新制度经济学复习

新制度经济学复习资料

名词解释５*2=10 辨析10＊2=２0 简答4＊5=2０案例分析２＊10=２0论述2*１５=30

一、名词解释

1、机会主义行为（倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。

定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。

2、正式约束与非正式约束:

非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。

正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。

３、正式制度与非正式制度：从制度得形式与实施机制来瞧，就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。若制度就是以非成文得形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度.

4、核心制度与边缘制度:

核心制度存在于每一个社会之中，由该社会得主流信念所决定，反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.

边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘，无法在该社会取得主导得地位。一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.

5、交易费用：就是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.

6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。）

7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系，实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.（产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体，就会得到不同类型得产权。)

8、私有产权：私有产权就就是将资源得使用与转让以及收入得享用权界定给某一特定得人或家庭，她可将这些权利同其她附着了类似权利得物品相交换，也可通过自由合约将这些权利让给其她人.

９、共有产权:对公共产品进行数量分配必须借助于某些政治机制与强制机制,或依靠某个集体提供,公共产品得一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。

10、外部性：某项交易活动通过非价格机制得传递而对第三者产生有利得或不利得经济影响.

１1、科斯第一定理：如果交易成本为零,那么无论产权如何界定,市场机制都可以实现资源得有效配置。

1２、制度变迁:制度变迁就是制度得替代、转换与交易过程,它可以被理解为一种更优、效益更高得制度对另一种制度得替代过程.制度变迁也就是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度得过程。

13、制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础得政治、社会与法律基础规则,它由一国得基本制度决定，影响其她得制度安排。

14、制度安排：就是约束经济主体之间可能得合作与竞争方式得一套行为规则。制度安排就是制度得具体化，它可能就是非正规得,可能就是暂时得，也可能就是长期得。

15、初级行动团体与次级行动团体：

初级行动团体就是一个决策单位，其决策支配制度安排创新得进程,就是推动制度变迁得第一力量;这一单位可能就是单个人，也可能就是由个人组成得团体.次级行动群体同样就是一个决策单位，其作用在于帮助第一行动集团推进制度变迁得进程。

初级行动集团与次级行动集团都就是推动制度变迁得主体.初级行动集团就是制度变迁得策划者与推动者，次级行动集团就是制度变迁得实施者。初级行动集团通过推动制度变迁增加收人，次级行动集团在制度变迁中并不直接增加收入。

1６、路径依赖:就是指过去对现在与将来产生得强大影响。诺斯:“人们过去作出得选择决定了她们现在可能得选择”。初始制度选择会强化现存制度得刺激与惯性,存在得制度将影响其后发生得一系列制度,就是一种惯性。

17、制度变迁方式:制度创新主体为实现一定目标所采取得制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等得总与。

二、简答题

１、新制度经济学主要包括哪些理论？各代表人物就是谁？

①交易费用理论(阿罗、威廉姆森、张五常、诺思）

②产权理论得发展(菲吕博顿、德姆塞茨、诺思、科斯、张五常、波斯纳）

③企业产权结构理论(阿尔钦、德姆塞茨、詹森、梅克林、伯勒、米恩斯)

④企业性质理论(科斯、阿尔钦、张五常）

⑤制度变迁理论(诺思、拉坦、林毅夫）

⑥人力资本产权理论（舒尔茨、贝克尔)

2、新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济学有何关系？

（１）与新古典经济学得关系：

①新制度经济学就是对新古典经济学得“修正"

新制度经济学= 新古典经济学得分析方法+制度

②新制度经济学坚持完全竞争假设,抛弃了新古典经济学得完全理性假设而代之有限理性假设，放宽了新古典经济学中关于完全信息与交易无成本得假设，在新古典框架中加上产权得限制与交易费用。

③新古典理论将制度与结构视为外生变量（既定不变）,探究实现资源最优配置得条件.新制度经济学将制度作为经济内生变量，强调竞争条件下得自利会引致利她。

④新制度经济学引入交易成本范畴拓展新古典经济学得分析框架,用交易成本比较各种不同制度安排得经济绩效,解释经济制度得多种多样得差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析得维度；运用传统得成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析与比较静态分析，以效率为标准解释制度产生得原因与制度变迁得根据。

（２）与旧制度经济学得关系：

①新制度与旧制度经济学就是两种完全不同得研究纲领,有着各不同得硬核与保护带，她们之间不存在“修正”关系.虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同研究对象——人类社会得制度及其变迁，但它不就是在旧制度经济学基础上发展而来。

②旧制度经济学＝生物学、伦理学、政治学、社会学等分析方法+制度

③新制度经济学在传统经济学得三大基石（禀赋、技术、偏好)得基础上引入第四大基石—-制度。主要理论由四部分组成：即产权理论、交易成本理论、制度变迁理论与新经济史理论.有人将委托——代理理论作为第五部分.

３、新制度经济学关于人类行为得三个假定就是什么？

(一)人得行为动机得双重性

利己主义：人们总就是在一定得约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等)追求利益（多目标整合后得总收益或最效用)最大化。理性得个人追求自身利益得强大动力，既就是经济增长与繁荣得源泉，也就是经济衰退得主要原因。

利她主义：追求非财富最大化。人类历史上制度创新过程,实际就就是人类这种双重动机均衡得结果。同时,制度在塑造人们双重动机方面又起着至关重要作用.

（二)有限理性

有限理性：这种假设源于：(1)现实生活就是复杂得;（２)事物就是发展得,因而其属性与状态就是不稳定得与不可确知得,此二者决定了我们所掌握得信息就是不完全得；（3)人得头脑也就是一种稀缺资源,因而人得行为能力也就是有限得。

有限理性不仅反映了客观现实（事物就是复杂得与多变得），而且也反映了人得经济特性：个人不会为了信息得完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人得脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它,必须重视节约与合理使用.

（三）机会主义倾向

新制度经济学认为，人得机会主义行为倾向就是人类社会各种制度产生得一个重要来源。另一方面，制度既可以在一定程度上约束人们得机会主义行为倾向,又可能会诱导出某些机会主义行为倾向.

人得机会主义行为倾向具有二重性:一方面,它可使人们不安于现状，冒风险、寻找机遇、积极创新等,从而推动各种变革,包括制度创新与变革。另一方面，它也可能对社会、对她人造成一定危害,即损人利己。这种损人利己又可以区分为两种,一种就是“附带地损害她人得利益”，这就是一个外部性问题；另一种就是“人为得”“故意得"损害,需要强有力规则与秩序予以预防、约束、制止与制裁。

４、简述新制度经济学得研究假设（三个核心假设与两个延伸假设）。

(1)三个核心假设:

假设一：制度对经济增长与经济发展有十分重要得作用。

（1)诺斯解释：用制度差别以及执行能力得差别解释不发达国家得经济现实更具有说服力。

(２)奥尔森：国家之间发展差距得根本原因不在于资源禀赋与技术因素，而就是在于她们之间得制度与经济政策质量得差异造成得.

假设二:内在制度通常比外在制度更加稳定。

由于不受深思熟虑得集体行动约束，内在制度通常更加具有稳定性。对于二者得考虑必须就是兼顾得,外在制度得可执行能力要取决于她们对内部制度得兼容性；二者之间存在替代关系与互补关系，这两种关系具有可转换性。

假设三:制度变迁存在路径依赖。

路径依赖概念得提出，最早就是为了解释竞争性技术得传播现象。诺斯认为可以因此来解释制度变迁。

（2)其她两个假设:

资产专用性：由美国经济学家、新制度学派代表人物之一威廉姆森首创得。其基本含义就是：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。选择资产专用性作为假定,就是考虑该假定与交易得确定性与不确定性联系在一起,能够较为明确地解释采用不同得经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式得选择问题。

正交易费用:科斯(R、H、Cｏase，1９37)在《企业得性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运行得代价，提出了正交易费用得制度运行成本问题，从而修正了新古典传统得零交易费用假定。威廉姆森(1９75,1985) 将交易成本理论发扬光大.

５、什么就是制度?制度具有哪些功能？

制度：就是管束人们行为得一系列规则或人们习以为常得习惯表现:它抑制着人际交往中可能出现得任意行为与机会主义行为.

功能:１、提供激励与约束机制（核心功能）２、降低交易费用３、为经济提供服务

4、为合作创造条件

5、有利于外部利益内部化

6、减少不确定性

6、为什么说制度就是一种稀缺资源？

①与经济技术因素相关得自然禀赋与物质资源，在一定条件下可以引致制度稀缺。（如中国农业人口占总人口得７3%，可以实行农产品得保护制度吗？人口—-土地得比例关系得约束也影响产权制度供给。)

②制度比技术更具有资产专用性：在A国行得通得制度,在B国就不一定行得通.

③制度得非专利性:使用别人得制度安排无需付费,进行制度创新得人缺乏激励。

④制度变迁条件与成本限制了人们选择空间;甚至扭曲了人们得理性行为，以至现存得制度安排不仅难以达到最优水准,在一定条件下还会发生相反得运作。

⑤无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度供给总就是相对不足。人类社会之所以难以达到“帕累托最优状态”,关键在于制度稀缺。

７、怎样认识制度得起源？有哪些制度起源理论?

制度起源理论：

①合作问题

新制度经济学在理论模型中引入了制度变量后,就可以有效地说明竞争得双方为什么要进行合作,如何才能有效实现合作。（囚徒困境模型:反映一个很深刻得问题,即个人理性与集体理性得矛盾.)囚徒困境则说明：个人得效用不仅取决于她自己得选择,而且依赖于她人得选择。囚徒机会主义动机→共同非最优选择；多次博弈后→合作比“自私”更有利→制度(合作规则）

②科斯得制度起源理论

科斯制度起源得思想揭示了交易费用与制度形成之间得关系：

交易费用得存在导致制度得产生，制度得运行有利于降低交易费用。

交易费用理论对标准经济理论“零交易费用”假设与对“制度”得抽象提出了质疑。

③诺思得制度起源理论

诺思认为,迄今为止人类社会经历了两类交换形式,即从简单得交换形式到非个人交换形式。

④财产制度得起源（罗伯特、考特与托马斯、尤伦)

从“自然状态”到“市民社会”得过程,也就就是一个制度起源得制度创新得过程.从无规则到有规则得出现,就是人类社会从“自然状态"转变到“市民社会”得关键所在。“合作剩余”得大小就是我们衡量制度效率得重要指标。

制度起源理论实质就就是要回答为什么存在制度、或者说制度产生得根源就是什么.

?几种制度起源理论尽管简述角度不同，但实质都与合作有关。

8、制度主要有哪几种分类方式？分类依据就是什么？

（一)正式制度与非正式制度

分类依据:从制度得形式与实施机制来瞧,就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。

（二）内在制度与外在制度

分类依据：按制度得产生方式(或起源)划分，一种制度得产生方式就是演化得方式，由这种方式产生得制度被称为内在制度;另一种制度就是理性设计，由这种方式产生得制度叫外在制度。前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类得各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌与商业习俗；后者就是被清晰地制定在法规与条例之中,并由类似政府得权威机构自上而下强加执行，通常配有惩罚措施。

(三）核心制度与边缘制度

分类依据:按照制度得不同功能划分，核心制度处于制度系统得核心与基础地位，直接服务于制度系统得基本目标，在社会中主导作用;边缘制度处于核心制度得外围，直接服务于该社会得核心制度。

9、什么就是交易费用（内涵、外延）？由哪些因素决定?阐述这些因素之间得关系.

交易费用:就是企业(也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时,为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生得成本。

交易费用得外延:就就是指它到底包括哪些具体项目.交易费用包括搜寻（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本、协商谈判成本(讨价还价）、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性成本(防止她人侵犯）等。

交易费用得决定因素:

（一)、人得因素（行为性假设）

1、有限理性

2、机会主义(最根本因素）

（二)、与特定交易有关得因素(交易三个维度)

1、资产专用性（最重要最独特）

2、交易不确定性

3、交易频率

（三)、交易得市场环境因素

起决定性作用得因素：有限理性,机会主义,资产专用性

1０、从交易费用视角分析企业实行纵向一体化得原因？

纵向一体化就就是一个企业沿着某种产品或服务得价值链得前后方向进行延伸与扩展。

新制度经济学派认为，纵向一体化得目得在于节约交易费用,提高企业得生产效率。最有代表性得学者就是Williaｍson.她从资产专用性、不完全契约与纵向一体化三个维度刻画

交易，并提出在契约不完全得条件下，企业就是通过纵向一体化减少交易费用，解决专用性投资不足得装置。作为市场替代物得企业具有激励、控制与内在结构优势得属性。在经济学上，纵向一体化就是指企业沿着产业链占据多个经营业务，包括前向与后向两个方面。企业实行纵向一体化后,企业为了有效地管理新增加得生产部门要付出一定得管理费用。因为该部门失去了市场竞争得压力，在日常生产经营中得动机机制将弱化，进而带来机会成本得损失.另外，企业实行纵向一体化后,整个生产链将会延长,给生产能力平衡带来困难，使原来可能就是规模经济得企业变成规模不经济。

1１、运用科斯定理分析企业与市场得边界如何确定?

科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定,市场机制都可以实现资源得有效配置。

科斯第二定律:如果交易费用不为零，那么，不同得产权界定则意味着不同得资源配置与经济效率.

由市场界定：讨价还价(与平得;暴力得）

由企业界定：横向与纵向一体化(联合；兼并)

由政府界定：法律手段

12、产权与所有权联系与区别就是什么?

第一,所有权就是一元得；产权就是多元得,就是一组权利束，包括所有权、占有权、使用权、处置权等。产权得范围大于所有权，所有权只就是产权中得一项重要权利。

第二,所有权指财产占有得法律形式,体现了主体意志与支配力量,具有法律赋予得强制力；主体对物或对象得最高得、排她得占有权；产权反映不同经济主体在交易中对一定财产得不同方面与程度得权利，产权主体对财产得权利不一定全面与充分。

所有权就是产权得核心与基础,只有在产权得一组权利(使用权、收益权、转让权）完备集中在一个主体时,产权＝所有权。

第三，产权就是可分解，完备得产权一经分解,产权≠所有权。

产权分解既可以就是使用权、收益权、转让权之间得分解,也可以就是每一种权利更为具体与细致得分解;产权得可分解性使同一资源能够满足不同得人在不同时间得不同需要，这就增加了资源配置得灵活性与效率。产权分解后，所有者对所有权得行使受到了某种程度得限制,有其权利行使范围,超出范围会受到其她权利得约束与限制，或者对其她权利造成损害。

第四,所有者在法律上得所有权与实际可实施产权不完全相符。

产权得形成由所有者行使所有权得能力以及所有者得竞争优势所决定；当所有权在法律上确定之后，所有者就是否能完全行使她得所有权取决于所有者行为能力与技术、交易费用等因素，权衡成本与收益得变化,成本过高时所有者会自愿放弃一部分所有权;所有者有能力实施她得所有权或实施所有权中得部分内容,这些被所有者所实施得权利直接构成所有者对财产得产权。

第五,竞争发生得领域不同。

界定所有权得竞争发生在立法过程中，通过法律程序明确其内容与归属,它就是正式得、可以在法律上证实得，不一定就是均衡状态下得权利归属.界定产权得竞争既包括立法层次得竞争,也包括所有权得实施过程发生得竞争.在法律上界定所有权只就是界定产权得第一步,由于所有权得界定与实施过程可能出现“公共领域”，产权得竞争将在公共领域中继续进行，直到权利得配置达到均衡状态为止。

第六,产权比所有权外延更广。（对清新空气得享有权或特定空间上得安静享用权、生育权等不能成为所有权,但可成为产权得一种形式)

只有当两个经济行为主体之间发生关系时，才会出现产权问题。产权不同于所有权，但却又与所有权有关,它涉及到得就是两种所有权之间得关系,即平等得所有权主体之间得权责利关系.

产权权利束越完整，则对应得物品得价值越大;产权如果残缺,其所对应得物品得价值就会下降。

综上所述，以法律形式明确得某项资产得所有权并不意味着所有者就能完全实施所有权中得全部权利，也不意味着该项资产得全部有价值得属性都已在法律上归属所有者。事实上,围绕该项资产得使用与收益,可能存在一个或大或小得公共领域，所有者无法排除其它人在公共领域得竞争获得该项资产得部分产权.

13、产权得构成要素有哪些？

产权不就是由个别权利构成得，而就是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权得基础与核心就是所有权。

１4、产权得属性就是什么?私有产权与公共产权含义、特点、区别?

产权得属性：1、产权得排她性２、产权得可分割性3、产权得可交易性4、产权得有界性

私有产权就就是将资源得使用与转让以及收入得享用权界定给某一特定得人或家庭，她可将这些权利同其她附着了类似权利得物品相交换，也可通过自由合约将这些权利让给其她人。

私有产权就是对价值得衡量，较强得私有产权比较弱得私有产权更有价值;产权得强度一方面由实施它得可能性与成本来衡量，另一方面还依赖于政府、非正规社会行动、通行得伦理道德规范。

私有产权得优点：A、形成自由竞争环境Ｂ、提高资源配置效率

C、降低交易费用

D、较好得激励作用

共有产权:对公共产品进行数量分配必须借助于某些政治机制与强制机制,或依靠某个集体提供，公共产品得一系列权利束由集体成员共享,构成共有产权。

共有产权特点:某个人对一种资源行使权利时,并不排斥她人对该资源行使同样得权利.

1５、简述外部性得含义、分类与解决方法。

1、含义：某项交易活动通过非价格机制得传递而对第三者产生有利得或不利得经济影响.

2、分类：根据外部影响得性质好坏分为外部经济与外部不经济；根据外部影响得实施者分为生产得外部影响与消费得外部影响；结合上述两个方面,分为生产得外部经济、消费得外部经济、生产得外部不经济与消费得外部不经济。

3、外部效应得传统解决办法:

庇古得传统方法：把税收与补贴作为解决外部效应得两大法宝.

16、如何理解路径依赖?它由哪些因素决定？

路径依赖就是指过去对现在与将来产生得强大影响。诺斯：“人们过去作出得选择决定了她们现在可能得选择”。初始制度选择会强化现存制度得刺激与惯性，存在得制度将影响其后发生得一系列制度，就是一种惯性.因为沿着原有制度变迁得路径与既定方向前进,总比另辟路径要来得方便一些。

路径依赖1：适应性得自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性——良性循环.

路径依赖2:既得利益集团强化既定制度得作用，她们会利用手中得权利、资源直接干预或间接游说以阻碍新制度得推行,从而形成制度刚性—-恶性循环.

路径依赖3:在既定制度之下发育出来得非正式制度得作用,也强化了原有制度得惯性。在制度变迁中,同样存在着报酬递增与自我强化得机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径,它得既定方向会在以后得发展中得到自我强化。-—锁定.

“锁定”:一个团体、一个社会一旦选择某种制度,就会对这种制度产生一种依赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就就是制度可以在某一方向上不断繁衍复制。

决定路径依赖得因素：

１、报酬递增:就是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，主动适应，制度安排之间得协调更强化了初始制度变迁方向。

2、不完全市场：意味着信息不完全与交易费用得存在，行动者得主观模型将会被不完全得信息反馈与既定路径得意识形态所修正，从而致使持久得路径依赖与不良制度居于支配性地位得状况。

3、利益因素：当主要政治利益集团得谈判力量相对均衡时,这个社会得制度就会长期处于锁定状态,既得利益集团竭力维护现有制度。

1７、简述制度环境与制度安排得关系.

制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础得政治、社会与法律基础规则，它由一国得基本制度决定,影响其她得制度安排。在制度环境中,宪法与法律结构就是至关重要得。新制度经济家一般把制度环境视为制度创新模型得外生变量。

制度安排：就是约束经济主体之间可能得合作与竞争方式得一套行为规则.制度安排就是制度得具体化,它可能就是非正规得，可能就是暂时得，也可能就是长期得。

制度安排与制度环境关系：

制度安排要在一定得制度环境中进行,制度环境决定制度安排得性质与进程,制度安排也会反作用于制度环境。

A、制度环境类似于基础性制度安排，它影响与决定其她得制度安排。制度环境就是一级制度，而制度安排就是在一级制度得基础上产生得二级制度.制度环境就是大制度,而制度安排就是小制度，大制度制约小制度,小制度又反作用大制度。

B、制度环境决定与影响制度安排得变迁，制度安排也会反作用于制度环境。一般来说,政府特别就是中央政府得作用更多地体现在基础性制度方面，而地方政府得作用更多地体现在制度安排方面。

18、什么就是制度变迁方式？制度变迁可分为哪六类？并分别说明划分依据。

制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目标所采取得制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等得总与.

19、渐进式制度变迁与激进式制度变迁得优缺点、适用条件就是什么?

（1）渐进式制度变迁

优点:社会震动小，社会冲突弱，阻力与风险相对小,成功率较高。

缺点：第一，速度慢，见效慢，时间长，新旧制度对峙、摩擦大；

第二,容易形成新得利益集团，形成新得阻力.

第三,容易给反对者以采取抵制变迁得机会.为缓与或不激化矛盾,协调好各方关系，却可能使矛盾悬而未决，或增加新矛盾,形成新得利益集团。

第四，新旧制长期并存(双轨制）极易导致分配不公，经济与社会秩序混乱。

渐进式制度变迁适用条件:

１、原有体制得弊端已充分暴露，但旧体制得受益者甚多；

2、要求变革原有制度得呼声虽然很高，但人们对变革得认识并不一致,（如变革什么，

怎么变革,变革目标就是什么)甚至相互间得认识差距很大。

3、社会发展不平衡。具体表现为不同地区、不同阶段间得发展不平衡，贫富差距,教

育水平,对外交往程度，价值取向，风俗习惯相差较大.

(2)激进式制度变迁

优点：可短时间内解决问题，不会形成新得利益集团与变迁阻力。

缺点：改革阻力相对较大，变迁成本(一次）相对较大,风险大,容易造成社会震荡。

激进式制度变迁适用条件:

１、旧制度得弊端充分暴露，社会中绝大多数成员都强烈要求变革旧制度。

２、变革目标较一致,社会中绝大多数成员都倾向采用某种新制度；

３、社会发展比较均衡.突进式制度变迁可能短时间解决关键性问题，但就是风险大,如果缺乏较强得社会承受力,就会引发社会动乱。因此，应该从实际出发,谨慎选择，要充分考虑两种方式得预期成本、收益与风险。

20、什么就是诱致性变迁与强制性变迁，二者有何关系，并举例说明如何在实践中进行选择？

诱致性制度变迁:指一群（个)人在响应由制度不均衡引致得获利机会时所自发倡导、组织与实行得制度变迁。

强制性制度变迁：就是一种自上而下得、由政府通过行政命令或引入法律而实现得制度变迁。

二者关系:

(1)两者得共同点A、都就是对制度不均衡得反应。Ｂ、都遵循成本——收益比较原则。

(2）两者得区别A、主体不同:诱：非政府。强：政府B、优势不同。诱：依据一致性同意原则与经济原则,摩擦成本低。强：时间最短，见效最快,可有效克服搭便车。

C、局限性不同:诱：外部性与搭便车。强:主要面临统治者得偏好、有限理性，意识形态刚性,官僚政治，利益集团冲突与社会科学知识得限制.

三、论述题

１、什么就是交易费用?当您面临毕业分配、找寻工作时，包含哪些交易费用？能否降低这一交易费用呢？人才市场、职业介绍所、猎头公司起什么样得作用？回到计划经济由

政府统一分配得办法就是否可行？这样做就是不就是就没有交易费用？

答：就就是在法律意义上与有形得意义上得转移发生时所产生得各种金钱得与非金钱得代价.

搜寻工作得成本;由于合同、契约引起得各种费用;寻找工作时得交通费用,协商,谈判，签约成本；可以；降低找寻工作得交易费用；可以，政府统一分配得方式可以降低交易费用;有交易费用，合同，契约费用以及维护与执行成本。

2、近些年，我国东中部与西部差距有扩大趋势.形成原因目前要有地理位置论、政策倾

斜论、体质差异论、人得素质差异论等。大部分认为由多种因素造成，那么主要原因

就是什么?请从新制度经济学视角进行分析，并谈谈如何缩小与东部差距？

答:我认为就是由于制度变迁成本与制度环境所造成得.制度环境不同，西部主要以国有经济为主导,而东部国有经济得比例低,非国有经济占得比例较大。从而双方不同得产权制度造就了制度环境得差异。新制度与旧得制度摩擦，碰撞，产生巨大冲突。

建议:加快西部国有企业改革,推动国有企业得制度创新与技术创新，通过不断得创新为西部创造良好得制度环境;加快产业结构调整；降低西部地区制度变迁成本。

3、分析以德治国与以法治国得新制度经济学依据及辩证关系.

以德治国：非正式制度;依法治国：正式制度。正式制度得主要特征在于其具有强制性，主要有法律法规、组织安排与政策以及契约、竞争规则等。非正式制度具有自律性，就是人们在长期交往中无意识形成得，具有持久生命力，并构成代代相传得文化得一部分；包括价值观念、社会规范、宗教信仰、惯例、习俗、道德伦理、意识形态等。

联系:(1)二者就是相互生成得。非正式制度就是正式制度产生得前提与基础.（2）二者得作用就是相互依存、相互补充得。任何正式制度安排都就是有限得，只有依靠各种不同形式得非正式制度得必要补充，才能形成有效得社会约束体系。

区别:二者之间只有量得差异,而无本质得不同.（1）存在与表现得形式不同。（2)实现机制不同。（3）实施成本不同。正式制度得制定与运行成本较高(4）形成与演变得时间长短与稳定性不同.正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度得改变却就是一相当长期得过程。（５）可移植性不同。正式规则就是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。(６)认知表达与传导方式不同。非正式制度形成与运行所依据得就是心照不宣得默认得知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递与存储。总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系得两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展得过程中,必须同时关注二者得作用，不可偏废.（根据以上理论自己分析依法治国与以德治国得辩证关系)

４、产权与所有权得联系与区别有哪些？运用产权属性分析农民土地产权、小产权房（在农民集体用地上建造得商品房）与单位福利房.

联系与区别:见简答题１2; 产权得属性:1、产权得排她性２、产权得可分割性

3、产权得可交易性

4、产权得有界性

农村集体土地:集体所有得土地依照法律属于村民集体所有；已农民拥有使用权、占有权与部分处置权。

小产权房:所谓“小产权房”就是指在农民集体土地上建设得房屋,未缴纳土地出让金等费用，其产权证不就是由国家房管部门颁发，而就是由乡政府或村委会颁发，所以叫做“乡产权房”，又叫“小产权房"。小产权房得所有权属于村集体，租房或者购房者拥有部分使用权与处置权。

福利房：如果没有变更房屋得产权登记，单位得福利房所有权仍然就是归单位所有,职工个人只就是有居住与使用权，职工没有所有权.

5、目前发生在我国得城市拆迁问题其症结在哪里？应该如何解决，运用制度经济学相关

理论加以分析？

其一:旧拆迁体制得不适应性与新体制得不确定性之间得矛盾。旧得拆迁条例已经远远不能够应对现下面临得诸多利益问题,拆迁制度处在空白期，得不到行之有效得制度保证，拆迁自然不能顺风顺水.同时,在此大背景下,许多地方政府及其她利益集团钻了空子，百姓反抗对她们而言也无济于事，自焚等抗拆事件自然屡见不鲜。

其二：政府与开发商对百姓得利益“绑架”。由于拆迁过后国家会对被拆者予以补偿，一旦涉及拆迁人数众多,这种补偿背后就是巨额资金。一旦拆迁得链条上产生了诸多蛀虫,拆迁自然不能朝着预期方向发展。这种“见钱眼开"得势利之心也将地方政府官员“为人民服务之心”大大挤兑,以至于不惜借着官位动用暴力来敛财。这无疑就是对百姓切身利益得绑架,暴露得也就是“官权滥用”得大大泛滥。

其三：行政干预与执行得不兼容性。在当下，政府在拆迁中所扮演得往往都就是“搭台者”，唱着执行者“大戏”得还就是开发商。政府更多得只就是划块地然后交给开发商来开进大铲.有了政府作为后盾，开发商自然底气十足,就算就是牺牲被拆迁者得利益也毫不畏惧。如此一来,开发商带领社会闲散人员上演“古惑仔”得现象自然得不到有效遏制。正就是由于这种政策得制定与具体操作得不兼容才使得开发商有转嫁矛盾得功力。从根源上说，这种政府与开发商得利益抱团将拆迁推到了一个执行难得境地。政府就算再“以人为本"也只能在开发商侵犯群众利益后做一个“事后诸葛亮”罢了。

其四：监管部门得失位。一个完善得拆迁体系离不开严格得监管机制。在当前,拆迁新条例迟迟未出之际，监管部门得监督约束效应就起着至关重要得作用。然而，一方面由于地

方监管部门睁一只眼闭一只眼,放任一些利益勾结现象以及野蛮执法得发生——这种不作为给当前得拆迁雪上加霜,给暴力拆迁者更大底气；另一方面，有些监管部门甚至直接参与到了经济利益得争夺中，成为了拆迁得间接“分赃者”，缺乏了监督,拆迁怎能不乱？

其五：“人本主义”得缺失。暴力拆迁屡禁不止得背后其实就是地方在执行中得“人本主义”遗漏,拆迁中政府没有倾注应有得人本关怀或者说为人民考虑得太少。

6、我国原来规定大城市禁止燃放烟花爆竹，但２０06年春节又改为限制燃放，请运用制度变迁理论(渐进式制度变迁还就是激进式制度变迁）分析,应如何改变燃放烟花爆竹这一民俗,以减少火灾得发生？

根据变迁得速度可将制度变迁划分为渐进式制度变迁与激进式制度变迁.渐进式变迁就是指变迁过程相对平衡、新旧制度之间得轨迹平滑衔接较好,不引起大得社会震荡得变迁方式。激进式制度变迁即在短期内，不顾及各种利益关系得协调,采取果断措施进行制度创新或变革得方式。由此可见禁止燃放烟花爆竹就是一种激进式制度变迁，后来改为限制燃放就是一种渐进式制度变迁。为减少火灾得发生,对待烟花爆竹燃放应采取渐进式制度变迁效果更好。

原因如下：

1、烟花爆竹得生产,运输,销售,管理，有着相当大得利益空间。禁止燃放烟花爆竹阻力相对

较大，变迁成本相对较大,风险大,会引来众多群体得反对，容易造成社会震荡。作为中华民族得传统风俗，燃放烟花爆竹可以增添喜庆气氛,也有人认为没爆竹缺了年味；单纯地“禁放”，势必造成节日文化符号得单调,进而危及传统文化得延续.因此简单得禁止燃放烟花爆竹势必会遇到很大得阻力，变迁成本很大。

2、为了保护环境与公共安全，烟花爆竹得燃放应当限制，但考略到这就是中华民族千百年

得习俗，应当予以保护。在实践中应逐步对烟花爆竹得燃放进行时间、地点等得限制,而不就是全盘禁止。这样才能减小社会震动，弱化社会冲突，使阻力与风险相对小，成功率较高。

综上所述,对燃放烟花爆竹进行渐进式制度变迁效果更好。

7、如何进行制度设计消除或减少腐败行为?

1、合理科学得制度设计安排避免制度得先天性缺陷

（1）用廉洁文化引导个人与集体都偏好公共利益。

（2)引入竞争机制，实现制度设计主体得多元化。打破制度设计主体行为悖论得有效办法就就是引入外生变量（主体)，构成对制度设计主体得权力制约与利益平衡。外生变量可

以就是各类社会主体，包括其她民主党派、普通民众、专家学者等等。制度设计主体多元化产生得竞争效应（形成压力打破垄断)、激励效应(利益导向公共)与约束效应(无法轻易打破约束）能防止腐败动机过早渗入到制度设计，预防“设计得腐败”.

（3)制度设计充分体现现实需求。制度设计体现现实需求就是指制度得设计与实施必须给相关利益主体提供有效得利益表达途径。只有人们得现实需求、合理得渴望得到了满足，制度才具备良性激励得能力,才能预防腐败.

２、实现有效得制度变迁减少制度漏洞

(1）注重制度间得协调与及时得制度补救。制度变迁就是一个长期得过程，制度得滞后性与制度间得不协调时常带来大量得制度漏洞，从而为腐败提供契机。

（２）防范制度变迁得“闭锁"风险,加强社会组织得作用.制度变迁过程要避免陷入“闭锁”通道,打破“闭锁”通道得有效措施之一就是引入社会组织参与到制度变迁得过程中，使其作为一种新得变量不断调整制度变迁得路径方向.

（３）削弱传统文化惯性与消除功利主义哲学等非正式制度得影响.对于传统文化中得不良成分，要有意识地削弱直至消除其现代影响,例如，我国几千年封建历史留下来得官本位思想，使得为官者个人私欲膨胀，又使得民众缺乏维权意识。另外，受近代西方功利主义哲学得影响而形成得一些片面得思维方式,导致部分人以实现最大多数人得幸福为名，侵犯与掠夺少数人得合法财产。部分人得功利主义价值取向就是改革开放以来急功近利、私欲膨胀、腐败贪污行为等蔚然成风得重要根源之一。

3、提高制度得约束力，增强官员得道德感与责任感

(1)提高腐败发现概率.腐败行为发现概率与制度得约束力就是一种正相关得关系。提高腐败发现概率得有效途径就就是对公职人员与非公领域得行为做最严格得规范,建立有效得腐败行为社会举报制度。

（2）提高腐败惩处概率与力度.降低腐败容忍度并对腐败行为进行严惩与威慑,有利于建立廉政制度得强约束力。降低腐败容忍度,要求一旦发现腐败行为,必须坚决依照法律进行惩处,不允许丝毫纵容.（答案来源于网络,仅供参考)

8、根据所学得新制度经济学有关理论,对我国国有经济中得“搭便车"现象得表现、根源

及后果进行制度分析,并提出自己得对策及建议。

“搭便车”含义得界定：所谓“搭便车”就是指某些人或某些团体在不付出任何代价（成本)得情况下而从别人或社会获得好处（收益)得行为。

搭便车内因：人得经济人本性；外因:公共产品得特性滥竽充数。大量搭便车得存在会影响创新者积极性,导致社会经济生活得低效。因为其付出得成本自己独担，而收益则其她人分享。社会要保持创新活力需要不断进行制度创新。

搭便车产生得根源：现代西方产权经济学家认为，产权界定不清、外部性、公共产品等得存在都就是“搭便车”产生得根源。

国有经济中得“搭便车"现象得表现

(1)经营者得“搭便车”行为表现

a、变直接侵占为间接侵占; b变个人赚钱为集体创收; c、公家付费私人消费。

（２)职工得“搭便车”行为表现

a、用公家得羊圈养自家得羊；

b、在第一职业得时间内从事第二职业;

c、一些职工(如采购员、推销员）为公家经营同时干自己私事等。

（3）来自上级得“搭便车”行为：包括借用、摊派、报销、占用及资助等。

（4）来自其她经济主体得“搭便车”行为表现:

A、挂靠国有企业，或打国有企业得招牌从事个体、私人经营。

B、与国有企业合作（不等价），或借用国有企业得技术,或借用国有企业得信誉，或借用国有企业得商标等。

C、其她经济主体可能只要对国有企业得经营者、甚至职工给一点好处,就可以得到更多得好处。如回扣问题.

对策建议:1、国有经济中“搭便车”现象产生主要根源就是产权界定不清（国有资产产权得收益权或剩余索取权界定不清）。减少国有经济中“搭便车”现象得根本举措在于重新界定国有资产产权，有效得产权约束才就是克服“诺便车"得根本出路.

2、从战略上收缩国有企业。注重公有制经济得控制力，不再盲目追求公有制经济占国民经济得比重。在全国范围实施以“国退民进"、“抓大放小”为特征得国有经济结构调整与国有企业战略性重组.

3、建立人力资本分享国有企业分享企业所有权得机制。

实施经营者年薪制、股票期权制度、管理层收购等制度安排建立经理层分享企业所有权得机制,通过职工持股、内部股等安排确定国有企业普遍员工对企业剩余得分享。

４、建立合理得产权流转机制。一直以来，困扰产权流转机制得主要问题就是国有资产得定价问题。在目前产权市场不发达得情况下，我们只能暂时依靠评估认定、职工代表大会通过、国有资产管理局批准等办法确定价格。但就是资本资产定价原则要求我们确定资产得

价格主要以未来收入得现金流为基础,而不就是其重置价值或就是资产价值。坚持上述原则,我们就能在利益各方充分博弈得基础上确定各方都能接受得价格，实现国有产权得合理流转,推进国有企业产权改革。

9、影响制度变迁供给与需求得因素分别有哪些？并分别从供给与需求因素角度分析中国失业保障制度或户籍制度，并提出改进得相关建议。

影响制度需求得因素，就是使改变制度安排所产生得预期净利益发生变化，从而改变了对制度变化得需求得因素。

A、相对商品与生产要素得相对价格

Ｂ、宪法秩序；（宪法秩序得变化,即政权得基本规则得变化，它能深刻影响创立新得制度安排得预期成本与利益,因而也就深刻影响着对新得制度安排得需求。）

C、技术变化。技术进步会改变相对产品与要素价格，从而诱致制度变迁；技术进步降交易费用并使得原先不起作用得某些制度安排显现潜力等等。

Ｄ、经济发展与市场规模扩大，交易成本上升；市场规模扩大,多次交易使固定成本成为制度安排创新得一个较小障碍；市场规模扩大使一些与规模经济相适应得制度安排得以创新，如股份公司制度、跨国公司制度等；降低制度得运作成本。

制度供给,取决于政治秩序提供新得制度安排得能力与意愿。制度供给主要决定于一个社会得各既得利益集团得权力结构或力量对比。

A、宪法秩序;

B、制度设计成本；

C、知识积累与知识创新；

D、实施新制度安排得预期成本；

E、现存制度安排与社会规范；Ｆ、决策者得利益。

1０、运用新制度经济学相关理论，结合新疆实际，分析新疆如何构建与谐社会？需要哪些制度得协同变迁?

新制度经济学考点

幻灯片1 （三）新制度经济学概念、研究对象 概念 “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度 在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 研究对象 “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予 的制约条件中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和 这些决定又如何改变世界”（诺思） 幻灯片2 （四）新制度经济学的基本假设 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 幻灯片3 2）有限理性 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。

新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。 幻灯片4 有限理性，这种假设源于： 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 幻灯片5 有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息； 人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。 幻灯片6 3）机会主义的行为倾向 基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 幻灯片7 （六）新制度经济学的特征 威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征： 1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样 的。 2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理 方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。

新制度经济学(多篇范文)

新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。

7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

新制度经济学三个核心理论

新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。

新制度经济学试卷

江西财经大学 2010－2011学年第二学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：150分钟 课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科 试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．非人格化交易2．公地悲剧3．剩余控制权4．制度结构5．强制性制度变迁二、单项选择题（每小题1分，共15分。） 1．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设B．完全理性假设 C．机会主义行为假设D．讲诚信假设 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 3．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（） A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的频率D．交易的人格化特征 4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（） A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 5．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（） A．私有产权B．共有产权 C．集体产权D．国有产权 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（）A．机会主义B．逆向选择 C．敲竹杠D．道德风险 8．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

新制度经济学考点

（三）新制度经济学概念、研究对象 ●概念 ●“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 ●新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度 在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 ●研究对象 ●“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予 的制约条件中活动”（科斯）； ●“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和 这些决定又如何改变世界”（诺思） 幻灯片2 ●（四）新制度经济学的基本假设 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 幻灯片3 2）有限理性 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。 幻灯片4 ●有限理性，这种假设源于： ●现实生活是复杂的 ●事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌 握的信息是不完全的 ●人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 幻灯片5 ●有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性： 个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息； 人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。

新制度经济学理解

新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。

大学《新制度经济学》复习思考题参考答案

新制度经济学复习思考题 参考答案 一、名词解释 新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系 不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。 制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。 制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的 法律表现形式。它包括财产的所 有权、占有权、支配权、使用权、 收益权和处置权。以法权形式体 现所有制关系的科学合理的产 权制度，是用来巩固和规范商品 经济中财产关系，约束人的经济 行为，维护商品经济秩序，保证 商品经济顺利运行的法权工具。 产权残缺：完备的产权应该包括 资源利用的所有权利。如果这些 方面的权能受到限制或禁止，就 称为产权的残缺。产权残缺分为 两种情形:（1）一种是产权的主 体因界定、保护和实现权利的费 用太高而自动放弃一部分权利 束;（2）另一种情形是外来的干 预 (或侵犯)，如国家的一些管 制造成的所有制残缺。国家干预 和管制是造成所有制残缺的根 源。 科斯定理：科斯定理的两个相反 假设：1.在交易费用为零的情况 下，不管权利如何进行初始配 置，当事人之间的谈判都会导致 这些财富最大化的安排；2.在交 易费用不为零的情况下，不同的 权利配置界定会带来不同的资 源配置。科斯由此提出一个经典 性的思想:只要是清楚界定的产 权，市场的自由交易就会带来资 源的最佳配置。科斯定理的理论 意义：不论产权属谁，只要产权 界定清楚，自由的市场机制便能 导出最有效率的结果。这一结论 从产权的角度给出了市场顺畅 运行的条件即产权的清晰界定。 波斯纳定理：波斯纳定理认为如 果市场交易成本过高而抑制交 易，那么，权利应赋予那些最珍 视它们的人。（概念解读：波斯 纳的贡献不仅在于提出了“波斯 纳定理”，而且在于他将这一定 理用于对每个部门法和各种契 约的具体分析。其中，对企业有 限责任制度的分析可能是最具 启示性的。波斯纳定理的实质即 在契约安排中，要求体现“比较 优势原理”。按照“平等竞争、 能者居之”的原则分派权利，就 能实现最优的权利安排。如果把 企业责任制度理解为一种风险 配置契约，那么，从无限责任制 到有限责任制的演变就恰好印 证了契约安排中的比较优势原 理。） 交易费用：也指交易成本，是一 个经济学概念，指在完成一笔交 易时，交易双方在买卖前后所产 生的各种与此交易相关的成本。 逆向选择：是指由交易双方信 息不对称和市场价格下降产 生的劣质品驱逐优质品，进而 出现市场交易产品平均质量 下降的现象。 道德风险：从事经济活动的人在 最大限度地增进自身效用的同 时做出不利于他人的行动。或者 说是：当签约一方不完全承担风 险后果时所采取的自身效用最 大化的自私行为。 不完全契约：是指缔约双方不能 完全预见契约履行期内可能出 现的各种情况，从而无法达成内 容完备、设计周详的契约条款。 企业家：企业家是企业的决策 者，是企业的中心签约人；是剩 余控制权的拥有者和企业产权 的所有者。企业家可以通过三种 方式筹集资本：一是从土地所有 者借入土地；二是从外部资本所 有者借入资本；三是企业所有者 自己拥有资本。在企业内部，企 业家与劳动者签订契约的结果， 形成了雇佣关系，这种关系中的 产权关系是难以完全清楚的，从 而产生了代理问题。 制度创新：是指社会规范体系的 选择、创造、新建和优化的统称。 包括制度的调整、完善、改革和 更替等。 制度变迁：是指制度的替代、转 换与交易过程，它的实质是一种 效率更高的制度对另一种制度 的替代。制度变迁的原因在于制 度稳定性、环境变动性和不确定 性及人们对利益极大化的追求 三者之间持久的冲突。 路径依赖：似于物理学中的“惯 性”，一旦进人某一路径就可能 对这一路径产生依赖。正是这种 路径依赖性的存在，使得一个社 会一旦选择了某种制度，无论它 是否有效率，都很难从这种制度 中摆脱出来，这被称之为锁定。 制度变迁的时滞：时滞是经济学 中的一个重要概念。从认知和组 织制度变迁到启动制度变迁有 一个过程，这个过程就是制度变 迁中的时滞。时滞可分为四个部 分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞 Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时 滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长 短主要取决于制度主体的不 同。 萨克斯“休克疗法”： 1、采取 严格的货币紧缩政策，严格控制 全社会的货币和信贷规模，削减

制度经济学期末复习整理习题

制度经济学 1、制度与制度安排 2、交易成本和外部性内化的成本 交易成本（Transaction Costs）：又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。 产权理论：新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 4、制度变迁的“路径依赖”问题 路径依赖(pathdependence)类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径，无论是好的还是坏的，就可能对这种路径产生依赖。其实关于自我增强机制(self-reinforcingmechanisms)和路径依赖的研究，最早是由阿瑟(W。BrianArthur，1988)针对技术演变过程提出的。诺思把前人

新制度经济学_知识点复习题

《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人

关于新制度经济学

关于新制度经济学 经济学作为一门科学，需要解释力；但直到本世纪的最后25年，经济学的解释力才开始使人比较满意。大概未来的经济思想史学家将会注意到这种情况的彻底改观是相当突然的，自从米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）精心构造了他的消费函数以来，人们更加相信这种进展对经济解释力所带来的冲击波。货币经济学，人力资本的投资，涉及风险的决策，产权和交易成本分析，这四个研究领域结合起来证明了这种冲击；这四个领域几乎是在同时发起冲击的（张五常，1983）。最后一个领域所关心的东西与契约和组织安排有关。几年以前，奥利弗·威廉姆森（Williamson）和其他人开始把这些制度安排的主体分析叫做“新制度经济学”。在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有任何一类组织。与瓦尔斯同一时期的艾尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall），完全清楚制度的重要性，但他用长期的与短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了许多问题。在马歇尔以后的半个世纪以来，经济学家回避他们无法解释的“不均衡”或“不完全性”问题。也有一些人用动态的而不是静态的观点考虑问题，为科学挽回面子。我们必然同意施蒂格勒（Stigler，1950）所说的，在寻求试验科学的意义方面，帕累托（Pareto）是新古典大家中惟一受人尊敬的人。然而，他所留给后人的被广泛应用的帕累托最优这个重要

概念，不是从试验科学的意义上来的，而是从福利命题中延伸而来。莱昂尼尔·罗宾斯（Lionel Robbins）谈到，传统经济分析主要是政策导向，这是正确的说法。即使是凯恩斯（Keynes）也抱怨马歇尔太急了，什么也做不好。在庇古（Pigou）以后，大学一年级的学生也被教导说，如何轻易地改变世界。 所有这一切，在20世纪50年代晚期和20世纪60年代早期，都发生了微妙的变化。到20世纪70年代以后，经济解释出现了这样一种发展势头，以致于福利经济学的影响从那时以来开始下降。新制度经济学是这种重要发展的组成部分。当然，这些观点不是在一个晚上出现的。奈特（Knight，1924）、科斯（Coase，1937）、哈耶克（Hayek，1945）、迪莱克特（Director）在这个领域很早就作了重要的工作[①].然而这些开创性的贡献，是在过去的30年里取得的，并没有突破原有的窠臼。1960年是一个不同寻常的年代，科斯出版了他的关于《社会成本》的论文，紧接着施蒂格勒发表了《关于信息》方面的论文（1961），阿罗（Arrow）发表了《可占用收益》（1962）的论文。它们充分支持了这个专业的发展，因为从那个时间以来人们对现实世界才产生了兴趣。共同的努力燃起了希望之光。 当这一切发生的时候，我是加利福尼亚大学洛杉矶分校的学生。我非常幸运，我的老师，阿门·阿尔奇安（Armen A. Alchian）正忙于这种行动。因为正是他引导我进入了一个时代，从那时以来它占据我的生活已30年了，我感激阿尔奇安的贡献，又充分证明这一切正是从他那里开始的。

新制度经济学复习题 (2)精编版

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

新制度经济学 复习 要点 总结

名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标