六个方面的工作： 一、解决认识问题，树立紧迫感，增强自觉性。通过自查自纠，敲起警钟，明确学习的重要性和不学习的危害性。做到学有所长、学有所专。

二、制定明确的学习计划，不做学习上的糊涂虫。不仅要学习党的方针路线、学习国家的政策法规、还要学习好自己的业务知识。努力提高政治素质和业务素质，提高服务水平，改进工作方法，拓展业务领域。 三、理论联系实际，做到学有所用，学能致用，活学活用。在学习过程中自觉地将理论与工作结合起来，不断提高自己运用理论解决问题的能力。 四、进一步解放思想，适应工作需求。用新的思维去发现、解决工作中遇到的各种问题，因此，在今后的工作中，将以学习为载体，注重思想的解放，观念的创新，不断创新工作思路和方式方法，以适应新时期工作的需要。 五、加强自身建设，严格要求，自我加压。始终保持积极向上、昂扬奋进的精神状态，自重自省、自警自励，在工作中自觉地服从、服务于大局，自觉地把自己的工作和单位的全面建设联系起来，坚持高标准、严要求，努力做好本职工作，圆满完成领导交办的各项任务。 六、从严律己，牢固树立为人民服务的人生观，淡薄名利，克己奉公。工作上坚持高标准，严要求，自觉执行单位的规章制度，切实通过这次教育活动提高自己的素质，提升自己的能力。 xx 第二篇：平安单位自查报告

内控制度自查报告

2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面

2020员工自我评价和工作总结

( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2020员工自我评价和工作总结 The work summary can correctly recognize the advantages and disadvantages of previous work, clarify the direction of the next work, and improve work efficiency

2020员工自我评价和工作总结 员工自我评价和工作总结范文一 20xx年是公司销量最高的一年，各项工作均得到了前所未有的长进，综合实力大大增强，这是全体员工和各级领导团结拼搏，全身心的投入，付出的心血和汗水的结果，更重要的是集团公司有一支求真务实，锐意进取，着力开拓的销售团队，对公司高速发展作出了不可磨灭的贡献。通过半年的试用考察期，能正式成为销售公司大家庭的一员，喜悦之情难以表达。 回顾自己一年来的工作，工作积极性是高的，也能全身心的投入，工作也是尽心尽责的，和各级领导相处也是融洽的，临近内年终，自己有必要对工作做一下回顾，目的在于吸取教训，提高自己，以使把工作做得更好，自己也有信心和决心，在新的一年内把工作

做得更出色。 一、销售情况总概： 截止20xx年12月31日我负责的客户共有28家。下半年任务为20xx吨，实际完成销量：____吨，完成目标____%。全年销售金额：____元(其中含运费：____元)，回收资金：____元，资金回收率达到____%;降老款任务建德耀华李副总同意收回70%，了结老帐，具体工作正在跟进中。 二、具体履行职责： 1、实习考察期：20xx年1-6月 1)管理公司客户13家，每月发货量在150T-250T不等，在发货和客户沟通上，经过半年的培训和林经理的指导，自己完全能对应。上半年处理了公司客户投诉4件，基本学会了退货、换货的程序，今后能独立操作和应对。 2)每月按时完成新客户开发统计报表和工作小结，六月份执行每日汇报制。 3)开展CRM系统进行初始化工作。

2017年内控自我评价报告

2017 年度内部控制自我评价报告 一、内部控制评价工作的总体情况 2017 年，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，在公司总部和下属门店开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属门店及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属门店、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试。 1、控制环境 公司为保证日常业务的有序进行和持续发展，结合行业特性、自身特点和实际运营管理经验，建立了较为健全有效的内部管理及控制制度体系。公司制订的内部管理及控制制

度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、物资采购、商品销售、行政管理等整个生产经营过程和各个具体环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准，接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。 2、会计系统 公司设置了独立的会计机构, 在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务会计工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。 公司已按照《公司法》、《会计法》以及新的企业会计准则及其应用指南等法律法规的要求，制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并制定了较为明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保障。 3、控制程序 公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范

员工自我评估报告范文4篇

员工自我评估报告范文4篇 员工自我评估报告范文一： 在公司入职两个月以来，通过对公司和对自己岗位的了解，我在公司的主要工作就是对公司商城的先期建设和后期的运营维护。两个月来我通过了解公司对商城的建设的目标，我的理解是xxxx公司电子商务业务的主营项目是以提供第三方支付接口为基础，立足于本地化和放眼全网服务于持有xxxx预付卡用户的全新体验的导购资讯网。网站主旨是解决持卡用户在购前和购后遇到的种种问题，能够为用户提供购买决策，更快找到物美价廉的商品。以下是我近两个月来的工作评估。 工作职责： 1、负责公司电子商务网站的规划、功能设计及实现、供应链策略、宣传推广、活动策划及日常运营; 2、优化和规范商城全套业务流程及标准;设计各项运营指标，包含网站监控、推广统计及销售指标等; 3、分析把握目标客户的需求，合理设计网站功能、栏目设定及内容规划，针对性开展网站前后台的性能优化; 4、负责网站的市场营销，策划站内营销方案及外部推广计划，推动网站商务拓展及合作。 5、负责协调团队整体工作运营，管理制度建设，团队的建设、培训和管理。 工作成果：

以下是我参加工作以来几个比较主要的工作成果： 1) 商城运营模式的分析初稿的制定; 2) 第一版首页样式的策划; 3) 商城运营中的流程及政策初稿的建立; 4) 建立了八个工作流程及商品上传和餐饮休闲类详细流程和规则;(其它详细流程在不断完善中); 5) 跟商城建设相关的工作时间推进表的制定; 6) 拍摄xx地区比较大的商户30余家，拍摄照片数量1000余张; 7) 商城首页和各个页面的设计策划，策划各个页面数量达20余个; 8) 网络商城店铺服务价格的制定; 9) 商城上传商品达400余件，商城需要的版块基本填充完毕; 10)支付接口合作页面介绍的编写，并策划完成支付接口页面的设计，现已上线. 问题总结： 在这两个月内，在商城的建设和运营思路方面走了不少弯路，从入职以来的第一个月的思路来说，商城的建设目标是建设成为线下加盟商户的展示和以自营商品的出售，在这一个月内没有理解领导的初衷及商城自运营需要后续庞大的体系来支撑这，这是我们的弱点也是我们不可能短时间内完成的。 所以这个方式随着深一步对领导思想的理解，到现在确

关于内部控制建设情况自查报告【最新版】

关于内部控制建设情况自查报告 财政局： 根据财政局《关于转发〈省财政厅关于开展行政事业单位XX年度内部控制报告监督检查工作的通知〉的通知》要求，我局高度重视，立即组织相关科室对我局内部控制建设情况认真开展自查评估，现将有关情况报告如下。 一、自查情况 加强内部控制工作，是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作，我局从工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控制度和业务流程，建立健全事前、事中、事后全过程的监督机制。 （一）合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室，在其内部再进行岗位细分，比如财务部门会计、出纳分设等，并建立岗位责任制度，形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。 （二）加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程，根据相关财经法规制度要求，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对局各科（室）、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查，形成专题报告，提出改进意见，最终达到提升内部

治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求，不断提高我局的财务管理水平。 （三）加强队伍建设，提高财务人员的管理能力。结合我局工作实际，定期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的各种培训，熟练掌握财经法律法规运用、财务制度规则和经济业务流程，不断提高财务人员的管理能力和业务素质。 二、内部控制工作的经验、做法及取得的成效 （一）研究制定工作方案。XX年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署，落实了牵头和监督科室，研究并制定下发了《水务局内部控制制度建设工作方案》。 （二）建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范，进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。 （三）调整了内部控制领导小组成员，印发了《水务局关于调整内部控制委员会成员的通知》，进一步加强了内部控制制度建设工作的组织领导。 （四）加强宣传，提高干部职工的内部控制风险防范意识，组织开展内部控制工作业务培训，不断提高相关人员的能力和水平。 （五）制定了《水务局内部控制制度（试行）》，对主要经济业务流程、风险点进行了梳理，并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施，从源头上规范了我局经济业务的各个层面。

保险公司年度内部控制自我评价报告

中国*保险股份有限公司 *年度内部控制自我评价报告 一、内部控制评价工作基本情况 （一）评价程序和方法 *年底，由内部审计部门牵头，公司组织全系统对内控、合规和风险管理情况进行全方面的自我评价，范围覆盖公司内部控制活动全部过程及所有的部门，总公司、各分公司按照要求分别梳理风险点及控制点，认真查找内控管理中存在的薄弱环节，总公司各部门、各分公司分别形成了总结报告。按照中国保监会《寿险公司内部控制评价办法（试行）》（保监发〔2006〕6号）、《关于加强寿险公司内部控制自我评估工作有关问题的通知》（保监发〔2008〕16号）等政策规定，公司从健全性、合理性和有效性三个方面，采取评分方法对内部控制情况进行评价。 （二）评价依据和标准 根据《保险公司内部控制基本准则》（保监发〔*〕69号）、

《寿险公司内部控制评价办法（试行）》（保监发〔2006〕6号）、《关于加强寿险公司内部控制自我评估工作有关问题的通知》（保监发〔2008〕16号）等政策规定，按照《寿险公司内部控制评估表》计分标准，公司对内部控制情况进行自我评价。 二、内部控制体系工作情况 *年，公司进一步完善治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职，不断健全和完善有关规章制度、工作流程，公司内部控制情况进一步得到强化。 （一）董事会工作情况 *年，公司董事会认真履行职责，坚决贯彻执行股东大会各项决议，主要工作情况如下：一是按时召集两次股东大会，提请股东大会审议通过公司经营计划、财务预决算和利润分配方案、人事任免、会计师事务所续聘等重要决议。二是批准制定《公司关联交易管理暂行办法》，进一步完善公司治理结构。三是审议通过公司重要工作报告，如资金运用方案、合规报告等。四是审议、批准公司重大投资事项，如参与收

单位工作自查自评报告范文

机关单位保密工作自查自评报告范文 机关单位关于保密工作的自查要突出重点，加强对涉密人员的保密培训教育。下面小编为大家整理了机关单位保密工作自查自评报告范文，欢迎阅读参考! 机关单位保密工作自查自评报告范文一 为做好涉密文件信息资料保密治理工作，我局结合实际工作，对比检查名目表，逐条自查，现将自查事情报告如下： 一、保密工作降实事情 我局所收到文件，指定专人进行了妥善的处理，保证了涉密文件、记录、信息等在传递、使用过程中的安全，未浮现过失、泄密咨询题。 我局设有信息化机房，使用内外分离的办法，并且所有电脑都配备了杀毒软件，定期杀毒与升级，并指定专人从事计算机保密治理工作。经过自查，我局的计算机保密工作基本做到制度到位、治理到位、检查到位。 二、要紧做法 (一)高度重视，强化组织领导。我局领导刚度重视，并成立了保密领导小组，严格降实保密工作。领导班子成员以身作则，自觉学习、掌握保密制度，做到知道法、知法、执法，在广阔干部职工中，真正树立起有法必依、有章必循、违法必究、令行禁止的作风。 (二)重点突出，狠抓工作降实。我局定期以要紧部门和要紧领导为重点检查对象，对计算机和挪移存储介质违规外联和特种木马为检查重点，以查促管，及时采取防范措施，坚定切断涉密信息流向互联的所有渠道。 (三)宣传教育，增强保密意识。为加强我局涉密人员保密安全意识，我局采取多种方式，多渠道相关人员进行宣传教育，并将各类保密学习文件予以转发至各股室，要求结合实际，仔细组织学习，并抓好贯彻降实，确保计算机及其络安全。 (四)完善措施，严格制度规范。加强制度建设，是做好计算机保密治理的保障。为了构筑科学严密的制度防范体系，我局别断完善各项规章制度，规范计算机及其络的保密治理，我局要紧采取了以下几项措施：一是计算机贯彻执行上级保密部门文件的有关项规定和要求，别断增强依法做好计算机保密治理的能力;二是制定局各项涉密及非涉密计算机及络治理制度;三是严格涉密信息流转的规范性，严格执行涉密信息别上，上信息别涉密的原则。 (五)催促检查，阻塞治理漏洞。为了确保计算机及其络保密治理工作各项规章制度的降实，及时发觉计算机保密工作中存在的泄密隐患，阻塞治理漏洞，我局十分重视对计算机及其络保密工作的催促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合，定期检查与袭击检查相结合等方式，对计算机进行防范措施的降实事情进行检查。 在将来的工作中，我局将进一步加强对保密工作的重视，强化对涉密内容的治理，力争保密工作取得新成绩，确保保密工作的顺利开展。 机关单位保密工作自查自评报告范文二 依照《对于开展保密工作大检查的通知》(县委保办发〔20**〕5号)文件精神，我局领导高度重视，组织相关工作人员对保密工作进行了全面自查，现将自查事情报告如下： 一、基本事情 近年来，我局接收县委办公室的密码电报很少，且都按规定要求派专人受领并迅速送回;自身别产生印制、复制及销毁密码电报的程序，未起草过涉密文件。我局对保密工作高度重视，保密工作的相关组织、制度健全，责任明确，教育、防范、检查等工作和措施均得到较好降实，机关人员保密意识较强，近年来没有发生失、泄密事件。 二、要紧工作 (一)加强领导，明确责任，将保密工作放在重要位置 我局领导班子对保密工作十分重视，将其作为一项重要任务来抓，局成立了保密工作

员工工作总结及自我评价.doc

员工工作总结及自我评价 总结的写作过程，既是对自身社会实践活动的回顾过程，又是人们思想认识提高的过程。今天我给大家为您整理了员工工作总结及自我评价，希望对大家有所帮助。 员工工作总结及自我评价范文一 本人在公司领导和部门的领导的大力关怀和正确指导下，围绕着本职岗位工作职责，立足岗位，兢兢业业，踏实工作，较好的完成各项任务，现将个人工作情况具体汇报总结如下： 一、工作总体情况 (一)思想进步，态度端正 参加工作以来，本人在思想上严格要求自我，利用业余时间，不断加强自我的思想理论学习，关注时政，认真学习了党的精神，"中国梦"等，通过加强学习，努力提高自我的思想觉悟，提升自我的内涵素养，拓展视野，让自己更好的与时俱进，适应社会和岗位发展需求; (二)严于律己，真诚待人 本年度，个人能够认真学习热力公司的各项规章制度，认真领会公司各项决议，始终与公司党委保持一致。在工作中，我严格遵守公司的各项规章制度工作，立足本职，团结同事，尊重领导，服从组织工作安排，在工作中能够严格要求自我，同时，与同事相处真诚相待，虚心向同事们学习，学习他们身上的品质和精神，不断提高自我的综合素养，更好更快的促进自我快速发展和提升。

(三)立足本职，做好工作 目前，我的工作部门客户服务部，主要工作内容为做电子版巡检记录、统计水电周、月报表，整理档案、库房账目、内务管理等，工作内容较细较杂，因此，在工作中，我不断培养自我的责任心和耐心，将责任心和耐心的培养放在做好工作首位，要求自己能够静下心来，认真处理每项工作中的细节，确保工作不在我的范围内出错，不因我耽误工作。 1、认真做好电子版巡检记录：全年共对***块电子版进行巡检，记录各类问题***次。 2、统计水电周、月报表：对水电数据进行认真核查，按时安质做好水电周、月报表工作，确保每张报表数据准确无误。 3、做好档案管理工作。针对负责的档案多且杂等特点，一方面个人认真学习档案管理业务知识，参加相关专业知识培训，不断提高自我的业务理论水平;另一方面，结合档案管理的实际情况，完善档案管理台帐，定期更新档案，严格遵守档案管理制度，努力确保档案不出差错。此外，积极强化自我运用电子档案管理的能力，充分发挥电子档案的作用。 4、完成库房账目及各项内务工作。在库房账目方面，坚持财务管理制度，做到账库相符，账库相实;在内务方面，按时按质完成领导交办的各项工作任务，尤其是每日定时定期的做好办公环境的保洁工作，努力营造一个环境卫生，氛围良好的工作环境。 二、存在问题 (一)学习力度还需要不断提高 在工作中，常常由于工作忙等各种原因，造成自我对于学习存在放

企业部门内控自评报告范文

企业部门内控自评报告范文 企业机关单位年度内控自评报告范文 以下内容由xx收录，希望能为大家提供帮助。 一、2017年度设研所内部控制体系建设 本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建设包括以下几个方面： 进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。 研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。 技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、

工程记录分为项目管理、技术开发管理、 流程管理、市场管理。 研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容 本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 内部控制评价包括以下工作程序： 成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业

人保财险公司合规内控评价工作总结

人保财险公司合规内控评价工作总结 近年来，党中央、国务院将维护金融安全和防范金融风险放到了更加突出的位置，2018年以来，保监会先后开展了两两专项检查、两两专项检查回头看、农业保险、大病保险等一系列检查，2018年4月份以来陆续印发强监管、防风险、治乱象、补短板和支持实体经济发展的 1+4 系列文件，强监管、严监管、深监管的态势正在形成。 一、我省合规内控工作开展的基本情况 强化合规内控建设是当前外部环境的客观要求，同时更是公司实现高质量发展转型的内在必然。近年来，我省分公司坚持多措并举，持续强化合规内控建设，促进合规内控管理水平的持续提升。 一是开展基层内控体系建设项目，促进基层合规内控机制的不断完善; 二是编制《合规经营红线手册》，着力提升各级管理者及全体员工的主动合规的意识; 三是建立健全风险防控联动机制，促进三道防线各司其职、协调配合; 四是通过风险排查、检查及审计加大对反洗钱、反垄断、非法集资、互联网保

险、客户信息保护、农业保险、商业车险、中介业务等重点领域和关键环节的风险防范及合规经营管控力度; 五是创新管理工具。开发风险数据预警监控平台，梳理销售、承保、农险、理赔、反洗钱等环节七大类35个风险点，通过平台对风险数据实行实时监控预警，并对整改落实情况监督评价，定期通报，提升合规内控工作的管理成效。 六是强化考核，建立了对机构及人员的多层次的合规内控考核机制，充分发挥考核导向作用，促进风险防控及合规经营各项举措落地。 二、江苏保监局《合规内控情况评价办法》在我省的贯彻落实情况 (一)高度重视、强化宣导 在江苏保监局《江苏保险公司合规内控情况评价办法》(以下简称《办法》)出台后，我省分公司高度重视，在转发江苏保监局文件的同时，对要求全省系统加强对《办法》和相关指标及评价标准的学习研究，并在全省系统对《办法》进行宣导与解读，对贯彻落实《办法》做出全面部署，要求全省各级机构要认识到合规内控情况评价是监管部门促进保险公司增加合规意识，提升内控管理水平的重要举措。 (二)积极整改、强化问责

年终总结员工自我评价范本

年终总结员工自我评价范本 自我评价就像一面镜子，平时无法看清自我，但是在镜子前自己的美丑一览无余，下面是为大家带来的范文，相信对你会有帮助的。 我叫xx，到xx单位工作已经有x个月了，在过去的工作x个月里，有成功，有失败，有欢乐，也有苦恼.在领导及关怀与指导下，在各位同事的鼎力支持帮助下，我的工作能力有了很大的提高，现将x个月来的工作做一个自我评定。 1、努力学习，不断提高专业能力。在工作中，认真学习专业知识，将实践和理论相结合，不断积累经验，积极参加学习培训，多多向专业人士、技术人员请教，不断充实自己; 2、遵章守纪，这段日子来，自己在工作中做到不怕苦、不怕累，学习优秀员工的方法，多看多听多想多问，认真去完成各项工作任务; 4、由于自己工作经验不足，在工作中缺乏实践经验，质量检查工作做得不足，通过以后的继续学习和实践的积累，多向同事学习，这也是我以后工作中要好好努力的方向。 在以后的工作与生活中，我相信通过我的努力在以后的工作中我一定会成长为一名优秀员工，争取成为别人学习的对象。为xx单位作出贡献。 本人于xx年7月份进入爱玛客北三项目担任文员一职，距今已经有三年零四个月的时间，在单位领导及各位主管的关心与帮助下，并通过自己的不懈努力圆满的完成了各项工作。 首先努力工作，完成任务是我作为文员最基本的任务。做好每天公司邮件的收发工作，及时上传下达;做好每周的工作计划，不遗漏，不延迟;做好每月的新增、考勤上报工作，确保准确无误;往返于公司交工作材料，不管天气是否恶劣都按时交至公司，不耽误每项工作的顺利进行;平时做好文档的整理并做到及时分类存档;协助领导完成新的一年的各项工作计划表格;制定办公用品订购清单，按需所发做到不浪费，按时清点以便能及时补充办公用品，满足大家工作的需要。 本人热衷于自己的本职工作，踏实的工作态度，认真仔细的完成每一项工作任务，对于临时性工作也要积极去完成，当天未完成的工作便利用下班时间加班完成;日常工作中琐碎的事情比较多，这就要求我做到分清轻重缓急，做到大事不误，小事不漏。争

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和咼风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施, 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查, 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定 （一）控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门的要求及《xxX殳份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。按照《公司章程》的规定，殳东大会的权力符合《公司