国金证券股份有限公司

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推荐挂牌业务内核小组成员名单

推荐挂牌业务内核小组成员简历

王晋勇先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司副董事长。曾任北京市计划委员会工业处助理研究员，国家计划委员会产业经济研究所副研究员，中国证监会发行监管部综合处、发审委工作处副处长、处长，兴业证券股份有限公司投资银行总监、副总裁，国金证券有限责任公司副董事长。

姜文国先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任光大证券有限责任公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限公司总裁助理，国金证券有限责任公司副总经理。

纪路先生，年出生，经济学学士学位。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任博时基金管理有限公司研究员,金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，国金证券有限责任公司研究所总经理、公司副总经理。

肖振良先生，年出生，硕士学位。现任国金证券股份有限公司总经理助理、场外市场部总经理。曾就职于厦门市证券监督管理委员会、福建省企业顾问公司、兴业证券股份有限公司。

韦建先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司场外市场部副总经理。曾就职于中国科技国际信托投资有限责任公司、中国科技证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。

廖卫平先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司内核运营部总经理。曾就职于广东恒信德律会计师事务所、兴业证券股份有限公司，具有注册会计师资格。

冯建凯先生，年出生，学士学位。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司资本市场部总经理。曾就职于兴业证券股份有限公司。

刘刚先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司研究所研究总监。曾就职于金信证券有限责任公司研究所、华安基金管理有限公司。

李刚先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上

000505京粮控股：东兴证券股份有限公司关于公司重大资产置换及发行股2020-11-19

东兴证券股份有限公司 关于海南京粮控股股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁之独立财务顾问核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“独立财务顾问”）作为海南京粮控股股份有限公司（以下简称“京粮控股”、“上市公司”或“公司”）2017年重大资产重组的独立财务顾问，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的相关要求，对京粮控股重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的部分限售股份解禁事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月31日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准海南珠江控股股份有限公司向北京粮食集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1391号），核准公司重大资产重组事项。公司向北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）发行115,912,190股股份、向北京国有资本经营管理中心（以下简称“国管中心”）发行48,510,460股股份、向国开金融有限责任公司发行22,828,451股股份、向鑫牛润瀛（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行22,828,451股股份购买相关资产；公司非公开发行股票的数量不超过48,965,408股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。上述新增股份已于2017年11月15日在深圳证券交易所上市，性质为有限售条件流通股，京粮集团、国管中心通过本次发行认购的股份限售期为股份上市之日起36个月。根据京粮集团出具的《关于股份锁定期的承诺函》，京粮集团持有公司164,877,598股股份锁定期延长6个月至2021年5月14日。

全球各国疫情大数据分析

全球：疫情控制曙光初现 2020年已经过去了三分之一，我们所有人见证了一段历史，并还在见证着 “新冠病毒”这一自然界飞来的“黑天鹅”的肆虐全球。 所幸，在全人类的共同努力下，我们似乎已经看到了获取最终胜利的曙光，虽然每天的确诊病例数和各种其他负面的数字仍然在往上跳动，但是从各个国 家每日确诊病例的变化率来看，最坏的时刻或许正在过去。 图表1：绝大多数国家及地区确诊数变化率已显著下降 来源：ECDC，国金证券研究所创新数据中心。纵轴处全球外，自下而上按照累计确诊数字由高到低排列。 从数据看，大多数欧洲国家已经基本得到控制，最近呈现出较快增长趋势 的国家主要为俄罗斯、巴西、秘鲁、印度、沙特阿拉伯、墨西哥，等。 美国作为确诊数最多的国家，疫情基本传播到了全国所有的州（state）、 郡（county）、市（city），和特区，严重程度也创造了历史。 几个月来，市场上最关注的点依然还是疫情对经济的影响程度，没有欧美 等主要经济体的恢复正常，经济就始终还是处于极大的不确定性中，而仅就疫 情的发展情况看，曙光已经开始显现。

图表2：美国疫情分布（按郡和市） 来源：美国各州公开数据整理，国金证券研究所创新数据中心。确诊数经指数化处理。 全球：人的活动开始逐渐恢复 我们参照跟踪国内复工复产数据的方式，通过过去一段时间的数据收集与 整理，编制了一系列反应人的活动的指数，主要为两类： 1、出行指数，日频：基于大数据技术和人工智能算法，对各类公开数据 进行收集、整理、建模，编制了全球主要国家及地区的出行指数，且 横向纵向可比； 2、各类场所人流强度指数，日频：同样基于算法模型，对公开数据整理 建模后得到的不同类别场所的人流强度指数，主要包括居家、零售、 公园、办公区域等场所。 在肆虐的病毒面前，最终所有国家及地区都采用了唯一可行的办法：封锁。 也因此，当把所有国家及地区的出行指数放在同一张热力图中对比时，清晰的 冰火两重天的分割线基本发生在三月上旬。 四月底的最后一到两周，以欧洲主要国家为代表，多地的出行指数环比都 开始出现回升。

关于调整融资融券标的证券的公告

关于调整融资融券标的证券的公告

关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日，光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。 依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》，以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《上交所实施细则》）、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《深交所实施细则》）和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定，现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后，我司的融资融券标的证券名单为： 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）； 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）； 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。 调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。 特此公告 光大证券股份有限公司 2011年11月28日

附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单 附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单

附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂

截至2012年1月创业板排队上市公司名单

https://www.sodocs.net/doc/4416117604.html,2012年02月02日 09:10证监会网站手机免费访问 https://www.sodocs.net/doc/4416117604.html,|字体：大中小|我有话说 序号申报企业 注册 地 所属领域保荐机构保荐代表人 1 山东泰丰液压股份有限公司山东关键机械基础件齐鲁证券有限公司战肖 华 张应 彪 2 北京欧地安科技股份有限公司北京电子专用设备东方证券股份有限 公司 孙树 军 张正 平 3 苏州天华超净科技股份有限公 司 江苏特种功能材料 东海证券有限责任 公司 王磊 马媛 媛 4 天津凯发电气股份有限公司天津轨道交通设备广发证券股份有限 公司 赵怡 蒋继 鹏 5 江苏奥赛康药业股份有限公司江苏创新药物及关键技术中国国际金融有限 公司 吕洪 斌 徐慧 芬 6 山东华特磁电科技股份有限公 司 山东 电力电子器件及变流 装置 华泰联合证券有限 责任公司 杨淑 敏 龚文 荣 7 深圳市景阳科技股份有限公司广东软件及应用系统招商证券股份有限 公司 陈佳杨爽 8 闻泰通讯股份有限公司浙江计算机及外部设备国信证券股份有限 公司 赵刚 吴小 萍 9 湖北富邦科技股份有限公司湖北新型高效生物肥料光大证券股份有限 公司 唐绍 刚 王广 红 10 南京宝色股份公司江苏复合材料国海证券股份有限 公司 刘迎 军 胡启 11 河北四通新型金属材料股份有 限公司 河北复合材料 兴业证券股份有限 公司 赵新 征 王剑 敏 12 北京水晶石数字科技股份有限 公司 北京数字内容服务 中信证券股份有限 公司 刘顺 明 任波 13 上海飞凯光电材料股份有限公 司 上海信息功能材料与器件 国元证券股份有限 公司 罗欣 于晓 丹 14 广东溢多利生物科技股份有限 公司 广东新型安全饲料 民生证券有限责任 公司 王刚 陆文 昶

国海证券2020年三季度管理水平报告

国海证券2020年三季度管理水平报告 一、成本费用分析 1、成本构成情况 国海证券2020年三季度成本费用总额为54,920.85万元，其中：管理费用为54,238.04万元，占成本总额的98.76%；营业税金及附加为682.81万元，占成本总额的1.24%。 成本构成表(占成本费用总额的比例)(万元) 项目名称 2018年三季度2019年三季度2020年三季度 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 成本费用总额37,464.58 100.00 43,146.25 100.00 54,920.85 100.00 营业成本0 - 0 - 0 - 营业税金及附加1,125.79 3.00 502.09 1.16 682.81 1.24 销售费用0 - 0 - 0 - 管理费用36,338.78 97.00 42,644.16 98.84 54,238.04 98.76 财务费用0 - 0 - 0 - 研发费用0 - 0 - 0 - 2、总成本变化情况及原因分析 国海证券2020年三季度成本费用总额为54,920.85万元，与2019年三

季度的43,146.25万元相比有较大增长，增长27.29%。以下项目的变动使总成本增加：管理费用增加11,593.88万元，营业税金及附加增加180.72万元，共计增加11,774.6万元。 成本构成变动情况表(占营业收入的比例)(万元) 3、营业成本控制情况 4、销售费用变化及合理性评价 5、管理费用变化及合理性评价 2020年三季度管理费用为54,238.04万元，与2019年三季度的42,644.16万元相比有较大增长，增长27.19%。2020年三季度管理费用占营业收入的比例为45.25%，与2019年三季度的47.17%相比有所降低，降低1.92个百分点。营业利润有所提高，管理费用支出控制较好。

关于国金证券万二佣金的几点理解

关于国金证券万二佣金的几点理解 （供网点参考） 近日，“佣金宝”正式上线，国金证券与腾讯合作后推出的首只互联网金融产品“佣金宝”正式上线，客户通过网络开户即可享受万分之二的交易佣金。此事在证券市场掀起轩然大波，经我部人员了解，就此事做以下说明： 1、万二佣金只有国金佣金宝的客户才能享受，客户需要开通佣金宝，这个就是国金未来赚钱的主要通道，靠吸引客户资金，做资本中介赚钱。“佣金宝”的收益率为3.85%左右，与目前我司推出的货币基金6%左右的收益率有较大差距。 2、所有客户都开户到上海西藏中路营业部，需要指定在该营业部，接受该营业部的管理。 3、关于服务：客户指定在上海西藏中路营业部，仅有总部为客户提供网络或电话等非现场服务，营业部不对其客户提供任何服务。客户无法享受营业部现场的任何服务，信任度和满意度不高。 4、关于业务办理：客户办理创业板、融资融券、销户、多银行存管等业务等均须到上海西藏中路营业部现场办理，会给大多数城市的客户造成极大的不便和较高的成本。 5、交易所对单笔佣金最低收费5元，所以万二对于单笔交易25000元以下的大多数散户来说，就失去了优惠的意义，并不具备优势。 6、国金的万二佣金仅指A股、基金帐户，B股、融资融券等帐户均不享受优惠。 经我本人测试国金开户，发现重大利好：1、没有填工号的地方；1、没有选择营业部的地方；3、也没有更改佣金率的机会。说明什么呢？说明：1、网开不算客户经理的名下业绩，没有专门客户经理服务，有问题只能打公共咨询电话咨询； 2、各营业部没有动力推广网上开户； 3、佣金是固定万二。 国金：国金网上万二佣金开户的帐户是挂在上海的营业部 网络开户有以下几个弊端，比如 1：没有办法变更三方存管；要换托管银行请飞上海， 2：密码挂失没有办法本地修改；要清密码请飞上海 3：不能本地开通创业板；要开创业板请飞上海 4：不能本地开通融资融券；要开融资融去请飞上海。 5：不能本地开通股指期货、期权；要开创新业务请飞上海。 6：没有办法本地办理证券撤销指定转托管（转户业务），异地开户了就只能在哪儿，开户网上开，要转户对不起了请飞上海，一天还办不完，再住一天吧。 凡事需要临柜的业务，到时都飞去上海吧，时间成本和路费成本都不是一笔小数！！！！

基金行业分析报告

基金行业分析报告 ——规模与业绩影响申购/赎回，基金调仓而非减仓应对市场 基本结论 本文对基金2008年一季度季报中反应的信息进行梳理统计，重点包括基金 申购赎回情况、股票仓位、行业配置、重仓股调整以及基金后市观点等， 以更好的了解基金投资操作思路及与市场间相互作用影响。主要结论如 下： →面对市场深度调整，一季度积极投资偏股票型开放式基金在整体份额、 期间总赎回量均保持稳定，且投资者进行申购/赎回具有一定选择性 （规模和业绩）。诸多因素显示随着基金行业的成长发展，基金持有人 也愈加理性成熟。不过，随着业绩统计时间长度的增加，基金业绩与申 购/赎回的相关性逐渐降低，一定程度上显示投资者的申购/赎回操作更 容易受到短期业绩波动的影响。 →面对一季度市场系统性风险的集中释放，基金股票仓位小幅降低，平均 调整幅度仅为3～4个百分点，“减仓”并非基金应对市场风险释放的 主要方式，其中1/3的基金更是选择了一定程度上提高股票仓位。随着 市场的持续性调整，基金间操作的分歧略有增加，可比积极投资股票型 开放式基金一季度末股票仓位的标准差为12.28%，较四季度末有所上 升，且基金间的操作分化一定程度表现为相对的“多方愈多、空方愈 空”。 →基金一季度对石油化学行业、房地产业以及周期性特征不明显、受益于 内需拉动的食品饮料、批发零售、医药生物等行业进行不同程度增持。 金融保险行业尽管是基金一季度减持最大的行业，但减持主要集中在券 商和保险板块，银行仍然是基金重要的配置选择。金属非金属行业一季 度也继续遭遇减持，其中有色金属板块依然是基金减持的重点，钢铁板 块有增又减，非金属建材板块中的龙头企业（海螺水泥、冀东水泥、华 新水泥等）则受到基金增持。 →与基金年报相比，越来越多的基金经理在一季报中对宏观经济表示了担 忧，认为在美国次贷危机引起的全球金融动荡，国内宏观经济面临的通 胀压力、大小非减持、巨额再融资、估值体系的重新构建等众多不利因 素交织下的2008年将是不确定性加大、非常困难的一年。不过，在外 围市场逐渐走稳、CPI数据有望回落、企业盈利增长可能好于前期悲观 的预测、大小非解禁数量阶段大幅下降的情况下，部分基金经理对08 年二季度市场的走势持相对乐观的态度。 基金研究中心 焦媛媛 刘舒宇 张剑辉 基金2008年一季报分析

起底33家券商资管量化

起底33家券商资管量化 理财周报 2014年11月10日 04:32 起底33家券商资管量化：主力国金17款产品最多，国泰君安孙佳宁接棒章飚 目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。其中，国金证券发行17款居首，中金公司、国泰君安分列二三位 传统投资渠道信用风险承压、金融工具多元化促使量化对冲在国内快速发展，券商资管也是其中主力之一。 据理财周报记者不完全统计，目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。其中，国金证券发行17款居首，中金公司、国泰君安分列二三位。 量化对冲采用程序化选股，对人才素质要求很高。沪上一家券商资管人士向记者坦言：“量化团队每个人都要求懂编程、交易，招的都是数理化背景的高端人才。” 除了人才外，策略也是各家券商资管的核心竞争力。在量化投资江湖中，每个人的心中都有一套量化模型。 国金证券资产管理分公司投资总监石兵在接受理财周报记者采访时直言，公司核心人员稳定，不断开发新的策略是公司的竞争优势，最多的产品有6个策略同时运行。 国泰君安资管量化团队上半年调整以后，孙佳宁于7月加入接盘，带领公司量化对冲实现新的突破。 券商资管扎堆进入 从2011年国泰君安业内首推券商量化对冲集合理财产品至今3年有余，券商资管量化对冲市场不断发展壮大。据理财周报记者不完全统计，目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。 其中，国金证券发行17款居首，产品涵盖慧泉量化专享系列、慧泉量化对冲系列、慧泉精选对冲系列以及慧泉ETF套利系列；中金公司发行11款居第二位，产品主要集中在对

冲绝对收益系列；国泰君安位处第三，目前共有6款量化对冲产品运行，涉及君享套利系列、君享对冲系列和君享量化。 值得注意的是，尽管量化对冲在券商资管中占比很小，但是各家券商仍然看好其未来发展前景，推出相应的量化对冲产品。例如天风证券的天象量化套利1号、浙商证券的金惠转型成长量化对冲1号、东方证券资管的东方红量化系列等。 券商扎堆进入量化对冲市场，与当前的投资环境紧密相关。一方面，传统的房地产、信托等投资渠道正面临着强烈信用风险压力。信托理财产品兑付危机频发、房地产市场萎靡不振使投资者忧心忡忡，国内投资者特别是高净值人群的偏好逐渐倾向风险较低、波动较小的资产；另一方面，融资融券、股指期货、转融通等业务相继推出，使得量化对冲产品可选用的金融工具更加丰富，量化投资的盈利模式也会越来越多，未来的前景十分广阔。 国金证券资管分公司投资经理吴强直言，随着监管对券商创新的支持力度加大，金融衍生品工具不断推出，量化对冲产品已成为重要的财富管理手段之一。而金融市场工具多元化和庞大的市场需求是量化对冲产品受市场热捧的两大驱动因素。 量化对冲采用程序化选股，对人才素质要求很高。“量化团队每个人都要求懂编程、交易，招的都是数理化背景的高端人才。”沪上一家券商资管人士坦言。 据了解，目前国内的量化投资人才主要分成两类，一类是从海外成熟市场归国的海归人才，这类人才需要解决的是海外经验如何与中国市场衔接的问题。另一类则是国内培养的本土人才，其中大部分是统计、计算机专业出身，共同的特点就是比较年轻，对宏观经济了解不深，因此，行业目前急需了解海外市场，又适应中国市场，同时能够作出高回报策略的量化投资人才。 不过，各家券商资管量化团队的人数并不多，多数仅1名基金经理负责。理财周报记者统计显示，33家对外发行量化对冲集合理财产品的券商中，国金证券的负责人最多，包含石兵、吴强、徐蕴平、马肃平、沈洪敏、方俊6名基金经理；国泰君安、广发证券、长城证券、安信证券、银河证券各三人，分别是孙佳宁、钟玉聪、姚俊敏团队，袁克非、周进、霍玉琳团队，高继祖、龙娴、李倩团队以及王跃文、刘志晶、谢志存团队。

了解证券公司业务部门.

了解证券公司业务部门 【摘要】证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 一、序 本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。 二、前台业务部门 任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。 从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1）经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。

为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。 当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部，以及地方类券商。因为刚才说了，北上广深的营业部竞争已经够激烈了，几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后，影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如：东北证券、国海证券。全国类券商代表如：海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说，经纪业务的收入第一靠天吃饭，第二如果光靠佣金前景不好。当然，现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格，目前只允许经纪业务（包括代销基金），将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所（给投行、资管部门介绍业务），未来前景会更好。 这里再说说经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业

国海证券2020年上半年财务状况报告

国海证券2020年上半年财务状况报告 一、资产构成 1、资产构成基本情况 资产构成表(万元) 项目名称 2018年上半年2019年上半年2020年上半年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 总资产6,556,047.3 5 100.00 7,047,422.2 8 100.00 6,203,112.0 4 100.00 流动资产0 - 0 - 0 - 交易性金融资产0 - 1,326,435.1 18.82 2,364,166.3 9 38.11 货币资金1,015,258.5 2 15.49 1,281,732.6 1 18.19 1,553,132.3 9 25.04 非流动资产0 - 0 - 0 - 递延所得税资产16,376.35 0.25 17,336.14 0.25 25,240.85 0.41 长期股权投资15,950.47 0.24 22,131.94 0.31 22,498.47 0.36 固定资产15,403.79 0.23 15,132.42 0.21 14,620.12 0.24 2、流动资产构成特点

流动资产构成表(万元) 3、资产的增减变化 2020年上半年总资产为6,203,112.04万元，与2019年上半年的 7,047,422.28万元相比有较大幅度下降，下降11.98%。 4、资产的增减变化原因 以下项目的变动使资产总额增加：交易性金融资产增加1,037,731.29万元，货币资金增加271,399.78万元，递延所得税资产增加7,904.71万元，无形资产增加645.61万元，长期股权投资增加366.53万元，共计增加 1,318,047.92万元；以下项目的变动使资产总额减少：投资性房地产减少209.26万元，固定资产减少512.3万元，共计减少721.57万元。各项科目变化引起资产总额减少844,310.24万元。 资产主要项目变动情况表(万元)

601686东兴证券股份有限公司关于天津友发钢管集团股份有限公司使用募2020-12-17

东兴证券股份有限公司 关于天津友发钢管集团股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的专项核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为天津友发钢管集团股份有限公司（以下简称“友发集团”或“公司”）的首次公开发行的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对友发集团使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津友发钢管集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2689号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）14,200.00万股，发行价格为人民币12.86元/股，募集资金总额为人民币1,826,120,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,699,999,966.36元，上述募集资金已于2020年11月30日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年11月30日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第ZG11928号《验资报告》。 二、招股书对募集资金投向的承诺情况 根据公司2018年第三届董事会第六次会议和2018年第二次临时股东大会决议，2020年第三届董事会第十八次会议和2019年年度股东大会以及《天津友发钢管集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：

国海证券假章门事件始末 (2)

国海证券假章门始末 ——债市下跌引爆代持风险2016年12月19日，刚刚过去的这个周末，20多家机构齐聚北京逼问国海证券——“巨额浮亏已经出现，国海证券你担还是不担?”对于这个问题，国海证券没有给出答案，目前依然在与监管层及金融机构紧张协调中。 12月15日，国海证券公告了一个“喜讯”，即公司配股申请获证监会核准通过。但与此同时，在国海证券所在地北京腾达大厦，令众多机构焦头烂额的“关于国海证券相关债券违约处理的商讨会”正在紧张进行。 午间，国海证券宣布停牌，经公司核查两名当事人张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖公章“纯属伪造”。随着事件信息进一步披露，国海证券的“萝卜章”事件，正在揭开当前债市下跌情况下债券代持风险的一角。 “如果签署规范的协议，债券代持本身并不违法。代持的直接作用就是放杠杆，十多年来债券代持已经成为债券牛市的重要推手。如果没有代持，不能做杠杆融资，债券收益率做不上去，整个市场就不会这么活跃。”一位资深债券交易人士对《第一财经日报》表示，但也要看到代持会带来追求暴利的冲动，在债市下行期会暴露风险，需要从交易协议、流程方面进行规则完善。

神秘“协议” 周日上午，一份“会议纪要”在市场广为传播，内容是国海证券总裁、副总裁及相关部门负责人与多家机构，就相关债券违约处理的商讨会。 会议纪要注明由国海证券投资管理部负责人陈嘉斌负责主持及对接，《第一财经日报》下午向其核实会议纪要的真实性，对方接通了电话，但称“不可以”、“不需要”，并表示目前公司与媒体接触由办公室统一联系。 从会议纪要内容来看，国海证券方面主要是强调张杨、郭亮二人与到场机构签署的“协议”未经过授权，且所盖国海证券公司的印章系伪造。而机构方面最关注的问题是，已经出现的8到10个亿的浮亏，国海证券担还是不担。 那么这到底是怎样的交易，签署的又是怎样的协议?国海证券在两份停牌公告中，都提及“相关业务”及“相关协议”，但并未明确是什么业务、什么协议。 “公司未授权张杨、郭亮开展文中所提及的相关业务，更未授权张杨、郭亮签订相关业务协议，公司自身也未签订任何相关协议。”国海证券12月15日公告称，张杨、郭亮为公司资产管理分公司原团队员工，张杨已于2016年8月1日离职，郭亮目前已主动到公安机

电极箔分析20140912

电极箔行业简要说明： 1、需求端：终端需求推动电极箔需求量稳定增长 铝—高纯铝—电子铝箔—电极箔—铝电解电容器是整条产业链。其中电极箔属于深加工环节。电极箔基本用于铝电解电容器的生产，因此铝电解电容器的需求基本决定电极箔的需求（1铝电解电容器大致需要10平方厘米的电极箔），根据相关数据显示，2001—2010年全球需求的复合增速为3%。另外，未来需求增量主要集中在中高压箔；若考虑到中高压箔替代低压箔效应，未来中高压电极箔（高技术产品）的实际需求增速将更高。 2、供应端：技术壁垒是维系行业景气周期的核心因素 在整条产业链中，腐蚀箔（电极箔阴极）是最核心的技术，以比容值高低判断其质量高低（比溶值越大，质量越高）。腐蚀箔的顶尖技术在日本企业（比容值0.8以上）。我国国内东阳光铝的中高压化成箔比容值在0.8以上，处于全球领先水平。 3、电极箔产能分布集中，限于技术壁垒，产能大幅增加的可能性较小 全球电极箔的生产企业集中在中国和日本，产能各占全球的30%。日本企业受限于环境以及电力成本问题，产能不可能大幅度增加。而中国市场行业信息交流不多，核心技术不会广泛宣传，技术门槛限制了全国产能的大幅度增加。 国内的化成箔产能多分布在沿海地带，有能力生产化成箔的企业仅10家左右。除东阳光铝外，江苏中联科技集团、南通南辉电子材料有限公司以及新疆众和也是较为重要的中高压化成箔生产企业。截止2011年，全国中高压化成箔产能在4500万平方米，东阳光铝中高压化成箔产能占总产量的65%。 4、全球电极箔的市场仍将供不应求 截止2011年，全球电极箔需求量为3.5亿平米（中高压市场占60%），实际产能仅2.5亿平米。国内中高压电极箔产量4500万平米，实际需求量7000万平米，40%依靠进口。按照全球每年3-5%的需求增速，每年新增的需求量大概1500万平米（主要为中高压箔），则预计截止2014年年底，全球新增需求量约为4500万平米，从2011年全球就存在1亿平米的供需缺口来看，全球的电极箔市场将仍然处于供不应求的状态。 5、电力成本是生产企业未来决胜焦点 根据华泰证券2011年中期投资报告对东阳光铝和江海股份的数据测算，低压电极箔的电力成本占比约45%；高压电极箔电力成本占比约56%，铝箔成本（约20000 元/吨）约占13%。每平米化成箔的均价在80 元左右，所以化成箔的行业平均毛利率达到19%，而中高压化成箔的毛利率将更高，达到25%以上。

工作报告之证券公司调研报告

证券公司调研报告 【篇一：证券调查报告范文】 关于广发证券温陵路营业部的调查报告 近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的 相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充 到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家，石狮3家，南安、 惠安各2家，安溪1家。 表一：泉州市券商营业部一览表 目前券商间竞争的激烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎达到了 饱和状态。仅在市区田安路上，就汇集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证 券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此 外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区出现多家券商同一 座办公大楼的现象。 一、广发证券股份有限公司简介 表二：2010年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司 从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具 市场影响力的证券公司之一。 2010年2月12日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳s 延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的s延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日 开盘报54元，大涨411.85%，其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元，涨374.41%，换手率为37.28%。以今日收盘价 计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信证券的第二 大券商。 正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会 受到热烈追捧，并使得它的重组之路格外艰难。据中国货币网公布 的最新未经审计财报，截至2009年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元， 其中归属母公司股东权益163.74亿元；2009年合 并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现 净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国

上市公司证券市场违规案例

上市公司证券市场违规案例 2010年1月1日到2011年3月8日，A股共有39 家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的42次处罚。 一、违规交易类 1.高新迸展（000628）副总.董事会秘书违规短线交 易案 相关法规： 2.汪丹辉.张勇乾违规交易新五丰（600975 ）股票案 汪丹辉、张勇乾作为一致行动人（通过协议、合作、关联方关系等，在行使上市公司股份表决权上保持一致的两个以上的自然人、法人或者其他组织）利用〃李明彬〃等34 个证券账户交易湖南新五丰公司股票，合计持有新五丰5,992,498股，占新五丰已发行股份的5.98% ,违反《证券法》第八十六条被中国证监会给予警告,并分不处以50万兀 相关法规： 《证券法》第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监替治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公 3.银河集团非法利用他人账户交易"长征电气"股票案及未依法履行上市公司要约收购相关义务案 告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

银河集团作为长征电气控股股东,2003年2月至2006 年4月期间,银河集团利用其4个资金账户下挂的14个自然人证券账户交易〃长征电器〃股票，最终获利305,313.78 元。并同时将所持长征电气已发行股份的22.19%增持到42.58% ,违反了《证券法》八十八条及二百零八条。中国证监会责令银河集团改正违法行为,给予警告，没收违法所得，并处以505,313.78元罚款。 相关法规： 《证券法》第八十八条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，连续进行?收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 《证券法》第二百零八条违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 《证券法》第二百一-三条收购人未按照本法规定履行上市公 司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 推荐挂牌业务内核小组成员名单

推荐挂牌业务内核小组成员简历 王晋勇先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司副董事长。曾任北京市计划委员会工业处助理研究员，国家计划委员会产业经济研究所副研究员，中国证监会发行监管部综合处、发审委工作处副处长、处长，兴业证券股份有限公司投资银行总监、副总裁，国金证券有限责任公司副董事长。 姜文国先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任光大证券有限责任公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限公司总裁助理，国金证券有限责任公司副总经理。 纪路先生，年出生，经济学学士学位。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任博时基金管理有限公司研究员,金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，国金证券有限责任公司研究所总经理、公司副总经理。 肖振良先生，年出生，硕士学位。现任国金证券股份有限公司总经理助理、场外市场部总经理。曾就职于厦门市证券监督管理委员会、福建省企业顾问公司、兴业证券股份有限公司。 韦建先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司场外市场部副总经理。曾就职于中国科技国际信托投资有限责任公司、中国科技证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。 廖卫平先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司内核运营部总经理。曾就职于广东恒信德律会计师事务所、兴业证券股份有限公司，具有注册会计师资格。 冯建凯先生，年出生，学士学位。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司资本市场部总经理。曾就职于兴业证券股份有限公司。 刘刚先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司研究所研究总监。曾就职于金信证券有限责任公司研究所、华安基金管理有限公司。 李刚先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上

金融岗位个人简历模板

金融岗位个人简历模板 导读：本文是关于金融岗位个人简历模板，希望能帮助到您！ 学校名称：福建江夏学院 ( 2013年9月 - 2015年6月 ) 专业名称：财务管理学历：本科 所在地：福州证书：会计证，英语四级，计算机一级，初级会计师等 培训经历： 工作经验 公司名称：中恒通(福建)机械制造有限公司 ( 2013年4月 - 2013年5月 ) 所属行业：机械制造·机电·重工公司性质：私营.民营企业 公司规模： 500～1000人工作地点：龙岩市东肖开发区 职位名称：实习生 工作描述：主要负责会计凭证的录入与装订工作，以及领导交办的其他工作 公司名称：瑞华会计师事务所(福建分所) ( 2015年3月 - 2015年4月 ) 所属行业：专业服务(顾问·咨询·财会·法律·审计) 公司性质：私营.民营企业 公司规模： 1000人以上工作地点：福州市仓山区 职位名称：实习生

工作描述：主要负责1、抽查被审计单位会计凭证;2、工作底稿的整理与归档;3、协助项目小组完成审计工作和领导交办的工作 公司名称：东兴证券股份有限公司 ( 2015年6月 - 2016年10月 ) 所属行业：金融业(银行·保险·证券·基金·期货·投资) 公司性质：国有企业 公司规模： 1000人以上工作地点：龙岩市新罗区 职位名称：理财顾问 工作描述：负责营业部出纳及团队支持工作，具体包括但不限于以下：1、财务部日常报销;2、现金日记账、银行存款日记账登记;3、支票等重要空白凭证填写、使用登记与保管;4、编制现金盘点表;5、制作并报送证监会监管报表以及人行统计月报和季报;6、员工入离职手续办理 自我评价 自我评价：本人工作态度认真，学习成绩优良，有较强的责任心，刻苦勤奋已取得会计从业资格证及初级会计师证语言能力 语种名称掌握程度 英语精通 普通话精通 拓展阅读：个人简历中的软技能的作用及其写作技巧 个人简历的作用简单来说就是推销自己，很多人都会问什么

融资融券业务处理

融资融券业务及其会计处理 2010年3月31日，市场期待已久的融资融券业务同时在沪深两市拉闸。国泰君安、国信证券、中信证券、光大证券、海通证券和广发证券等6家证券公司成为首批试点开展该业务的券商，深成指成分股和上证50成分股成为首批入围的标的证券[1]。截至4月20日，两市累计融资融券交易总量已达19,438.01万元，其中融资交易火爆（19,255.42万元，占比99.06%），融券交易冷清（182.59万元，占比0.94%）。我们在对融资融券业务的特点、业务流程等进行梳理后，对其涉及的相关会计问题进行了研究，现阐述如下。 一、融资融券业务及其特点和作用 融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。因融资融券业务产生的交易称融资融券交易。在融资交易中，客户从证券公司借入资金购买证券，到期归还资金并支付利息；在融券交易中，客户从证券公司借入证券卖出，到期归还证券并支付利息。广义的融资融券交易通常还包括证券公司从证券金融公司、银行和非银行金融机构融得资金和证券的转融通业务。根据我国2008年出台的《证券公司监督管理条例》，证券公司从事融资融券业务的资金和证券须为自有资金或自有证券，在自有资金或证券不足时，可向证券金融公司借入。但是，我国证券金融公司[2]尚未成立。因此，试点阶段证券公司用于融资融券交易的资金和证券仅限于自有资金和自有证券。 融资融券业务兼具资金融通业务和证券交易业务的特点。在融资融券业务中，证券公司是借出方（即“贷方”），投资者是借入方（即“借方”），“融资”和“融券”都是站在投资者角度而言的。融资交易与一般借贷交易的区别在于，客户融得资金须以购买证券为前提；融券交易与一般借贷交易的区别在于，融券交易中的交易标的不是资金而是证券。一笔完整的融资融券业务通常既包括资金或证券的借贷业务及相关利息费用的收付，也包括委托代理证券买卖及相关佣金和手续费的收付。在融资融券业务中，证券公司同时为客户提供融资融券服务和证券经纪业务。 融资融券业务主要有四方面作用。一是融资融券业务可以将更多的信息融入证券价格，为市场提供方向相反的证券交易活动，当投资者认为股票价格过高

东兴证券：全面风险管理制度(修订)

东兴证券股份有限公司全面风险管理制度（修订） 第一章总则 第一条为加强和规范公司的全面风险管理，确保公司业务规范经营、稳健发展，保证公司的经营目标和经营战略得以实现，特制订本制度。 第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》及其他相关法律、法规、规章和行业自律规则，并结合本公司的实际情况制订。 第三条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险等各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 公司将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 第二章风险管理的目标、原则和文化 第四条公司进行风险管理的总体目标是通过实施全面的风险管理，建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，使公司能够在确保资本安全的前提下，审慎地承担风险活动，使得公司各项业务的开展符合董事会或经理层确定的风险偏好、风险容忍度以及风险限额要求，实现风险调整的资本收益率最大化。具体目标如下： （一）建立健全公司内部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督检查机制； （二）建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化；

国内证券公司最新排名-证券公司排名

国内证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司

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