证券公司合规法律法规汇编目录1
证券公司合规法律法规汇编
2014年12月
目录
一、综合类
1.
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根
据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关
于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28
日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民
共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表
大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保
护法〉等七部法律的决定》第三次修正）
2.
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根
据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关
于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第
十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共
和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共
和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
3.
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；
2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.
（2008年4月23日；国务院令第522号）
5.
（2008年4月23日；国务院令第523号）
6.
（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）
二、组织管理
1.
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决
定》修订）
2.
(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)
3.
（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号
中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次
修订）
4.
（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修
改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.
（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）
7.
（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）
8.
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监
督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年
10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规
则〉的决定》修订）
三、公司治理与合规风控
1.
（2012年12月11日；证监会[2012]41号）
2.
（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）
3.
（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中
国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的
规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关
于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）
4.
（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）
5.
（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告
[2008]30号）
6.
（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）
7.
（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）
8.
（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）
四、人员管理与资格管理
1.
（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通
过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.
（2002年12月16日；证监会令第14号）
3.
（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）
4.
（2006年6月7日；证监会令第33号）
5.
（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）
6.
（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）
7.
（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）
8.
（2014年12月17日；中国证券业协会）
五、业务管理
（一）证券经纪
1.
（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）
2.
（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）
3.
（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
4.
（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）
5.
（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
6.
（2002年4月4日；证监发[2002]21号）
7.
（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）
（二）证券自营
1.
（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）
2.
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围
及有关事项的规定〉的决定》修订）
（三）固定收益
1.
（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务
院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施
日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计
划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目
的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.
（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第
39号）
3.
（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）
4.
（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）
5.
（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）
6.
（2008年1月18日；银发[2008]18号）
7.
（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）
（四）资产管理
1.
（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，
根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管
理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.
（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日
证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则
＞的决定》修订）
3.
（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）
4.
（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）
5.
（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）
6.
（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）
7.
（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.
（2014年11月26日；上证发[2014]80号）
9.
（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）
（五）融资融券
1.
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日
中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业
务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）
2.
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日
中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业
务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）
3.
（2011年10月26日；证监会令第75号。*注：本篇法规中的多个行政审批
项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发
[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23
日）取消。包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范
围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金
管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）4.
（2012年8月27日；中国证券金融公司）
（六）回购业务
1.
（2013年5月24日；上证会字[2013]55号。*注：本篇法规已被：上海证券
交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）2.
（2013年5月24日；深证会[2013]44号）
3.
（2012年12月10日；上证会字[2012]252号。*注：本篇法规已被：上海证
券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）4.
（2012年12月10日；深证会[2012]146号）
5.
（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。*注：本篇法规已被：上海证券
交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）6.
（2013年3月29日；深证会[2013]35号）
（七）代销金融产品（含基金销售）
1.
（2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）
2.
（2013年3月15日；证监会令第91号）
3.
（2007年10月12日；证监基金字[2007]278号）
4.
（2007年10月12日；证监基金字[2007]277号）
5.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]18号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]26号）
（八）投资咨询
1.
（1997年12月25日；国务院证券委员会）
2.
（2012年12月5日；证监会公告[2012]40号）
3.
(2010年10月12日；证监会公告[2010]27号)
4.
(2010年10月12日；证监会公告[2010]28号)
5.
(2012年6月19日；中证协发[2012]138号)
6.
（1997年12月12日；证监[1997]17号）
7.
（2010年12月17日；新出联[2010]17号）
（九）金融期货（含期货中间介绍业务）
1.
（2007年4月20日；证监发[2007]56号）
2.
（2013年8月21日；证监发[2013]34号）
（十）直接投资
1.
（2012年11月2日；中证协发[2012]213号）
（十一）柜台交易与金融衍生品
1.
（2012年12月21日；中证协发[2012]244号）
2.
（2013年3月15日；中国证券业协会）
3.
（2013年3月15日；中国证券业协会）
4.
（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）（十二）QFII/RQFII
1.
（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管
理局令第36号）
2.
（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号）
3.
（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管
理局令第90号）
（十三）投资银行
（1）新股发行改革
1.
（2014年3月21日；证监会令第79号）
2.
（2013年11月30日；国发[2013]46号）
3.
（2013年11月30日；证监会公告[2013]42号）
4.
（2012年4月28日；证监会公告[2012]10号）
5.
（2010年10月11日；证监会公告[2010]26号）
6.
（2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）
（2）IPO（主板及创业板）
1.
（2006年5月17日；证监会令第32号）
2.
（2007年11月25日；证监法律字[2007]15号）
3.
（2008年5月19日；证监会公告[2008]22号）
4.
（2008年5月12日；证监会公告[2008]19号）
5.
（2012年10月18日；证监办发[2012]89号）
6.
（2014年5月14日；证监会令第99号）
7.
（2014年6月11日；证监会公告[2014]28号）
8.
（2014年6月11日；证监会公告[2014]29号）
9.
（2013年12月6日；证监会公告[2013] 45号）
10.
（2013年12月6日；证监会公告[2013]46号）
（3）上市公司证券发行
1.
（2006年4月26日；证监会令第30号）
2.
（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号）
3.
（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订以中国证券监督管理委员会令第73号发布）
（4）证券发行上市保荐业务
1.
（2012年3月15日；证监会公告[2012]4号）
2.
（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）
3.
（2009年3月27日；证监会公告[2009]5号）
4.
（2006年5月29日；证监发行字[2006]15号）
5.
（2009年3月27日；证监会公告[2009]9号）
1.
（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）
2.
（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）
3.
（2014年5月9日；中证协发[2014]77号）
4.
（2000年3月15日；中国证券业协会）
5.
（2014年5月9日；上证发〔2014〕29号）
6.
（2014年5月9日；上证发[2014]30号）
7.
（2014年6月13日；上证发[2014]37号）
8.
（2014年5月9日；深证上[2014]158号）
9.
（2014年5月9日；深证上[2014]158号）
10.
（2013年12月13日；深证会[2013]142号）
（6）境外发行股票和上市
1.
（2012年12月20日；证监会公告[2012]45号）
2.
（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）
1.
（2007年8月14日；证监会令第49号）
2.
（2007年8月14日；证监发[2007]112号）
3.
（2008年10月17日；证监会公告[2008]41号）
4.
（2011年10月20日；证监会公告[2011]29号）
（8）上市公司收购
1.
（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）
2.
（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）
（9）并购重组
1.
（2008年6月3日；证监会令第54号）
2.
（2010年11月18日；证监会公告[2010]31号）
3.
(2014年4月20日; 证监会公告[2014]15号)
4.
(2013年9月13日；上海证券交易所)
5.
（2013年9月13日；深圳证券交易所）
6.
（2013年9月6日；中证协发[2013]158号）
（10）重大资产重组
1.
（2014年10月23日；证监会令第109号）
2.
（2008年4月16日；证监会公告[2008]14号）
3.
（2013年11月30日;证监发[2013]61号）
4.
(2014年5月28日;证监会公告[2014]27号)
（11）新三板
1.
（2013年12月13日；国发[2013]49号）
2.
（2013年1月31日；证监会令第89号）
3.
（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公司监督管理办法＞的决定》修订）
4.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]49号）
5.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]1号）
6.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]2号）
7.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]3号）
8.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]54号）
9.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]50号）
10.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号）
11.
(2013年12月26日; 证监会公告[2013]52号)
12.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]53号）
13.
（2014年6月23日；证监会公告[2014]34号）
14.
(2014年6月23日; 证监会公告[2014]35号)
15.
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]44号)
16.
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]45号)
17.
(2013年2月8日全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告[2013]40号发布，2013年12月30日修改)
18.
(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号)
19.
（2014年6月5日；股转系统公告[2014]48号）
（12）区域性股权交易市场
1.
(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号)
2.
（2013年2月7日；中证协发[2013]17号）
（13）中小企业私募债
1.
（2012年5月23日；中证协发[2012]120号）
2.
（2013年1月16日；中国证券业协会）
（14）沪港通
1.
（2014年9月26日；上证发[2014]60号）
2.
（2014年10月10日；证监会）
3.
（2014年11月10日；上证发〔2014〕69号）
六、财务
1.
（2010年6月4日；证监会公告[2010]18号）
2.
（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，
根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券
管理暂行办法＞的决定》修订）
3.
（2004年11月2日；银发[2004]256号）
4.
（2012年12月27日；证监会公告[2012]51号）
5.
(2014年10月20日；中证协发[2014]184号)
6.
(2004年12月21日；财税[2004]203号)
七、托管与结算
1.
（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批项目
已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管
理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、
国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月
19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）
2.
（2001年10月8日；证监发[2001]121号）
3.
（2004年10月12日；证监机构字[2004]131号）
4.
（2010年2月23日；证监会公告[2010]6号）
5.
（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11
月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决
定》修订）
八、协助查询、冻结、扣划
1.
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通
过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券
监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
2.
（2004年11月9日；法[2004]239号）
3.
（2008年1月10日；法发[2008]4号）
九、IT治理
1.
（2012年9月24日；证监会令第82号）
2.
（2012年12月24日；证监会公告[2012]46号）
3.
（2013年7月18日；证监会公告[2013]30号）
4.
（2012年12月3日；中证协发[2012]228号）
十、信息披露与报告
1.
（2006年7月25日；证监机构字[2006]71号）
2.
（2013年11月20日；证监会公告[2013]41号）
十一、反洗钱
1.
（2006年10月31日；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会
第二十四次会议通过）
2.
（2010年9月1日；证监会令第68号）
3.
（2006年11月14日；中国人民银行令[2006]第1号）
4.
（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券
监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）
十二、投资者保护
1.
（2013年12月25日；国办发[2013]110号）
2.
（2009年6月30日；证监会公告[2013]35号）
3.
（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国
证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规
定（试行）〉的决定》修订）
4.
（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）
5.
（2009年7月1日；深圳证券交易所）
6.
（2007年5月11日；证监发[2007]194号）
7.
（2007年5月23日；机构部部函[2007]194号）
8.
（2007年5月23日；中证协发[2007]58号）
9.
（2009年3月24日；中证协发[2009]50号）
10.
（2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第
27号）
11.
（2006年3月7日；证监发[2006]20号）
12.
（2007年3月28日；证监会公告[2013]35号）
13.
（2013年4月2日；证监会公告[2013]22号）
十三、纠纷解决与法律责任
1.
（2008年1月2日；证监发[2008]1号）
2.
（2003年1月9日；司法解释[2003]2号）
3.
（2012年2月27日；司法解释[2012]6号）
4.
（2004年11月18日；司法解释[2005]1号）
5.
（2007年6月20日；法[2007]177号）
证券公司合规考试题模拟题
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
员工合规手册
和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （试行） 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录 名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 21 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -
(完整版)公司合规手册
上海极元管理咨询有限公司 合规手册 第一章概述 第一条上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。 第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。 第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。 第四条公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。 第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。 第六条本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。 第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。 第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》(见附件一)。 第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册的任何内容透露给公司以外的任何人。 第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。 第二章合规责任 第十一条全体员工职责 （一）所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度和流程。如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。
（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。 （三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。 第十二条总经理合规职责 （一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念； （二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。 第十三条部门负责人合规职责 （一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并根据业务发展的需要，及时更新现有的或制定新的制度和流程； （二）加强本部门员工的合规意识，并进行日常检查和培训； （三）发现违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时，及时采取必要的措施，并向监察稽核部报告。 第十四条督察长职责 （一）督察长应当关注公司员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。 （二）督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及相关派出机构。 第十五条监察稽核部职责 （一）对公司各项业务活动提供及时、有效的咨询和培训。 （二）检查公司各职能部门执行内部控制制度的情况，并向督察长报告； （三）对公司运作和基金运作的合法性、合规性进行监察； （四）调查公司内部的违规事件，协助监管部门调查处理相关事项。 第三章管理与监督 第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和规范性文件包括： （一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。 （二）部门规章：《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作
证券公司各业务合规风险点汇总
合规风险点汇总 一、大经纪业务 （一）证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 1、业务操作风险。如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所公布的重点监控账户未采取有效管理措施等。（东方财富证券某营业部因未能充分了解客户的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部分客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。） 2、人员管理不到位的风险。未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或人员从事客户招揽或服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突的岗位或职责等。（国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。） 3、客户服务不到位的风险。未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。（监管局现场检查时曾多次口头指出此类问题。） 4、监管配合风险。监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形;分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。（国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。东吴证券股份有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。）
证券公司合规工作计划
证券公司合规工作计划 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标 总体目标： 20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增
加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。 三、 IB业务方面： 20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分 20**年度工作措施
证券公司员工合规守则
证券公司员工合规守则 一. 公司的八项基本原则 1.1客户原则 客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。 1.2实效原则 “做实效的网站”是名人网络的公司的使命。名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。 1.3敬业原则 敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。名人网络人对人对事必须有责任感。名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。 1.4团队原则 团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。 1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。 1.6勤俭原则 勤俭节约是中华民族的美德。名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。 1.7环境原则 名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。 1. 8事业原则 名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。 二. 聘用规定 2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。 2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
2018年证券公司合规管理制度
2018年证券公司合规 管理制度 2018年11月
目录 第一章总则 (3) 第二章机构设置及其职责 (6) 第三章履职保障 (11) 第四章合规报告与违规举报、处理 (15) 第五章工作配合与协调 (17) 第六章检查与监督 (18) 第七章责任追究 (19) 第八章附则 (20)
第一章总则 第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。 第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。 （二）独立性原则。公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。 （三）有效性原则。合规管理体系的建立，要结合公司实际，符合公司的战略目标，以确保合规职责的有效履行，为经营活动合法、合规性保驾护航。 （四）制衡性原则。合规管理体系的建立，应遵循《证券公司内部控制指引》的要求，各部门间权责分明、相互牵制，前、中、后台管理相互分离。合规部门与风险管理、稽核等部门职责明确，分工合理。 （五）客户利益至上原则。公司应当合规经营、勤勉尽责，遵守下列基本要求： 1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产
证券基金经营机构合规管理办法
证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证
券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则： （一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资
c18063s证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法100分
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读
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单选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（ ）。
?
A.20%
?
B.30%
?
C.50%
?
D.80%
我的答案： C
2 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次；委托具有专业资质的外部专 业机构进行的全面评估，每（ ）年至少进行 1 次。
?
A.1,3
?
B.2,3
?
C.1,2
?
D.2,2
我的答案： A
3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ） 个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
?
A.3
?
B.15
?
C.5
?
D.10
我的答案： D
多选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（ ）。
?
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
?
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具
书面合规审查意见
?
C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况
和合规管理工作开展情况
?
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董
事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
我的答案： ABCD
华泰证券股份有限公司 合规管理制度
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
2020年证券公司合规管理办法
2020年证券公司合规 管理办法 2019年12月
目录 第一章总则 (3) 第二章公司各层级合规职责 (5) 第一节董事会、监事会的合规管理职责 (5) 第二节高级管理人员的合规管理职责 (6) 第三节下属各单位及工作人员的合规管理职责 (8) 第三章合规管理组织体系 (10) 第四章合规管理履职保障 (15) 第五章合规管理主要工作 (19) 第六章附则 (25)
第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，健全内部控制体系，增强自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律、法规和自律规则及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于本公司所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称下属各单位）及全体工作人员均应遵守。 第三条合规是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则）。 合规管理是指公司建立合规管理组织架构，制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规风险是指公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第四条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别和防范，确保公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，实现公司诚信、规范、稳健发展。
证券营业部 合规管理工作报告
X X证券X X X X证券营业部 XX年合规管理工作报告 依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况 XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。 2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX 户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX户。 4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计 XX余户。 5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作 的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。 6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场） 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都 定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正 常使用。 4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流 程进行逐条记录，且信息无误。 5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制， 业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。 7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。 三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度。 四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。 五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。 六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。 对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展， XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其 他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险， 同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获 取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投 资文化。 2.投资者园地建设。 为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资
公司合规管理制度(试行)
山西证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则 第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行
规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、
长江证券股份有限公司合规管理制度
长江证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条为规范长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的合规管理，维护公司的合法权益和良好声誉，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等法律法规的规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本制度所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标是培育良好的合规文化，构建覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理体系，有效保障公司依法合规经营。 第四条公司合规管理应当贯彻全面性、独立性和合理性的基本原则：
（一）全面性原则：公司合规管理应当遵循全员管理、全过程管理和全方位管理的原则； （二）独立性原则：公司履行合规职能的合规总监和职能部门能够独立运作，不受其他部门或人员的不当影响； （三）合理性原则：公司合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。 第二章合规管理的组织机构及职责 第五条董事会是公司合规管理的决策机构，并履行下列职责：审批公司的合规管理制度，并监督合规管理制度的实施；审议合规总监提交的合规报告；审批合规管理机构的设置与变更；聘免合规总监。 第六条合规总监是公司合规负责人，由董事会聘免并向其负责；合规总监依法履行对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的职责，具体包括： （一）组织对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案和向监管部门报送的申请材料或报告等进行合规审核； （二）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，按监管部门的要求和公司规定进行检查； （三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （四）组织相关部门提供合规咨询、合规培训； （五）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
在合规方面比较有借鉴意义：证券公司合规管理建设调研报告(国泰君安、海通证券)
已标注：子公司、合规 证券公司合规管理建设调研报告 一、国泰君安、海通证券公司发展基本脉络 对于证券公司合规管理建设，不同的公司由于其历史发展与传统不同，其体系建设的着眼点与步奏会有差异。因此，我们首先要从整体上厘清调研学习的两家公司不同的发展脉络，总结共性，才能为进一步比较分析、借鉴学习两种公司合规管理建设提供可行性依据。 （一）国泰君安公司发展基本脉络 国泰君安总部现地处上海银城中路上海银行大厦29层，其前身是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。 公司所属的2家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区（详见：组织架构图），是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。 2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的品牌价值排国内所有企业第106名，位居券商首位。同年获中国证监会批准发行16.5亿元证券公司债券。之后，国务院批准了关于中央汇金投资有限责任公司对国泰君安注资和借款的方案。2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。 多年来，国泰君安一直致力于为投资者提供安全、便捷、专业的服务：2005年，国泰君安凭借其严谨的内控体系、完善的服务平台和卓越的创新能力，跻身国内首批创新类证券公司；2006年，国泰君安又在行业内率先提出“客户资金第三方存管方案”，从而为客户提供安全、便捷的专业服务；2007年，国泰君安的营业收入实现大幅增长，IPO工作也全面启动，并通过资本的扩充，其核心竞争力进一步增强；2008年上半年，国泰君安历时多年的客户账户清理工作，取得了阶段性的成果，成为其新业务开展的有力保障。 国泰君安的发展，始终围绕的核心承诺是：国泰君安证券将在市场运作中充分体现专业技能和服务水准，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，“以客户为中心、以市场为导向”，在有效控制风险的情况下，为客户提供全方位、一站式服务，使国泰君安与客户在中国高速增长的经济环境中共同成长。 附：公司组织结构图
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