创业投资基金设立方案

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创业投资基金设立方案

一、设立背景与目

标 (2)

1.1 背

景 ....................................................... ..2

1.2 目

标 .......................................................

..3

二、基金组建方案 (4)

2.1 基本架

构 (4)

2.2 基金募

集 (4)

2.3 业务定

位 (5)

2.3.1 投资方向 (5)

2.3.2 投资领域 (5)

2.3.3 投资对

2.3.4 投资限制 (5)

2.4 管理架

构 (6)

2.5 基金运营模

式 (6)

2.5.1 运营原则 (6)

2.5.2 项目遴选 (7)

2.5.3 投资决策 (8)

2.5.4 资金托管 (8)

2.5.5 风险管控 (9)

2.5.6 投资退出 (9)

2.5.7 基金管理费用 (10)

2.5.8 收益分

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三、基金管理人 (11)

3.1 基金管理人概

况 (11)

3.2 竞争优

势 (11)

3.3 管理业

绩 (11)

3.4 专业管理团队介

绍 (11)

为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动湖南省战略性新兴产业的快速发展，湖南今朝习善私募基金管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立今朝习善创业投资基金。

一、设立背景与目标

1.1 背景

1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健教

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全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业，鼓励民间资本投资战略性新兴产业。2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新型企业随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生增长的发展轨道，未来经济成长的动力转换主要靠战略性新兴产业的发展来实现，并推动产业升级。

可以预见，在国家重点扶持，大力发展的战略性新兴产业中未来必将涌现出一大批素质优良的创新型企业，从而为创业投资基金带来越来越多的投资机会和长期发展的空间和舞台。

3、湖南战略性新兴产业发展量增质升，创业投资基金大有可为在湖南省委省政府制定的优先发展战略性新兴产业的政策引导下，2011年上半年，湖南以LED、高端新型电子信息、新能源汽车为先导的八大战略性新兴产业发展迅猛，表现出产值规模提升、投资快速增长、技术自主较强、国外依存较小等特点，从而为区域内创业投资基金提供了良好的发展基础。

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2010年，湖南战略性新兴产业总产值达0.21万亿元。2011年上半年，湖南省战略性新兴产业实现产品产值4400余亿元，同比增长25%以上。2011年上半年，全省战略性新兴产业的自主创新比例中，59.6%的产品技术来源于企业自主研发，23.9%的产品技术来源于产学研合作，两者比重加起来达到83.5%。另外，全省战略性新兴产业外销比例为30.9%，远低于高技术制造业64.5%的外销比例，受海外市场影响相对较小，所带动的主要是内需市场。

4、创业投资基金运作的法律、政策和市场环境等日益优化，资本市场日渐完善，退出渠道日益丰富 2005年以来，《公司法》、《证券法》和《合伙企业法》的修订为创业投资企业的设立和运作及权益保障、创业投资退出等，提供了更多的便利和更好的法律保障。此外，《创

业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资，使创业投资有了更多的投资手段。同时，为推动区域经济发展和战略性新兴产业的发展，国家主管部门、各级地方政府纷纷出台引导基金相关政策，鼓励并引导社会资金通过股权投资基金的运作模式，为中小企业及创新产业发展提供有效的直接融资渠道。

另外，随着创业板的日臻成熟和新三板的扩容，以及场外并购交易市场的活跃，国内全流通、多层次的资本市场日益完善，从而为创业投资基金实现良性循环提供了丰富多元的退出渠道。

1.2 目标

今朝习善创业投资基金将按市场化模式运作，提高资金效益，发挥财教育资料word

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政资金的引导带动作用，引导各类社会资本加大对湖南省战略性新兴产业的投入，加快区域内处于初创期和早中期的创新型企业的培育和发展。

（1）、通过股权投资方式扶持湖南省战略性新兴产业和高技术产业领域处于初创期、早中期的创新型企业发展，促进其融资渠道多元化，加快推进自主创新成果产业化，提升自主创新能力，培育国民经济新增长点。

（2）、充分发挥政府资金的政策引导和杠杆放大作用，引导社会资本投向区域内战略性新兴产业和具有竞争力的高技术企业，形成各级政

府引导、社会广泛参与，共同发展创业投资，推动战略性新兴产业发展的良好机制。

二、基金组建方案

2.1 基本架构

基金名称：XX创业投资有限公司（暂定名）

基金规模（注册资本）：2.5亿元（人民币，下同）

基金期限：十年

组织形式：有限责任公司法定代表人：XX

注册地：长沙市XXXXXXXXXX

基金管理人：XX投资管理有限公司

管理费率：2%，按基金规模按年度在每年年初提取

业绩报酬：提取项目实现的投资净收益的20%。采取“先回本后分利”教育资料word

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的原则，待全体出资人收回投资本金时，进行业绩报酬的提取。

2.2 基金募集

（1）、出资安排

基金分两期到位，公司注册成立时首期到位资金为基金规模的40%，注册成立一年内到位100%。

（2）、发起人股东

1）中央财政出资5000万元，占20%股权比例； 2）XX出资5000

万元，占20%股权比例； 3）XX投资公司出资5000万元，占20%股权比例。

（3）、基金管理人股东

XX投资管理有限公司出资100万元，占0.4%股权比例。

（4）、其他出资人

募集金额：500万元，占39.6%股权比例。

募集对象：有实力、有信誉的，且对创业投资基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的民营企业。

认购比例：单个出资人出资金额不少于1000万元。认购家数：不少于一家。

2.3 业务定位

2.3.1 投资方向

专注于湖南省内国家战略性新兴产业发展规划、符合国家产业政策以及高技术产业发展规划的创新型企业直接股权投资。

2.3.2 投资领域

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集中投资于节能环保、电子信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务（包括信息技术、生物技术、研发技术、检验检测、科技成果转化服务等）等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

2.3.3 投资对象

重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本的60%。

初创期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

早中期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元，年销售额或营业额不超过2亿元。

2.3.4 投资限制基金禁止从事以下业务：

（1）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，基金所持股份未转让及其配售部分除外；

（2）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；

（3）投资于其他创业投资基金或投资型企业；

（4）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

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（5）向任何第三人提供赞助、捐赠等；

（6）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；（7）进行承担无限连带责任的对外投资；

（8）发行信托或集合理财产品的形式募集资金；

（9）存续期内，投资回收资金再用于对外投资；

（10）其他国家法律法规禁止从事的业务。

2.4 管理架构

湖南今朝习善私募基金管理有限公司作为管理机构负责XX创业投资有限公司（暂定名）日常的投资和管理，并由托管银行对XX创业投资有限公司（暂定名）托管专户进行管理，由财政部和发改委委托的管理机构对中央财政出资资金行使出资人权利，向XX创业投资有限公司（暂定名）派遣代表，监督资金投向。

2.5 基金运营模式

2.5.1 运营原则

1、市场化运作

根据“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，按照市场教育资料word

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化方式运作，尽责调研和客观评估，以为股东创造价值回报为最高准则，在湖南省战略性新兴产业和高技术产业领域精心挑选真正符合投资标准的企业。

2、专业化管理

中央财政

湖南省XX投资公司

其他出资人（合计）

广东XX投资管理有限公司

广东XX创业投

资有限公司（暂定名）

财政部和发改委委托的管理机构

托管银行

资金托管按照行业惯例，基金的运营全权委托XX投资管理有限公司的专业管理团队，其他股东不介入基金日常的经营和管理。

3、科学化决策

为提高决策的专业性、科学性及独立性，基金借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。

4、同业竞争禁止原则

基金管理人在完成对创业投资基金的70%资金委托投资之前，不再募集或管理其他创业投资基金。

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2.5.2 项目遴选

1、项目遴选标准

基金将按照统一的标准及流程组织项目的遴选，遴选出的项目将归入备选库管理。在投资备选项目遴选上，根据目标市场范围，设置了严格的项目遴选标准，包括定性标准与定量标准两个方面。

项目的定性标准主要以项目企业的行业地位、创新能力和成长性为评估对象，考察项目企业的资产规模、业务规模、技术创新、未来发展、上市预期等。

除上述定性标准外，项目遴选标准还将从定性标准必定表现为定量标准的角度出发，设置一系列能够反映定性问题的定量指标，具体考察项目企业近年及未来业务关键指标，主要包括有：营业收入、营业利润、营业净利率等。

在定性、定量指标的基础上，在国民经济行业分类框架下，参考各细分行业数据，建立项目选择标准数据库。

2、项目遴选流程

根据预期项目来源情况，备选项目遴选流程主要包括：收集符合要求的优秀企业推介资料、组织企业考察与调查、投资项目分类、建立项目备选库资料等环节。

在项目资料收集环节，设置了两个环节的项目准入，第一环节是初次调查资料的收集与审核；第二环节是详细资料的收集与分析。在第一环节，由项目推荐方按照项目基本信息表填写。该表主要包括基本情况、公司治理、行业及业务、主要财务指标、融资计划等信息，并由

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项目来源方简述其推荐意见，再由项目经理出具初步意见；第二环节，在通过初步审核后，由上一级主管核定是否进行下一步调查。如果拟进行，则组织企业考察，实地了解企业的生产经营情况，并与项目企业签订保密协议，进行尽职调查。公司将按照行业惯例，设计了一套完备的尽职调查底稿备用。

根据前述调查结果，按照项目遴选标准，根据投资项目定性、定量等指标表现情况，把投资项目分别归入三个层级的项目库，建立备选项目库。

2.5.3 投资决策

投资决策委员会是XX创业投资有限公司（暂定名）的最高投资决策机构，负责进行投资决策。投资决策委员会由7名决策委员组成，包括4名常任委员，3名非常任委员，其中出资单位委派2名常任委员，基金管理人委派2名常任委员，其余3名非常任委员为出资单位和基金管理人共同推荐的专家（包括行业、法律、财务和投行等专家）。XX投资管理有限公司负责召集、主持投资决策委员会会议，负责对拟投资项目审查评估。具体决策流程见下图：

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2.5.4 资金托管（暂定名）将委托满足以下条件的托管银行对XX 创业投资有限公司（暂创业投资有限公司资金进行托管，按照约定的资金使用途径对XX定名）的专户进行管理：、成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行；1管理机构无股权、（暂定名）主要出资人、创业投资有限公司2、与XX债务和亲属等关联和利害关系； 3、具有创业投资基金托管经验；、无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。4 风险管控2.5.5

、同业竞争禁止1投资管理有限公XX资金委托投资之前，在完成对创业投资基金的70% 不再募集或管理其他创业投资基金。司、资金第三方托管2教育资料word

引入资金第三方独立托管机制，将资金托管在基金出资人指定的银行，实现基金运作管理和基金资金管理的分离，托管人履行资金的保管和监督职能，从源头上控制资金运作的风险。

3、两层决策机制

凡拟投资项目，先由XX投资管理有限公司先进行审核完善，然后提交创业投资基金投资决策委员会决策。

4、定期的信息披露

基金管理人XX投资管理有限公司每季度定期就基金运作情况向出资人做出报告。

5、专业化的投资后增值服务

XX投资管理有限公司将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。

2.5.6 投资退出

1、投资退出设计

根据创业企业发展态势、市场环境变化和自身的投资策略、机会，创业投资基金将在适当时机，选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计项目投资退出方案。

（1）IPO；（2）企业回购；（3）收购、合并收购；（4）破

产清算。

2、投资退出实施

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（1）已约定退出方式之投资退出实施

对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由基金管理公司总经理按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。

（2）未约定退出方式之投资退出实施

由项目小组根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值，并制订具体的退出方案。

基金管理公司总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案，上报投资决策委员会进行投资退出决策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责并具有决策权。

对经过投资决策委员会审议通过的退出方案，由基金管理公司总经理负责组织实施。

2.5.7 基金管理费用

基金管理人每年一次性收取一定比例的管理费，按基金规模以2%的比例在每年度年初提取。

基金管理费将用于基金日常经营运作的开支，包括人员工资及奖金、

房屋租赁及装修费用，日常办公费用、项目调研费用、聘请中介机构和专家费用、培训费用等，除此外基金不产生日常费用。

2.5.8 收益分配

1、收益分配

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来源于投资项目的所有净收益（包括处置投资项目收到的现金及收到的股息、利息及其他收入）将在全体出资人收回投资本金后尽早进行分配。收益的20%奖励给基金管理人，收益的80%分配给出资人。2、优先股东

当湖南今朝习善私募基金管理有限公司（暂定名）清算出现亏损时，首先由湖南今朝习善私募基金管理有限公司以其对湖南今朝习善私

募基金管理有限公司（暂定名）的出资额承担亏损，剩余部分由中央财政、湖南省XX和其他出资人按出资比例承担。

三、基金管理人

3.1 基金管理人概况

湖南今朝习善私募基金管理有限公司拥有一支成熟配套的风险投资

管理团队。负责管理湖南省XXXX委托的5亿元风险资本，并负责管理“XXXX创业投资有限公司”的投资项目。公司管理的参股投资项目超过20个，一批参股投资企业已进入上市融资行列。公司的投资理念是“培植创新企业、促进项目成长、加强投资运作、提升经济效

益”。

3.2 竞争优势

作为湖南省XXXX旗下的投资管理公司，湖南今朝习善私募基金管理有限公司自从XXXX年成立以来为XX资产的保值增值起到了巨大贡献。在股权投资市场相对竞争激烈的珠三角地区创出自己的品牌与名声。在筛选项目、决策、投资后管理与项目退出方面都积累了丰富的

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经验。公司于2010年成功吸引民间资本成立“XXXX创业投资有限公司”也为XX投资管理公司管理民营资本开创了一条具有参考意义的先河。

3.3 管理业绩

XX投资管理有限公司的投资参股企业XX股份有限公司于2011年XX日成功在中小版上市融资。除已上市的投资项目外公司还在管理了多个成功的投资项目：

（待补充以往业绩）

3.4 专业管理团队介绍

（待补充人员简历）。

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创业投资基金组建方案

XX市创业投资引导基金设立可行性方案 市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005第39号令）和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发2008116号）精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展，现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 （一）设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用：一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引

创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 （二）设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和 完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经 济发展的瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作用，充分运用创业投资机制，有效带动社会资本支持高技术产业发展。我市中小业融资结构不合理，发展资金主要依靠自身积累，受抵、质押等因素限制而获得银行贷款占比较低，上市和债券融资的难度很大。由于全社会投资渠道狭窄和投融资工具单一，致使民间资金一直未能得到有效启动，中小企业资金紧缺实质上是资本性资金紧缺，由此导致了债券融资的严重障碍，因此，充分利用创业投资作为扶持中小企业发展的新型投融资工具显得十分重要。我市创

产业引导基金设立方案

*****产业创业投资基金 投资管理操作流程 目录 第一章投资决策权限 第二章投资决策的操作流程 第三章投资后管理 第四章风险管理

第一章投资决策权限 第一条投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛选）、项目评估。 2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。 3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条风险控制部 建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。 第三条基金管理公司总经理 1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公

会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。 2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资决策委员会审批。 3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。 4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。 第四条有限合伙基金投资决策委员会 1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。 2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。

私募股权投资基金管理公司设立方案

XX私募股权投资基金管理有限公司 设立方案 河北金烨栉地投资有限公司 2011年3月8日

目录 我国房地产业的未来 (3) 我省房地产业的现状 (4) 管理公司基本情况 (6) 管理公司架构 (7) 4.管理公司注册地分析 (8) 天津市滨海新区 (8) 北京海淀区 (11) 河北石家庄 (12) 三地管理公司及基金设立条件简单对比 (14) 5.管理公司股东资格要求 (16) 公司设立流程 (17) 基本架构 (20) 基金宗旨 (20) 基金业务定位 (20) 基金运作流程 (21) 8.有关基金各方的法律关系 (22) 10.附件 (27) 公司的联系方式： (28)

1.房地产股权投资基金定义 股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。 房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。 在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。

超级孵化器投资基金募集方案

财智汇创业投资基金募资计划深圳财智汇投资股份有限公司 二○一五年十月

目录 一、基金概况 ............................................................................................................... 错误!未指定书签。 二、基金设立的背景 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 三、基金宗旨和目标 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金宗旨................................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、基金目标................................................................................................................ 错误!未指定书签。 3、基金的特点和优势................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、基金成功运作的关键............................................................................................ 错误!未指定书签。 四、基金运营方案........................................................................................................ 错误!未指定书签。 1、基金管理架构简介................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、管理模式及治理结构............................................................................................ 错误!未指定书签。 3、投资领域................................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资方式和投资限制............................................................................................ 错误!未指定书签。 5、决策组织和决策方式............................................................................................ 错误!未指定书签。 6、投资托管................................................................................................................ 错误!未指定书签。 7、投资退出................................................................................................................ 错误!未指定书签。 8、管理费用和收益分配............................................................................................ 错误!未指定书签。 五、发起人和管理团队介绍......................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金公司董事会、监事会人员介绍 .................................................................... 错误!未指定书签。 2、主要管理人员（GP）介绍 ................................................................................... 错误!未指定书签。 3、主要股东情况介绍................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资决策委员会名单和简介................................................................................ 错误!未指定书签。 六、基金募集计划和募集进度安排 ............................................................................. 错误!未指定书签。 1、基金募集计划........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、出资期限................................................................................................................ 错误!未指定书签。 七、风险分析和控制 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 风险控制...................................................................................................................... 错误!未指定书签。 八、法律和税收分析 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 九、项目储备情况及第一阶段的投资计划.................................................................. 错误!未指定书签。 1、储备项目情况........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、第一阶段投资计划................................................................................................ 错误!未指定书签。

新公司成立运营方案

X X投资管理上海有限公司 成立及运营方案 一、公司介绍 Xx投资管理上海有限公司成立于2008年，是一家专业的投资以及顾问服务公司。 公司注册资本100万，总部2011年从上海迁往广州，公司由一流的管理、经营、营销、服务人才加盟，公司所投资和管理的业务正以每年25%的速度扩张。 XX以：“诚实守信、简约高效、优化服务、长远发展”为核心经营理念，对内坚持以“公平公正公开”为管理原则；对外坚持以“了解谅解调解”为交易原则，全体人员以“实在做事、塌实做人、努力为客户创造最大价值”为己任。 XX公司是专业的投资管理公司，公司的业务范围涉及：物流、药品、商业、地产、咨询 等行业，公司由雄厚的资本，以及一流的运营管理人才，在市场宣传策划、业务开拓、项目、 管理、统筹资源等多方面具备一流的实力，能做到让全体的股东满意，让所经营的客户满意。 公司2011年主要以医药连锁配送项目为主体投资项目。 二、药品配送项目系统介绍 1、药品配送项目介绍 公司依托于深圳市XXX药业连锁有限公司强大的实力平台：全省有700家连锁店、合理的价格以及强大的管理体系。整合药品厂商的资源，提供广东省范围内全药店的配送。综合分析市场、资金、运营、管理等因素，了解该项目具有：风险小、发展快、利润高的优势。 2、药品配送品种 ●抗病毒口服液； ●抗病毒冲剂； ●抗病毒液体； ●抗病毒药丸。 3、合作周期

XXX合作合同一签订以3年为基准，续签再计。厂商代理合同一年一签。 4、配送区域以及方式：全广东省范围所有XXX药店 ●深圳：设立总部，方便与XXX沟通，采取直接配送； ●广州：开设分部，采取直接配送； ●东莞：开设分部，采取直接配送； ●佛山禅城、佛山南海：采用XXX的医药公司渠道配送； ● 5、发货方式 厂家直接通过发物流到深圳、广州、东莞、佛山。佛山统一由广州管理。 一般湖北到广州、深圳物流时间为2天，东莞为3天，一周订一次大货。 6、配送流程 ●下单接货：每周2次由各场记统计货品数量——预算订货资金和下周费用——提前2 天向厂家下定——厂家发货——各地接货——验货并且统一向总部确认数量。 ●配送：场记根据各药店需求制定配送以及收款计划——司机提前1天制定配送路线— —按计划配送——回来统一交款——每日账务统计——周总结 ●应急处理：根据客户实际需求，保证断货不超过1天。 ● 7、业务拓展 业务开发：开始的时候，全军出发，利用下班和跑路线的时间进行业务开发，不忙的时候每日必须安排业务计划，业务计划提前一天做好。 三、费用及盈利预期 1、首期总投入预算表 备注：总办公设备包括——3台电脑、3台针式打印机、3个上网卡、3条电话线、配送单、文具。

创投基金设立框架方案(众筹版)

“创业投资基金”设立框架方案

目录 一、设立“赣商创业投资基金”可行性和必要性 (3) 二、赣商创投基金的宗旨 (7) 三、投资策略 (7) 四、基金设立方案 (8) 五、基金管理人和核心管理人员 (10)

一、设立“赣商创业投资基金”可行性和必要性 (一我国创业投资将迎来前所未有的发展高潮 创业投资是三十年来国际上发展最迅速的金融投资工具,在许多发达国家已经成为与银行、保险并列的三大金融业支柱,成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。目前西方国家私募股权投资占其GDP份额已达到4%-5%。国际经验表明,创业投资是促进企业自主创新、保证投资有效增长、实现产业转型升级的重要载体和手段。 在中国,自国家发改委、财政部等十部委出台《创业投资企业管理暂行办法》以来,我国的创业投资事业迎来了快速发展的阶段。 2009 年,我国资本市场终于迎来了创业板市场的成功登录,截止2010年8月24日,创业板过会132家,过会率80%,创业板股票发行市盈率平均68.15 倍,个别发行市盈率上百倍,上市后动态市盈率很多高达100多倍;中小板今年挂牌130家,过会率84%,发行市盈率平均52.66倍;由此预期的投资回报率高达十几倍。创业板市场引

发的财富效应,正极大地激发企业家和创业投资的热情,可以预见,在未来3-5年内,中国创业投资事业必将迎来前所未有的发展高潮。 (二上海市江西商会章程中具体宗旨和任务规定要求 上海市江西商会是江西驻沪企业之“家”及服务中心,是联结沪赣两地经济、社会及企业与政府之间的桥梁和纽带,是江西省在外成立的第一个社会组织。 上海市江西商会宗旨:“……加强企业间的交流和合作,维护会员的合法权益,扶持和促进赣籍企业的发展;加强与上海市、其他各省(市、区和港澳台地区及国际组织的经济技术联系与合作,为赣籍企业参与上海和国内经济建设、开拓市场、繁荣赣沪经济提供服务。”。 上海市江西商会任务:“第三条:组织会员学习贯彻党和国家的路线、方针、政策,举办经济、金融、法律、管理等方面讲座;组织会员参加各类经贸洽谈会和商务考察活动。向政府和有关组织反映会员的意见和要求,并协助落实,以维护会员的合法权益,为企业排忧解难。第四条:组织会员之间的交流,开展会员之间的联谊活动,增 进会员之间的了解,促进会员之间的合作,引导会员强强联合,提升赣籍企业核心竞争力。第五条:加强与赣沪两地及其他地区有关部门的联系和协调工作,支持会员在沪和各地依法正常开展经营活动;并积极为会员参与两地经济建设和扩大国内外的经

产业投资子基金设立方案

产业投资子基金设立方案 第一条基金设立的背景和目标 有限公司（以下简称“”）拟 与省产业投资引导基金（以下简称“引导基 金”）、省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投 资省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 第二条子基金基本情况 1、子基金名称 子基金名称拟定为“产业投资子基金”。 2、子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 3、子基金注册地 子基金注册地为省市。 4、子基金规模 子基金由、引导基金、省优质农业企业及企业家发起设立，总规模人民币亿元。 5、子基金主发起人情况

子基金由作为主发起人发起设立。出资人民币亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本人民 币亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服 务。年，取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号。具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 主要投资管理团队人员有年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此 外，与行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 6、子基金管理人情况 子基金将委托担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 7、子基金管理团队情况

政府引导基金设立方案

县产业基金设立方案 1．基金组建方案 1.1 基本架构 基金名称：基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币基金募集：发起人亿元人民币；对外募集亿元人民币 基金期限：年 组织形式：有限合伙制法定代表人：注册地：某市 基金性质：盈利性基金基金管理人：某机构管理费率：2% 资金到位时间： 基金投向：基金总规模不低于 %的金额需投资于注册在某市的企业项目投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的 % 业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； 1.2 基金募集 基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币。 发起合伙人： 1、有限合伙人：某市政府平台公司，出资亿元； 2、普通合伙人：基金管理机构，出资亿元。募集对象：由基金管理机构负责面向市内外招募。募集条件：有实力的，有信誉的，且对创业投资基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。募集金额：首期对外募集亿元，最小出资单位为万元。 1.3 基金宗旨 立足某市，辐射全国，着力扶持某市区内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 1.4 基金优势

1、某市的最佳机遇期； 2、政府高度重视，大力支持； 3、政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源； 2.5 业务定位 投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资 投资区域：优先选择某市本地的优质企业。 投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。 投资领域：重点投资产业和县主导产业及重点扶持产业。 2.6 基金运营 2.6.1 投资策略 以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。 2.6.2 运营原则 根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。 基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责某市基金的投资。 提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。 基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。 2.6.3 运作流程 （1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金； （2）将基金托管至各方认可的银行； （3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；

XX设立创业投资基金可行性研究报告

XX XX设立创业投资基金可行性研究报告 (此文档为WORD格式，下载后您可任意修改编辑）

4.2 基金目标 (16) 4.3 基金规模 (16) 4.4 投资领域及投资阶段 (16) 4.5 基金发起人 (17) 4.6 政府引导基金 (18) 4.6.1 政府引导基金的特点 (18) 4.6.2 政府引导基金托管机构 (18) 4.7 基金管理机构组织构架 (19) 4.8 管理团队在创业投资领域业绩 (21) 4.9 管理团队主要专职成员介绍 (22) 4.10 管理团队投资案例 (24) 4.11 项目储备情况及第一阶段投资计划 (24) 第五章基金运作机制 (30) 5.1 项目评选程序 (30) 5.2 项目获取 (31) 5.3 尽职调查 (31) 5.4 投资决策机制 (32) 5.5 加强项目投后管理 (32) 5.6 投资退出 (33) 5.7 投资托管 (34) 5.8 风险防范 (35) 5.9 管理公司激励约束机制 (35) 5.9.1 管理团队激励 (35) 5.9.2 基金收益分配 (36) 5.9.3 管理费用 (37) 5.10 基金存续期限 (37) 第六章投资收益及风险分析 (38) 6.1 基金投资绩效评价指标 (38) 6.2 管理公司收益 (38) 6.3 基金收益 (42) 6.3.1 静态财务分析 (42) 6.3.2 动态财务分析 (43) 6.4 投资风险分析及应对 (45) V

目录 6.4.1 基金募集风险及应对 (45) 6.4.2 投资收益不及预期的风险及应对 (45) 第七章结论 (46) 致谢 (47) 参考文献 (48)

市创业投资引导基金设立可行性方案

市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发改委等十部委20xx第39号令)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发20xx116号)精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展,现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 (一)设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 (二)设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经济发展的“瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作

投资基金公司合伙企业设立方案与程序

私募股权投资基金公司设立方案和程序一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 2、架构二：有限合伙制 合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。

3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 （二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。 2、税收地位 从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资

2.生物医药产业创业投资基金组建方案[0615修改]

第二章基金组建方案 目录 释义 (1) 一、............................................... 基金组建背景2 二、...................................................基金概况4 三、....................................... 基金发起人和管理机构5 四、............................................... 基金管理团队7 五、............................................... 基金管理架构12 六、........................................... 基金的投资与管理14

七、........................................... 第一阶段投资计划 19 八、............................................. 基金的资金保管21 九、............................................. 基金的风险控制21 十、基金的管理费用和收益分配 (22)

释义 在本方案中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:

一、基金组建背景 兰州生物医药产业投资基金是基于发挥政府引导资金作用、吸收社会资金，投资和发展兰州尤其是以新区为核心的生物医药产业而组建。 （一）生物医药是充满生机与希望的朝阳产业 生物制药作为生物工程研究开发和应用中最活跃、进展最快的领域，是21 世纪最有前途的产业之一，生物医药产业具有十分光明的前景，被誉为“世界永 恒的朝阳产业”。许多国家都把生物医药产业作为重点战略性新兴产业来发展。据预测，到2020年，生物医药占全球药品的比重将超过1/3，生物医药产业将是国际竞争的制高点，中国医药市场即将成为全球第三大医药市场，到2020年 中国生物医药产业将达到4万亿元的规模。 生物医药产业以其咼投入、咼风险、咼收益的“三咼”特点，成为全球新一' 轮高新技术产业竞争的焦点，也是我国近期重点发展的新兴战略性产业之一。经 过10余年的努力，我国基本建成了以企业为主体的创新药物孵化基地，提升了药物研发和产业化水平；初步形成了具备一定规模的专业化新药研发队伍，增强了企业的技术创新能力。 从第一个新生物技术药物基因重组人工胰岛素伊始，生物医药产品给世 人的健康不断带来了奇迹，生物技术药物在治疗肾性贫血、白细胞减少、癌症、器官移植排斥等难以医治的疾病中发挥了不可替代的作用。随着国民经济的持续 发展，人们生活水平的不断提高、人口的增长、社会的老龄化和农村医药市场的逐步扩大，中国对新的治疗方法和新的药物的需求将持续扩大。生物医药产业的发展近年来一直保持快速的增长，生物医药在国民经济中的地位也将变得举足轻重。 （二）国家产业政策支持生物医药产业发展 国家政策明显向生物医药产业倾斜，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》中明确指出，中国要在生物技术领域部署一批前沿技术，包括基因工程、蛋白质工程、动植物品种与药物分子设计等。这一部署无疑将为我国生物医药领域注入一剂强心针，将促进生物医药产业的良性发展。 2010年10月18 日，国务院出台了《关于加快培育发展战略性新兴产业的决定》将培育发展战略性新兴产业作为当前推进产业结构升级和加快经济发展方式转变的重大举措，生物医药被列为重点发展领域之一。国家通过实施重大产业创新发展工程、重大应用示范工

关于产业投资基金的设立方案

产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 【】有限公司（以下简称“【】”）拟与【】省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、【】省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“【】产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资【】省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 (一)子基金名称 子基金名称拟定为“【】产业投资子基金”。 (二)子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 (三)子基金注册地 子基金注册地为【】省【】市。

(四)子基金规模 子基金由【】、引导基金、【】省优质农业企业及企业家发起设立，总规模【】亿元。 (五)子基金主发起人情况 子基金由【】作为主发起人发起设立。【】出资【】亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 【】系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本【】亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。【】年，【】取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号【】。【】具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 【】能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时【】与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的

投资公司运作方案

投资公司运作方案 目录： 一、设立背景 1、投资公司分类 2、市场现状 二、目标与方向 1、业务战略 2、经营目标 3、投资方向 4、项目的遴选原则 三、项目管理及风险控制 1、项目管理 2、制度报账 四、组织架构 1、组织机构 2、人力资源 五、案例 1、丰康酒业 一、设立背景 随着中国经济持续稳定地告诉增长和资本市场的逐步完善，中国资本市场在最近几年呈现出强劲的增长态势，投资于中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的战略要地。虽然中国资本投资市场的总体规模与国外发达国家还存在一定的差距，但在中国投资的回报却是世界级。 今后十年被认为是中国资本投资“由弱到强”、飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国资本投资事业所面临的发展机遇。期望在未来十年内中国能成为仅次于美国和欧洲的资本投资大国。从宏观经济发展势头、自主创新国家战略的要求、资本市场的发展前景来看，这一愿望是完全有可能实现的。 1.投资公司分类 （1）实业投资，自有资金来源（通过融资来投资公司的款项，和各方面投资款项），在各行业选择可操作项目进行独立投资，或合伙投资。 （2）理财产品、贵金属操作，和其他公司作为合作载体，以终端销售等模式进行开展（3）风险投资，即资方向高科技、IT、化工、房地产等行业，或有个人研发的项目进行融资服务业务。 2.市场现状 目前经国家金融机构批准成立的投资机构多以保险、证卷最为广泛，次之是实业投资机构，但在国类80%实业投资公司拥有自主资金进行投资，能为其他公司、项目融资的只占10%，其中大多分布在上海、北京、广州、深圳等经济发达城市。 二、目标与方向 1.业务战略 公司实行有重点的多元化业务战略，在选取的重点业务项目获得成功后，再视市场与公

创业投资基金设立方案设计

创业投资基金设立方案 一、设立背景与目标 (2) 1.1背景 (2) 1.2目标 (3) 二、基金组建方案 (4) 2.1基本架构 (4) 2.2基金募集 (4) 2.3业务定位 (5) 2.3.1投资方向 (5) 2.3.2投资领域 (5) 2.3.3投资对象 (5) 2.3.4投资限制 (5) 2.4管理架构 (6) 2.5基金运营模式 (6) 2.5.1运营原则 (6) 2.5.2项目遴选 (7)

2.5.3投资决策 (8) 2.5.4资金托管 (8) 2.5.5风险管控 (9) 2.5.6投资退出 (9) 2.5.7基金管理费用 (10) 2.5.8收益分配 (10) 三、基金管理人 (11) 3.1基金管理人概况 (11) 3.2竞争优势 (11) 3.3管理业绩 (11) 3.4专业管理团队介绍 (11) 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动湖南省战略性新兴产业的快速发展，湖南今朝习善私募基金管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金

管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立今朝习善创业投资基金。 一、设立背景与目标 1.1背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。 为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业，鼓励民间资本投资战略性新兴产业。2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新型企业随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生

投资公司组建方案

*******投资控股有限公司组建方案 为进一步理顺和强化集团资产营运和投融资管理，做大做强投融资平台，提升投融资能力和资本运作水平，更好地实施“再造一个集团”的发展战略，特就组建******投资控股有限公司（以下简称“投资公司”）提出以下方案。 一、组建目的与要求 以打造统一、规范、高效的投融资平台为目的，以项目的战略投资和有效实施为重点，以整合资源、资本运营为手段，全面提升投融资能力和水平，不断挖掘、孵化和培育优良的投资项目，实现投资收益，有效利用资产，并为上市公司提供持续成长动力和保证绝对控股地位，实现集团持续、快速、健康发展。 二、组建方式 根据集团及各直属企业实际，拟采取“整体谋划、分步实施、规范运作、稳步推进”方式组建。 （一）先行现金注册 为确保投资公司能在短时间内完成组建并投入运营，拟由集团直接以现金出资注册成立投资公司，注册资本2亿元。 （二）对有效资产的评估及分步划转 首先，开展专业评估与咨询。在投资公司注册成立之后，集团聘请会计师事务所和专业咨询机构，组织对集团内的各类资产的质量和赢利能力进行评估，对资产的有效使用模式以及投资公司未来的发展提供战略性咨询意见。 其次，合理分步划转资产。根据专业评估意见和咨询建议，综合考虑有利于投资公司扩大资产规模和提高资产质量，增强投融资能力，且不降低投资公司未来净资产收益率的原则，集团根据需要，逐

步将符合注入投资公司的有效资产，以现值或评估增值的方式，通过股权划转合理注入投资公司。 （三）开展股权投融资 根据投资公司发展需要，利用集团持有的相关股权依法进行投融资活动。 （四）项目资本金分步投入 1．项目融资的配套资金； 2．为扶持投资公司做大做强，集团将每年的利润分红包括投资公司应上缴收益，在留足自用部分之后，其余作为集团对投资公司的再投资。 三、公司名称、性质、经营范围和发展定位 （一）公司名称 *******投资控股有限公司 （二）公司性质 投资公司系集团公司出资设立的全资子公司，为一人有限责任公司，具有独立法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏。 （三）经营范围 对各类行业的投资以及资产管理；资本运营；资产受托管理；房地产开发及经营；房产租赁、物业管理；国内外贸易。 （四）发展定位 突出围绕文化产业投资、文化地产投资和股权投资“三大重点”，着力打造战略投资平台、新兴文化产业项目孵化平台、重大项目投融资平台、资产资源整合监管平台“四大平台”，通过持续、稳健、创新发展，努力实现资产的保值增值和资本的快速扩张，力争到2015年末，投资公司发展成为总资产达到50亿元、净资产达到25亿元、年收入达到30亿元、年利润达到3亿元，集融资、投资、建设、营运及管理现代化、投资多元化、发展集约化，具有较强竞争力和可持续发展能力的法人主体，成为“再造一个集团”的主力军。