符合性审核检查表

最新安全检查表格式大汇总

安全状况调查表 —徐刚 1. 安全管理机构 安全组织体系是否健全，管理职责是否明确，安全管理机构岗位设置、人员配备是否充分合理。 序号检查项结果备注 1. 信息安全管理机构 设置□ 以下发公文方式正式设置了信息安全管理工作的专门职能机构。 □ 设立了信息安全管理工作的职能机构，但还不是专门的职能机构。 □ 其它。 2. 信息安全管理职责 分工情况□ 信息安全管理的各个方面职责有正式的书面分工，并明确具体的责任人。 □ 有明确的职责分工，但责任人不明确。 □ 其它。 3. 人员配备□ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等; 安全管理人员不能兼任网 络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等，但安全管理人员兼任网络 管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 其它。 4. 关键安全管理活动 的授权和审批□ 定义关键安全管理活动的列表，并有正式成文的审批程序，审批活动有完整的记录。 □ 有正式成文的审批程序，但审批活动没有完整的记录。 □ 其它。 5. 与外部组织沟通合 作□ 与外部组织建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 与外部组织仅进行了沟通合作的口头承诺。□ 其它。 6. 与组织机构内部沟 通合作□ 各部门之间建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 各部门之间的沟通合作基于惯例，未形成正式文件和程序。 □ 其它。

2. 安全管理制度 安全策略及管理规章制度的完善性、可行性和科学性的有关规章制度的制定、发布、修订及执行情况。 检查项结果备注 1 信息安全策略□ 明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和 安全框架等内容。 □ 包括相关文件，但内容覆盖不全面。 □ 其它 2 安全管理制度□ 安全管理制度覆盖物理、网络、主机系统、数据、 应用、建设和管理等层面的重要管理内容。 □ 有安全管理制度，但不全而面。 □ 其它。 3 操作规程□ 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作 建立操作规程。 □ 有操作规程，但不全面。 □ 其它。 4 安全管理制度 的论证和审定□ 组织相关人员进行正式的论证和审定，具备论证或审定结论。 □ 其它。 5 安全管理制度 的发布□ 文件发布具备明确的流程、方式和对象范围。□ 部分文件的发布不明确。 □ 其它。 6 安全管理制度 的维护□ 有正式的文件进行授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定、保存、销毁、版本控制，并定期评审与修订。 □ 安全管理制度分散管理，缺乏定期修订。 □ 其它。 7 执行情况□ 所有操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □部分操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □ 其它。 3. 人员安全管理 人员的安全和保密意识教育、安全技能培训情况，重点、敏感岗

合规性评价记录表

上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 | 备注 1 《中华人民共和国环 境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作 纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设 或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性 物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。 我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定 环境目标并分解到各部门组织落实。 符合 2 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放 射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。， 我院已建立《化学药品管理办法》，明确了 药品的贮存、使用和过期药品的处置规定， 并有专人负责。 符合 3 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减 少固体废物对环境的污染。 院综合服务公司已设置4个固体废物收集容 器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池 符合

4 法》第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处 置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有 资质的公司回收。 符合 上海勘测设计研究院 | RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 备注 5。 国务院颁布危险化学 品安全管理条例（第 344号令） 第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家 标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的 许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危 险化学品的安全使用和管理。 已建立《化学药品管理办法》，危险化学品 由双人管理，严格化学药品的使用记录和其 他有关管理制度。 符合

安全检查表法

安全检查表法 安全检查表法（Safety Checklist Analysis，缩写SCA）是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适用于工程、系统的各个阶段，是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。 安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容： 1、国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。 2、国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。 3、行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。 4、系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。 简介 编辑 安全检查表是进行安全检查、发现潜在危险、督促各项安全法规、制度、标准实施的一个较为有效的工具。它是安全系统中最基本、最初步的一种形式。 历史 编辑

安全检查表是的产物。当时，20世纪30年代工业迅速发展时期由于安全系统工程尚未出现，安全工作者为了解决生产中遇到的日益增多的事故，运用系统工程的手段编制了一种检验系统安全与否的表格。系统工程广泛应用以后，安全系统工程开始萌芽时期，安全检查表的编制逐步走向理论阶段，使得安全检查表的编制越来越科学、全面和完善。它们的内容基本相同，不同的是编制的依据和方法不同；前者运用系统工程手段，后者源于安全系统工程的科学分析。 定义 编辑 运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。优点 编辑 1.安全检查表能够事先编制，可以做到系统化、科学化，不漏掉任何可能导致事故的因素，为事故树的绘制和分析做好准备。 2.可以根据现有的规章制度、法律、法规和标准规范等检查执行情况，容易得出正确的评估。 3.通过事故树分析和编制安全检查表，将实践经验上升到理论，从感性认识到理性认识，并用理论去指导实践，充分认识各种影响事故发生的因素的危险程度（或重要程度）。

45001-2018内部审核检查表(1)

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

合规性评价检查表

法律、法规及其它要求遵守情况检查表 JL-4.3.2-03 序 号 法律法规及其它要求名称适用条款检查及执行情况备注 1 中华人民共和国环境保护法第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和 破坏环境的单位和个人进行检举和控告。 到目前为止公司无环境污染情况 第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环 境保护管理的规定 公司暂无新项目建设，如要建设时遵循法 律、法规为准则 第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护 工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在 生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭 气体，放射性物质 公司制定了废气、废水、固废及噪声控制 程序、从运行检查看，遵循情况良好，有 运行检查记录。 第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原 审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该 建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除 或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保 护行政主管部门同意 公司在初建时通过环保部门三同时验收， 现防治污染环境设施进行运作，符合要求 第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境 保护行政主管部门的规定申报登记 已进行了申报登记，环测站每年对公司总 排污口进行了环测。 第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标 准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治 公司排污暂未超标

理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行 第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备公司无不符合国家环境保护的引进设备第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造 成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到 污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关 部门报告 公司暂无突发污染事故 2 中华人民共和国水法第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方 案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、 同时施工、同时投产。 公司已制定节水节电管理制度并按制度 实施，有用水用电检查记录，情况符合要 求。 3 中华人民共和国大气污染防治 法第五条：任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污 染大气环境的单位和个人进行检举和控告 公司无焚烧废物，目前无锅炉使用，主要 车辆尾气经检，无大气污染。 第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护 行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有 的污染物排放设施，处理设施和在正常作业条件下排放污染物的 种类、数量、浓度、并提供防治大气污染方面的有关技术资料 有对火灾的应急预案 第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国 家和地方规定的排放标准 公司暂无大气排放污染物超标现象 第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有 毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危 害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施， 通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护 行政主管 公司暂无此类现象发生，但有对火灾的应 急预案 第二十一条：环境保护行政主管部门和其他监督管理部门有权对 管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查单位必须如实反映 情况，提供必要的资料，检查部门有义务为被检查单位保守技术 秘密 公司遵守要求，随时都可以接受检查

检查表题答案

OHSMS部分问题和案例题 4．某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的检查表？（15分） 答案：4.4.1——仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责 4.3.1——有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、 丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸器具）？ 仓库识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？ 查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样3-5种 4.3.3——有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文 件？是否可测量？是否体现持续改进？ 4.3.4——是否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间 表？查管理方案的文件 4.4.2——仓库管理人员的能力要求是什么？抽3-5人查是否具备相应的能力？抽查他们是 否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（MSDS）? 4.4.6——仓库现场如何对化学品进行分区储存（例如氧化剂和还原剂的分区，不同灭火方 法的化学品的分区等）、防潮、防水（垫板）、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测？产品及其安全标识、仓库区内外的警示标识（防火）是否齐全？查帐物卡是否相符？查出入库是否核查登记？ 各抽样3-5种 4.4.7——是否制定了化学品的应急准备和响应预案？是否按国家生产安全监督总局《预案 编制导则》规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？ 查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（例如纯净水）、报警装置？ 4.5.1——是否对目标、管理方案的满足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视 和测量？查监测和测量记录和数据。 5.试阐述OHSMS第一阶段和第二阶段审核的重点？

合规性评价表(标准)

序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 1 废气符合广东省地方 标准大气排放限值 DB44/27-2001第二时段 4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A 4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应 高出周围200米半径范围的建筑5米以上。 执行相关规定A 4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。公司现阶段无涉及E 4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超 过林格曼1级 公司现阶段无涉及E 5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应 与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都 不应任意改变当时的运行工况。 执行相关规定A 6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化 硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。 公司现阶段无涉及E 2 废水符合广东省地方 标准水污染物排放限值 DB44/26-2001二级标准 4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必 须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行 4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。 公司现阶段无涉及E 3 噪声符合工业企业厂 界环境噪声排放 GB12348-2008的3类。 4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB 产生噪声的场所进行 屏蔽低于标准要求 A 4 环境管理体系要求及使 用指南GB/T24001-2004 引言 已按标准建立了环境 管理体系 A 1．范围 2．规范性引用文件 3．术语和定义

序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 4．环境管理体系要求 5 质量管理体系基础和术 语 GB/T 19000-2008 引言 已进行了规范化的应 用 A 1．范围 2．质量管理体系基础 3．术语和定义 6质量管理体系要求 GB/T 19001-2008引言 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 7 质量管理体系业绩改进 指南 GB/T 19004-2000 引言 结合质量管理体系进 行了应用 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 8 职业健康安全管理体系 OHSAS18001 引言 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．职业健康安全管理体系 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E

危险化学品从业单位季节性安全检查表(四季)

季节性安全检查表（夏季） 检查负责人：检查日期：年月日 检查组成员： 序号检查项目检查内容检查方法检查结果 1 作业 现场应配备充足的防暑降温物资现场检查 2 尽量避开高温时段高强度作业现场检查 3 加强生产现场的通风、降温工作现场检查 4 进入作业现场车辆是否装有防火罩现场检查 5 作业现场有无明火作业，作业是否附合规范，有无违规行为现场检查 6 露天作业人员防暑防晒措施现场检查 7 消防安 全设备 设施灭火器、消火栓等消防设施是否完好现场检查 8 安全防护装置是否齐全、灵敏、可靠现场检查 9 消防车通道、安全疏散通道、安全出口布置合理、通畅现场检查 10 布局合理，供水通畅，水压充足，现场检查 11 各种防雷装置是否完好现场检查 12 危化品 仓库危化品库内温度是否在规定范围内现场检查 13 根据物品性能、存放要求、消防要求等因素分区分类存放现场检查 14 产品原料堆垛：整齐、安全。无倒置，无歪垛，不阻门，不阻路。现场检查 15 罐区应急救援物资是否良好现场检查围堤、事故应急集水池是否良好现场检查灌区周围有无易燃易爆物品、杂物现场检查

季节性安全检查 山东信科环化有限责任公司 二〇一一年度 季节性安全检查表（春季）

检查负责人：检查日期：年月日 检查组成员： 序号检查项目检查内容检查方法检查结果 1 作业 现场作业现场劳动保护情况现场检查 2 作业现场安全作业票证执行情况现场检查 3 防风防尘现场检查 4 进入作业现场车辆是否装有防火罩现场检查 5 作业现场有无明火作业，作业是否附合规范，有无违规行为现场检查 6 作业现场整理、整顿、清洁、素养状况现场检查 7 消防安 全设备 设施灭火器、消火栓等消防设施是否完好现场检查 8 安全防护装置是否齐全、灵敏、可靠现场检查 9 消防车通道、安全疏散通道、安全出口布置合理、通畅现场检查 10 布局合理，供水通畅，水压充足，现场检查 11 设施巡检是否到位现场检查 12 防雷、防 静电检 测是否进行检测现场检查 13 检测是否符合要求现场检查 14 重点岗 位、要害 部位 安全情况是否符合要求现场检查

合规性评价记录表

合规性评价记录 编号：RMD-4.5.2-03 时间：评价题目：法律法规及其他标准要求的符合性评价主持： 地点：会议室评价方式：讨论、逐条检查参加评价人员名单（共 13 人）： 评价内容摘要：法规的符合性 内容序号环境污染的七个方面超标/ 违规 偶然超标/ 违规 评价在标准内/符合规定 1 向水体排放（生产、厂区生活污水排 放、雨水排放）无无公司生产无污水排放，生活无污水排入市政 管道 符合《中华人民共和国水法》污水综合 排放标准(一)办法规定 2 向大气排放（机修焊接烟气排放、有 害气体排放）；无无公司生产有维修用电气焊，有烟气排放不对 环境造成污染 符合大气污染物综合排放标准规定 3 土地污染（油品、化学品的泄漏）；无无公司生产有油品保管使用，专人管理，措施 得当 符合中国人民共和国环境保护法规定 4 废弃物处置无无危险类固体废弃物100％受控（厂区生产生活 垃圾处置、含油抹布等有害废弃物处置得当） 符合城市生活垃圾管理办法规定 5 原材料资源能源消耗 （煤、水、电、纸等消耗）无无万荣工业园区统一供暖，统一的食堂。不存 在用煤及厨房垃圾。公司制订了节约措施 符合公司相关规定 6 当地问题、社区问题（机械噪声、大 气污染等）无无本公司生产噪声：主要是砂轮、气泵、机 床噪声。 生产中噪声排放符合工业企业厂界 噪声标准规定 7 其他要求及内审、内部监测、日常检 查记录和顾客的协议无无生产过程控制是内审检查重点，内部监测正 常，固体废弃物管理记录完善 符合相关规定规定 结论：公司环境表现行为未受到政府环保部门处罚、也未受到相关方投诉、在厂区车间生产过程中生产中污水排放、、有害气体排放、废弃物处置等方面未有超标、违规问题。无机械噪声污染。在固体废弃物管理方面，管理严格制度完善，监测措施到位。 会签 记录人：批准：日期：

ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)

2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求 4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期?已与顾客或外部供应商达成的合同望?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？

并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括： 5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体

合规性评价表

合规性评价控制程序 ⒈目的 评价管理处对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。 ⒉适用范围 适用于管理处环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。 ⒊职责 3.1 综合办公室负责环境合规性评价的组织工作。 3.2 安全办公室（总师办）负责职业健康安全合规性评价的组织工作。 ⒋工作程序 4.1 评价时间 通常情况下每年一次，结合或在每次公司内部管理评审前，同时在适应法律准则及行业规范的变化下进行。 4.2 评价准备 4.2.1针对重要环境因素和重大安全风险,确认有关的法律、法规及其它要求是否收 集齐全,且是最新版本。 4.2.2 重点收集以下资料: 1) 环保和职业健康安全工作的日常检查资料；

2) 内、外部环境和职业健康安全审核的资料； 3) 各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放等； 4) 主要能源消耗数据，如水、电、油等； 5) 主要原材料消耗数据； 6) 废物的处理信息和危险化学品的使用信息； 7) 新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告； 8) 政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。 4.3 评价 综合办公室/总师办负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度，填写《合规性评价表》。对符合情况进行总体分析,针对存在的问题提出纠正措施，编写合规性评价报告，并提交管理评审。 4.4 评价资料的保存 综合办公室/总师办负责整理、保存法律、法规及其它要求符合性评价的记录。 ⒌记录 5.1《合规性评价表》

合规性评价表 评价人/日期：审核人/日期： - 2 -

安全检查表应用培训记录

安全检查表应用培训记录

附：安全生产检查及检查表的应用 一、安全生产检查 企业的任何生产过程都会伴随一定的不安全因素。为减少生产安全事故的发生，就必须预测可能发生事故的各种不安全因素（危险因素），针对这些不安全因素，制订防范措施。而安全检查及检查所使用的安全检查表就是发现不安全因素（危险因素）的手段和工具，是最基础、最简便的识别潜在不安全因素（潜在的危险因素）的方法之一。 1．安全检查的目的 安全检查是建立良好的安全生产作业环境和秩序的重要手段之一。安全检查的目的在于发现不安全因素（危险因素）的存在的状况，如装置、设备、设施、工具、附件等的潜在不安全因素状况、不安全的作业环境场所条件、不安全的作业职工行为和操作潜在危险，以利采取防范措施，防止或减少伤亡事故的发生。 2．安全检查的内容 安全检查的内容很多，大致有如下3个方面： l）检查企业是否建立健全了安全生产组织和安全生产责任制，是否贯彻“五同时”（即在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作）、“三同时”（即在新建、扩建、改建工程项目时，与安全防范保护措施同时设计、同时施工、同时投产验收）对职工伤亡事故的调查服告和处理中是否坚持了“四不放过”（即找不出原因不放过、本人和职工群众受不到教育不放过、没有制订整改防范措施不放过、整改措施没进行效果评价不放过）的原则、企业各项规章制度（如安全培训、教育制度、各级岗位责任制、各工种安全操作规程等）是否健全完善、是否严格执标企业安全技术措施经费资金有无保证等。 2）检查企业生产作业现场环境及设备、物质（原材物料）的状态，即查企业作业环境及劳动条件、生产设备及相应的安全防护设施是否符合安全标准的要求，如查各种设备、设施的安全运行和维修倩况，查原材料使用及有毒有害气体、蒸汽、粉尘等引发安全事故的防范措施，查电气、锅炉、压力容器、各种工业气瓶的使用状况，查易燃、易爆、物料和有毒有害物料的贮存、运输和使用情况，查个人防护用品的使用是否符合安全防护标准，以及通风、照明、安全通道、安全出口等作业环境、劳动条件是否符合相关安全防护的标准。 3）检查企业作业职工是否有不安全行为，如作业职工是否按相关工种的安全操作规程操作，操作时的动作是否符合安全要求等。 从我国近50年来所发生的死亡事故统计资料来看，其中由于作业职工违反操作规程、误操作和环境条件、设备。工具、附件、工艺流程有缺陷造成的伤亡事故占事故总数的60％以上，因此，安全检查的重点应放在不安全的物质状态（含机械设备、设施、使用的原材物料等）和人的不安全行为上，找出其不安全因素（危险因素），进行安全防范措施的整改。 3．安全检查的形式 安全检查的形式可分为日常性检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后的检查和不定期的特种检查。 l）日常安全检查 日常安全检查是指按企业制订的检查制度每天都进行的、贯穿生产过程的安全检查。如生产岗位的班组长和作业职工应严格履行交接班检查和班中巡回检查非生产岗位的班组长和作业职工应依据岗位特点，在作业前和作业中进行检查。各级领导和各级安全生产管理入员应在各自业务范围内，经常深入作业现场，进行安全检查，发现不安全问题及时督促有关部门解决。 2）专业性安全检查 对易发生安全事故的特种设备、特殊场所或特殊操作工序，除综合性检查外，还应组织有关专业技术入员、管理入员、操作职工或委托有资格的相关专业技术检查评价单位，进行安全检查。应明确重点、手段、方法，如对电气焊、起重、运输车辆、锅炉及各种压力容器、各种反应罐（釜）、易燃、易爆场所等。必要时要对某些设备或操作迸行长时间的观察和检查，对相关设备运行倩况、作业职工操作情况、调试及维