金融股指期货开户测试题库

金融股指期货培训资料

一

单项选择题

1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）

A 信用风险

B 操作风险

C 流动性风险

D 市场风险

2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A 买进看涨

B 风险共担

C 买卖自负D卖出看跌

3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B）

A 9:15-15:13

B 9:15-11:30；13:00-15:15

C 9:15-15:30

D 9:15-11:30；13:00-15:30

4、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元

A 30

B 50

C 10

D 100

参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。

A 期货公司

B 商业银行

C 期货交易所

D证券公司

中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（）

A 最后交易日后第七个交易日

B最后交易日后第三个交易日

C 最后交易日后第一个交易日

D最后交易日后第五个交易日

以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（）

A日内撤单次数过多

B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易

C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖

D同一客户在多家期货公司开户

（）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格

A 全面结算会员

B 交易结算会员

C交易会员

D特别结算会员

中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的

A 中期

B 超长期

C 长期

D 短期

中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值

A 两小时

B一小时

C一分钟

D半小时

5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）的交易行为

A 风险收益

B 平稳收益

C 无风险收益D期望收益

6、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（C）

A 成交量

B K线图

C 居民物价消费指数D持仓量

7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）

A买方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割

B卖方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割

C买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割

D买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割

8、中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数量

A 当周

B 单边

C 当天

D 双边

9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试

A 自然人

B 证券公司

C 商业银行D期货公司

10、中金所国债期货合约可交割国债的种类是（D）

A 企业债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债

11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（C）

A 卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利

12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取的保证金标准作为计算依据。

A期货公司B做市商C存管银行D特殊单位客户

13、利用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）

A 跨市场套利B期现套利 C 跨品种套利D套期保值

14、股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（D）

A全天的算术平均价B最后两小时成交量的加权平均价

C 收盘价D最后两小时的算数平均价

判断题

1、从事股指期货交易的客户持仓超出交易所规定的持仓限额标准，且未能在下一交易日第一节结束前平仓的，交易所有权对其持仓实行强行平仓。√

2、证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资服务。×

3、中金所5年期、10年期国债期货自交割月份之前的一个交易日起，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》相关规定，对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√

4、影响国债期货价格的主要因素是利率。√

5、期货交易中满仓操作的风险很大。√

6、国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。√

7、期货公司向客户收取的保证金率不低于交易所规定的比率。√

8、C4类客户只能购买风险指数为R4类的产品。×

9、上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。×

二

单项选择题

1.以下关于中金所10年期国债期货合约投机客户持仓限额的规定，正确的是（B）

A随着合约剩余期限的缩短，交易所会上调整持仓限额

B 随着合约剩余期限的缩短，交易所会下调持仓限额

C 持仓限额不随合约剩余期限改变而调整

D 对新上市合约不规定持仓限额

2.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）

A空头投机 B 跨期套利 C 多头投机 D 期现套利

3.一般单位客户申请开户前连续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元

A 50

B 10

C 100D30

4.国债期货价格主要基于对（B）变动的预期

A 利率和汇率

B 利率

C 远期汇率

D 即期汇率

5.以下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值的是（A）

A 计划三个月后买入国债

B 计划，三个月后卖出国债

C 担心未来国债价格下跌

D 持有国债期货

6.投资者参与金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任（A）

A 买卖自负

B 风险共担

C 买进看涨

D 卖出看跌

7.某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当日该合约结算价为3560点，

不考虑手续费，当日结算后该笔持仓浮动（B）

A 亏损15000元

B 亏损18000元

C 盈利15000元

D 亏损18000元

8.以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（C）

A 以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付

B 日内撤单次数过多

C 同一客户在多家期货公司开户

D 托授权给同一机构勾或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易

9.中金所国债期货交割流程中以一般模式进行交割的买方缴款日（D）

A 第四交割日

B 第三交割日

C 第一交割日

D 第二交割日

10.国债期货投机交易面临的风险通常不包括（D）

A 市场风险

B 现金流风险

C 流动性风险

D 违约风险

11.股指期货交易的对象是（B）

A 标的指数

B 股指期货合约

C 标的指数股票组合

D 标的指数ETF份额

12.投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取的保证金作为依据

A 存管银行

B 期货公司

C 做市商

D 特殊单位客户

13.股指期货是（A）规避股票市场系统性风险的工具

A 套期保值

B 跨期套利

C 投机交易

D 期现套利

14.以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（C）

A 合约的交割单位为面值100万元人名币的国债

B 中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算

C 每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

D 每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构的同一国债

15.中金所5年期国债期货合约的当日结算价为最后成交价格按照成交量的加权平均值（A）

A 一小时

B 两小时

C 一分钟

D 半小时

16.开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试

A 商业银行

B 自然人

C 期货公司

D 证券公司

17.中金所五年期国债期货合约的报价方式为（C）

A 千元净价报价

B 收益率报价

C 百元净价报价

D 指数点报价

18.以下影响股指期货价格的主要因素是（C）

A 交易所增加新的股指期货品种

B 交易所新合约挂牌

C 利率下降

D 交易所旧合约摘牌

19.目前金融期货合约在（B）交易

A 大连商品交易所

B 中国金融期货交易所

C 郑州商品交易所

D 上海期货交易所

20.若中证500指数期货9月合约上一日的结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日的跌停板价格为

（A）点

A 5400

B 5700

C 6600

D 6300

判断题

21.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。√

22.国债期货交割时，卖方可选择交易所规定的，可交割券进行交割。√

23.中金所5年期、10年期国债期货交割的交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入

其申报账户交易所划转成功后视为卖方完成交券。√

24.国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益的交易行为。√

25.C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务。√

26.IH1707合约表示的是2017年7月到期的上证50股指期货合约。√

27.中金所5年期、10年期国债期货合约，最后交易日连续竞价时间为9：15-11：30；13：00—15：15。×

28.股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则以下一交易日为最后交易日。√

29.股指期货市价指令未成交的部分自动撤销。√

30.投资者可以通过中国期货市场监控中心网站查询自己的期货结算账单。√

三

单项选择题

1、国债期货投机交易面临的风险通常不包括（c）。

A 现金流风险

B 流动性风险C违约风险 D 市场风险

2、目前，金融期货合约在（c）交易。

A、郑州商品交易所

B、大连商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、上海期货交易所

3、一下不属于国债期货合约主要条款的是（c）

A、合约标的

B、交易时间

C、保证金存款银行

D、报价单位

4、期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（c）。

A、加收费用

B、保持一致

C、上浮一定比率

D、下浮一定比率

5、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。

A、30

B、100

C、50

D、10

6、中金所10年期国债期货的可交割券为（B）的记账式附息国债。

A、合约到期月份首日剩余期限为10年

B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年

C、交易日剩余期限为6.5-10.25年

D、交易日剩余期限为10年

7、以下选项关于中金所5年期，10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是（A）

A、参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户

B、客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报

C、同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户

D、参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户

8、投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A、卖出看跌

B、买卖自负

C、风险共担

D、买进看涨

9、中金所5年期国债期货的交割结算价为（A）。

A、最后交易日全天成交量加权平均价

B、最后交易日前一日结算价

C、最后交易日收盘价

D、最后交易日的开盘价

10、证券公司收期货公司委托从事中间介绍业务，不提供下列（c）服务。

A、提供期货相关培训

B、提供期货行情信息、交易设施

C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D、协助办理开户手续

11、关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述正确的是（A）。

A、最后交易日进入交割的，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债

B、均采用交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

C、最后交易日前进入交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

D、最后交易日前申请交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

12、在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（A）。

A、可能会超过初始投资本金

B、不可能超过初始保证金

C、不可能超过初始投资本金

D、不可能超过再次追加的保证金

13、（A）属于普通投资者享有的特别保护。

A信息告知、风险警示、适当性匹配B信息告知、风险共担、适当性匹配

C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、适当性匹配、风险共担

14、以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（c）。

A、日内频繁进行回转交易

B、大量或者多次进行高买低卖交易

C、进行跨期套利交易

D、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖

15、中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的

A、中期

B、长期

C、短期

D、中长期

16、中国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度，客户申请套期保值额度的，应当首先向（）提交材料。

A、中国金融期货交易所

B、客户开户的期货公司

C、中国证监会

D、中国期货业协会

17、开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（D）。

A、汇兑风险

B、通胀风险

C、利率风险

D、交易风险

18、期货公司可以接受客户（A）发出的交易指令

A、指令下达人

B、资金调拨人

C、结算单确认人

D、开户代理人

19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约，该合约乘数每点200元，当日该合约的结算价为3000点，假设保证金率为20%，则当日该笔持仓需保证金（120000）元。

20、中金所国债期货合约临近交割月份时，（D）合约的交易保证金标准。

A、交易所不会调整

B、交易所将分时间段逐步降低

C、交易所不会调整或会降低

D、交易所将分时间段逐步提高

判断题

21、和投机交易相比，股指期货的套利交易具有高风险、高收益、高成本的特点。×

22、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。×

23、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。√

24、中金所实行会员分级结算制度。√

25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。×

26、沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。×

27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。√

28 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低级别），C2，C3，C4，C5类。√

29、沪深300股指期货某一合约的当日结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。√

30、IC1611合约表示的是2016年11月到期的沪深300股指期货合约。×

四

单项选择题

1、金融期货交易具有杠杆性。既放大盈利也放大亏损。是因为实行了（A）

A保证金制度。

B双向交易制度。

C当日无负债结算制度

2、中金所上市的5年期国债期货属于（A）

A中期国债期货。

B超长期国债期货合约。

C长期国债期货。

D短期国债期货

3、金融期货投资者不得采用（A）下达交易指令。

A全权委托期货公司。

B互联网委托。

C书面委托。

D电话委托

4、中金所五年期国债期货合约的最后交易日为（C）。

A合约到期月份第三个周五。

B合约到期月份第一个周五。

C合约到期月份第二个周五。

D合约到期月份第四个周五

5、建立空头持仓应该下达指令（B）。

A买入平仓。

B卖出开仓。

C卖出平仓。

D买入开仓

6、中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。

A 3%

B 3.5%

C 4%

D 2.5%

7、中金所五年期国债期货合约的最小变动价位为（A）

A 0.005元

B 0.0015元

C 0.0012元

D 0.001元

8、某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300指数期货合约多单。该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。不进行任何操作。该合约的收盘价为3600点。结算价为3610。解散后，该笔持仓的当日亏损为（C）

A 15000元

B 18000元

C 12000元

9、金融期货交易的杠杆性决定了收益可能成倍放大，损失也可能（C）。

A成倍缩小B不变C成倍放大

10、客户在金融期货交易中发生保证金不足。且未能按照经纪合同中的约定，及时追加保证金，或者主动减仓。该客户部分或全部持仓将被（B）。

A协议平仓B强行平仓C强制减仓

11、中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。

A实物交割B现金交割

12、期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。

A投资者开户后。

B交易亏损时。

C投资者开户前

13、在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。

A不可能超过投资本金。

B可能会超过投资本金

14、沪深300指数合约的合约标的是（A）。

A沪深300指数。

B深圳成分指数。

C上证综合指数

15、中金所五年期国债期货合约对应的可交割国债是（C）。

A其他三项都不对。

B浮动利率国债。

C固定利率国债。

D固定或浮动利率国债

16、中金所五年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为（B）。

A距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。

B距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年。

C距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。

D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年

17、沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟内出现，只有停板价格的买入（卖出）申报。没有停板价格的卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开停板价格的情形

A 5

B 1

C 10

18、中金所5年期国债期货的交易代码为（C）

A IE

B IF

C TF

D TE

19、中金所5年期国债期货的面值为（B）元人民币

A 150万

B 100万

C 120万

D 200万

20、中金所5年期国债期货的最低交易保证金为（C）

A合约价值2.5%

B合约价值1.5%

C合约价值1%

D合约价值2%

判断题

21、中金所五年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至 5.25年的国债（√）

22、沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格（√）

23、中金所5年期国债期货的最低交易保证金为4% （×）

24、中金所5年期国债期货交易标的为票面利率3.5%的中期国债（×）

25、中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币（√）

26、沪深300股指期货采用T+0交易制度（√）

27、中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的标的是上证综合指数（×）

28、中金所五年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3% （×）

29、沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转化为限价指令（×）

30、股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关（×）

五

单项选择题

1、一般单位客户申请开户连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（50）万元。

2、买进国债现货，同时卖出国债期货属于（B）交易。

A套期保值B期现套利C跨期套利D多头投机

3、投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。A卖出看跌B买卖自负C买进看涨D风险共担

4、以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（A）。

A每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

B中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算

C合约的交割单位为面值为一百万元人民币的国债

D每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债

5、（C）属于中金所规定的国债期货交易指令。

A最高价成交指令B平均价成交指令C市价指令D最低价成交指令

6、通常情况下，货币供应量减少，国债期货价格将（B）

A无规律变化B下跌C上涨D不变

7、股指期货（D）是规避股票市场系统性风险的工具。

A跨期套利B投机交易C期现套利D套期保值

8、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（A）。

A交易风险B利率风险C汇兑风险D通胀风险

9、某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约的成交价为（4000）点。

10、（A）属于普通投资者享有的特别保护。

A信息告知、风险警示、适当性匹配B信息告知、风险共担、适当性匹配

C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、适当性匹配、风险共担

11、中金所国债期货结算，按照当日（结算价）对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。

12、以下关于股指期货合约，说法错误的是（A）。

A交割日为最后交易日的下一交易日

B交割日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定假日顺延

C交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易

D交割日与最后交易日相同

13、以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（C）。

A日内频繁进行回转交易

B大量或者多次进行高买低卖交易

C进行跨期套利交易

D以自己为交易对象大量或者多次进行自买自卖

14、对于沪深300股指期货以下说法正确的是（D）。

A集合竞价期间接受市价指令

B没有市价指令

C市价指令相互之间可以撮合成交

D市价指令申报时无需指定价格

15、中金所10年期国债期货合约标的为（C）。

A名义中期国债

B10年期国债期货合约

C名义长期国债

D五年期国债期货合约

16、股指期货合约到期时只能进行（B）。

A强行移仓

B现金交割

C现金或实物交割

D实物交割

17、投资者买入某股指期货合约后该合约价格下跌，这类风险属于（D）。

A操作风险

B流动性风险

C保证金风险

D市场风险

18、国债期货套期保值的目的主要是为（A）。

A规避利率风险

B操作风险

C信用风险

D流动性风险

19、买进股票组合的同时卖出相同数量的股指期货合约是（B）。

A买入套期保值

B期现套利

C合约间的跨期套利

D单向投机交易

20、股指期货交易的对象是（B）。

A标的指数

B股指期货合约

C标的指数ETF份额

D标的指数股票组合

判断题

1、期货公司不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式为投资者办理出入金。（√）

2、中金所国债期货交割结算价为该合约最后交易日全部成交价格按照成交量的加权平均价。（√）

3、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。（×）

4、国债期货交易采用保证金交易制度。（√）

5、期货交易中满仓操作的风险很大。（√）

6、C5类投资者可购买或接受R1 R2 R3 R4 R5风险等级的产品或服务。（√）

7、中金所五年期十年期国债期货采用实物交割。（√）

8、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务不得代客户接受、保管或者修改交易密码。（√）

9、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。（√）

10、客户在期货交易中发生保证金不足的，期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（√）

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股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案：B

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（） 8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识测试试题 （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．沪深300股指期货采用T+0交易方式。（） 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2．IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。（） 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合

约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。5．股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6．沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。（）答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7．市价指令不能成交的部分继续有效。（） 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8．股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。（）

金融期货知识测试题库(解析版本)

金融期货知识测试题库 选择题 股指期货 1. 沪深300 股指期货某合约报价为3000 点，则 1 手按此报价成交的合约价值为（）万元 A. 120 B.60 C.150 D.90 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000 点*300 点/元*1 手=900000 元，选择D 2. 若上证50 指数期货 5 月合约上一个交易日的结算价为2500 点，涨跌幅度为+10% 则下一 个交易日的涨停板价格为（）点 A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600 解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500* （1+0.1 ）=2750 , 选择B 3. 某沪深300 指数期货合约 1 手的价值为120 万元，合约乘数为每点300 元，则该合约的成交价为（）点 A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120 万/ （300 点/元*1 手）=4000 点，选择D 4. 某投资者以2500 点买入 1 手上证50 股指期货 6 月合约，并在2520 点卖出平仓，合约乘数每点300 元，则该投资者（）元 A. 亏损4000 B. 盈利4000 C.亏损6000 D. 盈利6000 解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500 ）*300* 仁6000 元，选择D 5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（） A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C.所有风险 D. 个股风险 解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A 6. 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓 5 手，在选择合约时错误的选择了9 月合约，该风险属于（） A. 流动性风险 B. 市场风险 C.操作风险 D. 信用风险 解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C

股指期货基础知识测试题

股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超

过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（ 10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。 12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之

股指期货知识试题(答案)

股指期货知识试题 一、判断题 1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。（） 2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日 收盘价之差。（） 3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。（） 4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自 行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（） 5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账 户之间进行划转。（） 6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到 期参与交割。（） 7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能 会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。（） 8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。（） 9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准 的其他的交易场所进行。（） 11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委 托代理人代为办理开户手续。（） 12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。（）

13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措 施。（） 14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或 者共担风险。（） 15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约 单边持仓限额为100手。（） 16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。（） 17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（） 18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。（） 19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（） 20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。（） 二、单项选择题 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2. 某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题和答案

股指期货基础知识测试题 一、填空题：（每题2分） 1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易 报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。 7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币 （3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。 14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。 17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。 18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之0.5）。 19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 （±20%）。 20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（100手）。 21. 各类结算会员的基础结算担保金为：交易结算会员人民币（1000万元）， 全面结算会员人民币（2000万元），特别结算会员人民币（3000万元）。 22. 沪深300股指期货采用（集合竞价和连续竞价）交易方式. 23. 股指期货投资者可以通过（中国期货保证金监控中心）网站来查询每日的结算账单。 24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（90万元）.

股指期货测试题

股指期货基础知识测试：22日试题及答案 2 月22日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B。

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识模拟测试试题（一） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。（） 5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。（） 6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 （） 8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。（） 9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下 成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2.沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 3.某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合 约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

金融期货基础知识测试试题(B卷)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融期货基础知识测试试题（B 卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）客户姓名：客户身份证号码： 答题日期： 答对题数： 测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ） 2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。（ ） 4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ） 5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ） 6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( ) 7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11121314 151617181920 8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ） 9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。（） 10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。 2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时

股指期货知识测试试题及解答1

股指期货知识测试试题及解答（第1期） 一、判断题 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。() 答案：

错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。() 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客

股指期货考试题1

（共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”）1．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（）2．期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记 录的投资者申请开立股指期货交易编码。（） 3．根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（） 4．当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（） 5．沪深300 指数的编制采用自由流通股本而非总股本加权，样本股权重分布较为均衡，具有较强的抗操纵性。( ) 6．沪深300 股指期货有4 个合约同时挂牌交易，投资者交易时必须同时买卖4 个合约。（） 7．期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）

8．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 9．沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（）10．沪深300 股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。( ) 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案） 1. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 3. 股指期货交易的对象是（）

股指期货基础知识测试试题及答案

股指期货基础知识测试试题（A 卷） （共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。） 一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1．沪深300 股指期货合约价值为沪深300 指数点乘以合约乘数。（） 2．IF1005 合约表示的是2010 年5 月到期的沪深300 股指期货合约。（） 3．沪深300 股指期货实行T+1 交易制度。（） 4．中金所可以根据市场风险状况调整沪深300 股指期货合约的交易保证金标准。（） 5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号不相同。（） 6．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 7．股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。（）

8．沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。（） 9．期货合约有到期日，不能无限期持有。（） 10．投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1. 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取以下何种措施（）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、拒绝客户委托或终止经纪关系 D、以上均包括 2. 根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录。 A、5 个交易日、10 笔

股指期货测试题

股指期货知识测试试题 编者按：根据股指期货投资者适当性制度的规定，投资者在开户之前，必须先参加并通过股指期货基础知识测试。为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。 股指期货知识测试试题及解答（第1期） 一、判断题 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。() 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，可以查询交易结算报告等信

金融期货基础知识测试试题题库

金融期货基础知识测试题题库 一、选择题（20个） 1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达（C）指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、 没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户

A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B） A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B） A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C） A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A） A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D） A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C） A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B） A、现金交割 B、实物交割

2017030302金融期货基础知识测试试题(B卷)

金融期货基础知识测试试题（B卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．中金所可以根据市场风险状况调整沪深300股指期货合约的交易保证金标准。（ ） （ ）2．沪深300股指期货合约价值为沪深300指数点乘以合约乘数。3．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 4．股指期货实行T+0交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。 （ ） 5．开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（ ） 6．对中金所5年期国债期货进行交割，客户在14：00前向交易所直接申报交割意向。（ ） 7．中金所5年期国债期货市价指令每次最大下单数量为200手。（ ）

8．中金所5年期国债期货交割中的配对缴款日，交易所采用最小配对数原则进行交割配对，并于当日14:30前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。（ ） 9．交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。( ) 10．中金所5年期国债期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为3000点，收盘价为3100点，当日（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（ ）。 A.2400点 B.2700点 C.2790点

股指期货计算题

股指期货交易帐户的计算 例1：某客户在某期货经纪公司开户后存入保证金50万元，在8月1日开仓买进9月沪深300指数期货合约40手，成交价为1200点（每点100元），同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约，成交价为1215点，当日结算价为1210点，假定交易保证金比例为8%，手续费为单边每手10元，则客户的帐户情况为： 当日平仓盈亏 =（1215-1200）×20×100 = 30,000元 当日开仓持仓盈亏 =（1210-1200）×（40-20）×100 = 20,000元 当日盈亏 = 30000+20000 = 50,000元 手续费＝10×60 = 600元 当日权益＝ 500,000＋50,000－600 ＝ 549,400元 保证金占用＝ 1210×20×100×8％＝ 193,600元（注意：结算盈亏后保证金按当日结算价而非开仓价计算） 资金余额（即可交易资金）＝ 549,400－193,600 ＝ 355,800元 例2： 8月2日该客户买入8手9月沪深300指数期货合约，成交价为1230点；随后又卖出平仓28手9月合约，成交价为1245点；后来又卖出40手9月合约，成交价为1235点。当日结算价为1260点，则其账户情况为： 当日平仓盈亏 =（1245-1230）×8×100＋（1245-1210）×20×100 = 12,000+70,000 = 82,000元 当日开仓持仓盈亏 =（1235-1260）×40×100 = －100,000元 当日盈亏 = 82,000－100,000 = －18,000元 手续费＝ 10×76 = 760元 当日权益＝ 549,400－18,000－760 ＝ 530,640元 保证金占用＝ 1260×40×100×8％＝ 403,200元 资金余额（即可开仓交易资金）＝ 530,640－403,200 ＝ 127,440元 例3：8月3日，该客户买进平仓30手，成交价为1250点；后来又买进开仓9月合约30手，成交价为1270点。当日结算价为1270点，则其账户情况为： 平仓盈亏 =（1260-1250）×30×100 = 30,000元 历史持仓盈亏 =（1260-1270）×10×100 =－10,000元（注意，持仓合约成本价已不是实际开仓价1235点，而是上日结算价1260点） 当日开仓持仓盈亏 =（1270-1270）×30×100=0元 当日盈亏 = 30,000－10,000＋0 = 20,000元 手续费＝10×60=600元 当日权益＝ 530,640＋20,000－600 ＝ 550,040元 保证金占用＝ 1270×20×100×8％＝ 203,200元 资金余额（即可开仓交易资金）＝ 540,040－203,200 ＝ 336,840元

金融股指期货开户测试题库

金融股指期货培训资料 一 单项选择题 1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B） A 信用风险 B 操作风险 C 流动性风险 D 市场风险 2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。 A 买进看涨 B 风险共担 C 买卖自负D卖出看跌 3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B） A 9:15-15:13 B 9:15-11:30；13:00-15:15 C 9:15-15:30 D 9:15-11:30；13:00-15:30 4、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元 A 30 B 50 C 10 D 100 参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。 A 期货公司 B 商业银行 C 期货交易所 D证券公司 中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（） A 最后交易日后第七个交易日 B最后交易日后第三个交易日 C 最后交易日后第一个交易日 D最后交易日后第五个交易日 以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（） A日内撤单次数过多 B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易 C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖 D同一客户在多家期货公司开户 （）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格 A 全面结算会员 B 交易结算会员 C交易会员 D特别结算会员 中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的 A 中期 B 超长期 C 长期 D 短期 中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值 A 两小时 B一小时

期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理规定 这是一篇由网络搜集整理的关于期货市场客户开户管理规定的文档，希望对你能有帮助。期货市场客户开户管理规定 根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定《期货市场客户开户管理规定》。该《规定》于2009年8月27日由中国证券监督管理委员会公布;根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕1号发布的《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订。《规定》分总则、客户开户及交易编码申请、客户资料修改、客户交易编码的注销、客户资料管理、监督管理、附则7章43条，自2009年9月1日起施行。 期货市场客户开户管理规定 第一章总则 第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。 第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称

统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。 第二章客户开户及交易编码申请 第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求： (一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证; (二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定; (三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明