证券基础知识模拟测试题和参考答案
2004年证券基础知识模拟测试卷和参考答案
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产
B、基金净资产
C、可分配收益
D、基金资本
2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券
B、上市证券和挂牌证券
C、挂牌证券和公债证券
D、场内证券和场外证券
3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督经管的机关为（）。
A、财政部和中国证监会
B、国有资产经管局和证监会
C、司法部和证监会
D、人民银行和证监会
4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）
A、借入资金
B、自有资金
C、预算内资金
D、预算外资金
5、股票未来收益的现值是股票的( )
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().
A、1060.24
B、1070.24
C、1080.24
D、1090.24
7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。
A、上市证券和非上市证券
B、上市证券和挂牌证券
C、挂牌证券和公债证券
D、场内证券和场外证券
9、证券公司的自营业务必须使用（）
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
10、我国《证券投资基金经管暂行办法》规定，基金经管公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。
A、绝对多数
B、相对多数
C、有效多数
D、超过半数
12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A、展期偿还
B、满期偿还
C、全额偿还
D、部分偿还
13、证券投资基金的资金主要投向（）。
A、实业
B、邮票
C、有价证券
D、珠宝
14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
A、职业纪律
B、职业操守
C、职业规范
D、道德规范
15、职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
A、性质
B、价值
C、责任
D、客观
16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金经管人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
A、5％
B、10％
C、30％
D、40％
17。（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的
买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而
确立了银行业与证券业的分离体制。
A、1933
B、1940
C、1971
D、1948
18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。
A、一级有担保
B、二级有担保
C、三级有担保
D、144A私募
19、开放式基金的交易价格取决于（）。
A、基金总资产值
B、基金单位净资产值
C、供求关系
D、基金资产净值
20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了( )，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重
要的指导意义。
A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市经管的通知》
21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元, 计算投资者A的股利收益率.
A、5.96%
B、6.43%
C、8.98%
D、5.08%
22、证券专营机构在美国称（）。
A、投资银行
B、商人银行
C、证券公司
D、证券商
23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A、短期国债
B、中期国债
C、长期国债
D、无期国债
24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )
A、芝加哥商品交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
25、按照《基金经管暂行办法》的规定，基金经管人由（）机构担任。
A、证券公司
B、基金经管公司
C、信托投资公司
D、保险公司
26、证券经营机构的主要业务有（）
A、承销、经纪、自营
B、兼并收购、基金经管
C、承销、经纪、咨询服务
D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金经管、咨询服务及其他业务
27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）
A、本金安全和收益率
B、流动性和分散风险
C、投资和融资
D、调剂资金余缺
28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )
A、道一琼斯股价指数
B、《金融时报》指数
C、日经225股价指数
D、恒生指数
29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占( ) 以上的股份，则后者不能购买前者的股份。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户经管。
A、商业银行
B、金融机构
C、证券公司
D、工商银行
32、影响期权价格的最主要原因是（）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格的波动
D、合约的期限
33、在股票票面上标明的金额，是股票的 ( )。
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。
A、100与年收益率的差
B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C、100与年贴现率的差
D、100与年收益率的和
35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是()万元.
A、2.2495
B、1.5368
C、0.8985
D、3.5486
36、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份
数为权数进行加权平均计算的股价指数是( )
A、上证综合指数
B、深证综合指数
C、上证30指数
D、深证成份股指数
37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求
出股价指数，这种方法是（）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加权法
D、计算期加权法
38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、
最普遍的道德关系的一些 ( )。
A、基本概念
B、基本准则
C、基本特征
D、基本关系
39、契约型基金反映的是（）关系。
A、产权关系
B、所有权关系
C、债权债务关系
D、信托关系
40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
A、券面形态
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
42、在下述四个结论中，正确的结论是（）
A、职业道德具有职业上的普遍性
B、职业道德具有内容上的稳定性
C、职业道德具有形式上的同一性
D、结论A、B及C都不是正确的。
43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金经管公司
D、基金投资顾问
44、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。
A、债券
B、新发行的各类证券
C、不符合证券交易所上市规范的证券
D、封闭式基金的受益凭证
45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A、非累积优先股
B、非参与优先股
C、可赎回优先股
D、股息率固定优先股
46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
47、股票价格与经济周期变动的关系是( )
A、股票价格先于经济周期的变动而变动
B、股票价格与经济周期同步变动
C、股票价格落后于经济周期变动
D、股票价格变动与经济周期变动无关
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是( )。
A、物质利益原则
B、经济效益原则
C、社会效益原则
D、人民利益原则
50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.
A、2.276
B、2.586
C、4.323
D、3.789
51、金融期货证券是一种（）
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是
股价指数计算方法中的（）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加权法
D、计算期加权法
53、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其
他方式的，必须作出委托记录。
A、证券买卖委托书
B、买卖成交报告单
C、指定交易协议书
D、交割单
55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购
价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先
股权的价值.
A、0.5 0.4
B、0.5 0.5
C、0.4 0.4
D、0.4 0.5
56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为
（）。
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用
职务违反交易规则的，责任应由（）
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任
58、债券是由( )出具的。
A、投资者
B、债权人
C、债务人
D、代理发行者
59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）
A、5亿元
B、2亿元
C、5千万元
D、1亿元
60、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A、基金总资产
B、基金净资产
C、供求关系
D、其他
61、证券经营机构按业务范围划分，可分（）。
A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等
B、证券专营机构与证券兼营机构
C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司
D、证券公司与证券商
62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为
10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,
9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.
A、9.43
B、8.43
C、10.11
D、8.69
63、证券投资基金的资金主要投向（）
A、实业
B、邮票
C、有价证券
D、珠宝
64、认股权证的认购期限一般为（）。
A、2-10年
B、3-10年
C、两周到30天
D、两周到60天
65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿
还方式被称为（）。
A、随时偿还
B、任意偿还
C、到期偿还
D、定期偿还
66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所经管办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是( )
A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、有权部门批准设立的金融机构
C、有权部门批准设立的境内证券经营机构
D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 ( ) 的职
业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
A、普遍
B、规范
C、绝对稳定
D、比较稳定
68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进
证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督经管委员会制定并颁布了( )
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格经管暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
69、金融期货的交易对象是（）。
A、金融商品
B、金融商品合约
C、金融期货合约
D、金融期权
70、证券公司自营业务必须使用（）。
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1、目前，我国证券公司的经管模式主要是（）。
A、业务总部式
B、分公司式
C、单一式
D、结合式
2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
A、自由转让
B、主要吸收储蓄资金
C、通常不记名
D、自由认购
E、无面值
3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、执行会员大会的决议
D、制定、修改证券交易所的业务规则
E、审定对会员的接纳
5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。
A、股利收益率
B、持有期收益率
C、到期收益率
D、拆股后持有期收益率
E、直接收益率
6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A、商业汇票
B、凭证证券
C、无价证券
D、商品证券
E、资本证券
7、国债按资金用途可以分为（）。
A、赤字国债
B、建设国债
C、永久国债
D、特种国债
E、战争国债
8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。
A、法人
B、以营利为目的
C、是有限责任公司
D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
9、股价平均数的种类有（）。
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、基期加权股价指数
D、计算期加权股价指数
E、修正股价平均数
10、证券市场监管的对象包括（）。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、上市公司
D、证券中介机构
11、普通股票股东享有的权利主要是（）。
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择经管者
D、其他权利
12、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A、所反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、收益水平不同
D、风险水平不同
13、备兑凭证的构成要素是（）。
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股比率
14、证券投资基金资金的主要投向是（）。
A、房地产
B、股票
C、债券
D、金融期货
E、货币市场工具
15、金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
A、履约保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
16、普通股股东的权利是（）。
A、公司重大决策参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择经管者
D、其他权利
17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
A、相对法
B、综合法
C、计算期加权
D、基期加权
E、几何加权
18、债券票面金额定得较小，将会（）。
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
19、契约型基金的当事人有（）。
A、经管人
B、托管人
C、承销公司
D、投资者
20、影响认股权证价值的因素主要有（）。
A、普通股的市价
B、认股数量
C、剩余有效期间
D、换股比率
E、认股价格
21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。
A、周期波动
B、信用
C、经营
D、购买力
E、财务
22、证券投资基金的费用主要包括（）。
A、经管费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费用
E、清算费用
23、在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A、实收资本不少于1000万元
B、设有专门的基金经管部
C、有足够的熟悉托管业务的专职人员
D、具备安全保管基金全部资产的条件
E、具备安全、高效的清算、交割能力
24、基金经管人在遇到（）时，有权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B、出现巨额赎回的情形
C、基金投资所涉及的证券因故停牌
D、其他无法抗拒的原因致使经管人无法准确评估基金的资产净值
25、场外交易市场具有以下几个特征（）。
A、是分散的无形市场
B、采取经纪商制
C、拥有众多的证券种类和证券经营机构
D、以竞价方式进行证券交易
E、经管比较宽松
26、无面额股票的特点是（）。
A、可以明确表示每股所代表的股权比例
B、发行或转让价格灵活
C、为股票发行价格提供依据
D、便于股票分割
27、影响期权价格的主要因素有（）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格的波动
D、合约的期限
E、无风险利率
28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。
A、优先性
B、流动性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
29、公债与其他债券相比，有以下特点（）。
A、票面额大
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
E、安全性高
30、证券投资的系统风险包括（）。
A、信用风险
B、政策风险
C、利率风险
D、周期波动风险
E、购买力风险
31、股息的具体形式有（）。
A、现金股息
B、配股
C、财产股息
D、负债股息
E、建业股息
32、下列哪些机构属证券服务机构（）。
A、证券公司
B、证券商
C、证券登记结算公司
D、证券投资咨询公司
33、普通股票的功能是（）。
A、筹资功能
B、投资功能
C、投机功能
D、保值功能
34、金融期权的种类主要有（）。
A、金融期货合约期权
B、外币期权
C、股票指数期权
D、利率期权
E、股票期权
35、证券发行市场的部分组成是（）。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券中介机构
D、证券经管机构
36、证券交易所对证券交易行为的经管主要包括以下内容（）。
A、反欺诈
B、反垄断
C、反操纵
D、反内幕交易
E、反联手做庄
37、认股权证的三要素是（）。
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
38、普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
A、最基本、最重要的股票
B、规范的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
39、债券票面的基本要素有（）。
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
A、内在价值
B、账面价值
C、股票净值
D、每股净资产
41、存托凭证的优点为（）。
A、市场容量大、筹资能力强
B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C、减轻公司的利息负担
D、避开直接发行股票与债券的法律要求
E、解决公司经营或财务上的困难
42、普通股票的功能是（）。
A、筹资功能
B、投资功能
C、投机功能
D、保值功能
43、期货价格的特点是（）。
A、预期性
B、隐密性
C、连续性
D、权威性
44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A、股票基金
B、国债基金
C、货币市场基金
D、平衡基金
E、黄金基金
46、国际债券的种类有（）。
A、全球债券
B、本国债券
C、美国债券
D、外国债券
E、欧洲债券
47、（）是不能流通转让的。
A、基本建设债券
B、财政债券
C、特种债券
D、保值债券
E、国库券
48、1981年以来，我国发行的国债品种有（）。
A、国库券
B、财政债券
C、国家重点建设债券
D、国家经济建设公债
E、保值公债
49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调，基金收益上升
D、市场利率下调，基金收益上升
50、债券是一种（）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、有价证券
D、收益凭证
51、我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
A、相等
B、无关
C、超过票面金额
D、低于票面金额
52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的经管和指导
53、债券按照其券面形态划分，有（）。
A、水印式债券
B、凸纸版债券
C、实物债券
D、凭证式债券
E、记账式债券
54、债券风险主要有（）。
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
55、金融期货的类型主要有（）。
A、外汇期货
B、股票期货
C、股价期货
D、利率期货
E、股价指数期货
56、（）不属于担保证券。
A、保证公司债
B、收益公司债
C、不动产抵押公司债
D、信用公司债
E、可转换公司债
57、证券信用评级的主要对象为（）。
A、各类公司债券
B、地方债券
C、普通股股票
D、中央政府的债券
58、参加场外交易的证券商包括（）。
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
59、国债按偿还期限可以分为（）。
A、限期国债
B、中期国债
C、短期国债
D、长期国债
E、展望国债
60、债券的性质可以概括为（）。
A、属于有价证券
B、是一种真实资本
C、是债权的表现
D、是所有权凭证
E、是一种参与经营的资格
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。
2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行。
7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票。
11、公司型基金不是法人
12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配
置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以
有利于降低筹资者的利息负担。
14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买
数量。
17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
23、债券不是债权债务关系的法律凭证。
24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
25、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。
26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。
28、国有股权即国有股。
29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督经管的机关为司法部和证监会。
30、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。
31、国有法人股的股权性质属于国有股权。
32、清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。
33、有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。
34、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于规范化的债券，只
要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。
35、契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。
36、基金经管人应具有独立的法人地位。
37、证券专营机构在美国称商人银行。
38、债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。
39、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教案工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
40、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。
41、无记名国债属于一种具有规范格式实物券面的债券。
42、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
43、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
44、永久性不是债券的特征。
45、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。
46、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
47、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
48、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
49、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
50、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
51、债券是有期投资，股票是无期投资。
52、基金经管费也可从基金资产中扣除。
53、证券公司在我国和日本称投资银行。
54、所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所
约定的价格交割一定数量的某种金融商品的规范化契约。
55、封闭式基金经管人因故退任或被撤换，又无新的经管人承继，该基金可以提
前终止。
56、根据《证券法》，国家对证券公司实行分类经管，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
57、公司债券都具有风险性的特征。
58、一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。
59、基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。
60、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。
61、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。
62、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。
63、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
64、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。
65、我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。
66、为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。
67、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。
68、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
69、中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。
70、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
参考答案
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答案部分：
第一部分：单选题
（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A
（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B
（17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C
（25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C
（33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D
（41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B
（49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D
（57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B
（65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A
第二部分：多选题
（1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE
（5）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD
（9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD
（13）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD
（17）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE
（21）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD
（25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE
（29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD
（33）AB （34）ABCDE （35）ABC （36）ABD
（37）BCE （38）ABD （39）ABCD （40）BCD
（41）ABD （42）AB （43）ACD （44）AC
（45）ABCE （46）DE （47）BC （48）ABCE
（49）BD （50）BC （51）AC （52）ABCE
（53）CDE （54）BC （55）ADE （56）BCDE
（57）AB （58）BCDE （59）BCD （60）AC
第三部分：是非题
（1）非。（2）是。（3）是。（4）是。（5）非。（6）是。（7）非。（8）是。（9）非。（10）是。（11）非。（12）是。（13）非。（14）非。（15）非。（16）是。（17）是。（18）非。（19）是。（20）非。（21）是。（22）是。（23）非。（24）是。（25）是。（26）非。（27）非。（28）非。（29）是。（30）是。（31）是。（32）是。（33）非。（34）是。（35）是。（36）是。（37）非。（38）是。（39）是。（40）非。（41）是。（42）是。（43）非。（44）是。（45）是。（46）非。（47）是。（48）是。（49）非。（50）是。（51）非。（52）是。（53）非。（54）是。（55）是。（56）非。（57）是。
证券基础知识试题
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
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最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
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证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
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金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户
【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期
证券基础知识模拟试题及答案
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
证券基础知识考试真题版
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
《证券市场基础知识》 题库2
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
证券市场基础知识试题(一)
、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A. 附权益权证债券 B. 附货币权证债券 C. 附黄金权证债券 D. 附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A. 零息债券、账息债券和息票累积债券 B. 实物债券、金融债券和公司债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A. 记账式的国债 B. 凭证式国债 C. 实物国债 D. 储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A. 信用公司债券 B. 附认股权证的公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券 5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）
A. 熊猫债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A. 美国联邦基金利率 B. 香港银行同业拆放利率 C. 伦敦银行同业拆放利率 D. 新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A. 债券的发行日期 B. 债券的承销机构名称 C. 债券持有人的名称 D. 债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A. 债券属于有价证券 B. 债券有一定的风险 C. 债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现
10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ C ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A. “熊猫债券” B. 外国债券 C. 扬基债券 D. 武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A. 附认购权证的公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A. 息票累积债券 B. 缓息债券 C. 浮动利率债券 D. 附息债券 14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（） A. 国际债券 B. 外国债券
证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
最全证券基础知识考试题库2000题.
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
证券基础知识试题.doc
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。 A.500 B 300 C 250 D 400 2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。 A.25% B? 30% C. 33% D? 49% 3.股票的内在价值是指(C)。 A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价 c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值 4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 5?内幕信息不包括(C )Bo
A.公司殷权结构的重大变化 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C.公司高级管理人员的变更 D.上市公司收购的有关方案 6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。 A.通货膨胀风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.信用风险 9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。 A.资产总值 B.资产市值 C.资产净值 D.资产面值 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国 B?负责ADR的注册和过户
精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元 答案：D
解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金 答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险 答案：A 解析：略。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
证券市场基础知识真题与答案
基础真题：证券市场基础知识真题及答案2011 年 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的 -- 划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 --- 。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制
C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 -- ，对股票发行进行 复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于 -- 管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 ---- 。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是 --- 。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20世纪早期，美国--- 州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-- 。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，--- 资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
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