污水处理厂PPP项目实施方案

污水处理厂PPP项目实施方案

第一章项目基本情况

1.1项目基本情况

1.1.1项目名称：拟建日处理6万吨自来水厂项目

1.1.2项目类型：新建

1.1.3项目建设地点：某某县茂兴镇三岔河及工程涉及沿途各乡镇

1.1.4项目联系人及联系方式：

1.1.5项目建设的规模及内容：拟建日处理能力为6万吨的水厂1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水构筑物、供配电设施、加压泵站等附属工程。项目拟设计从茂兴三岔河为取水点，途经茂兴镇（15公里）、返回新肇（20公里）、超等（20公里）、古恰（15公里）、某某（20公里）,输水管网总长为90公里，输水管径采用Φ1200mm。因需输送至沿途各乡镇，净水厂拟设在取水点附近，沿途各乡镇需设加压提升泵站。提升改造某某镇西郊路0公里到新站镇给水管线沿途道路，设计建设6米宽、20公分厚水泥路共计77.6公里。

1.1.6项目提出的背景及理由：

1.1.6.1项目覆盖人口。某某县现有城镇人口约10万人，到2050年城镇规划人口包括四方山、东风、解放、临江、友谊、孟可里、代龙7个村在内人口将达到20万人。该项目输水管线沿途各乡镇现有人口分别为茂兴镇2万人、新站镇3万人、超等乡0.5万人、古恰乡1.5万人，预计到2050年，某某县城镇人口以及项目所涉及输水干线沿途各乡镇规划人口约为32万人。因此，提出新建一座6万吨水厂项目，保障居民饮用水安全势在必行。

1.1.6.2项目覆盖区域。“引嫩入肇”工程共涉及茂兴镇三岔河、新站镇、超等乡、古恰镇、某某县城境内。

1.1.7项目建设的必要性：

1.1.7.1是提升城市供水基础设施功能的需要。城市供水事业是国民经济和社会发展的基础，直接关系到人民群众的生产与生活，关系到城市经济的发展，社会的和谐与稳定。随着人民群众生活水平的不断提高，生活用水量将不断增加，特别是随着某某县新型城镇化建设的不断加快，居民生活用水量将持续增长。根据某某县城市发展规划和某某县近年来用水量持续增长态势，以目前某某县地下水开发利用现状，已无法满足人民群众日以增长的用水需求。因此有必要开辟新的

水源，建造新水厂，以适应不断提高的供水水质和供水量的要求。

1.1.7.2是解决人民生产生活用水的需要。一是某某县位于黑龙江省西部，属于半干旱地区，夏季县内少雨，地下水蒸发量大。加上大庆油田持续开采，造成地下水位不断下降，局部地区地下水超采，会产生枯水期。二是某某镇城区内平房居民夏季用自来水浇菜园子，一些建筑工地私接自来水管进行工程施工，没有节水意识，导致水资源浪费。某某县工业园区建设在现水源地上，长期以往水源地有被污染的隐患。这样下去如果再扩大开采量，会破坏地下水资源的自然平衡，地下水位将大幅下降，单井出水量将逐年减少，持续下去后果不堪设想。三是到2050年，某某镇和输水干线沿途各乡镇规划人口将到达32万人，用水定额达到125人.升/d，居民综合生活用水量达到4.0万m3/日，工业用水量预计达到1.5万m3/d，其他未预见水量达到0.5万m3/d，总的用水量将达到6.0万m3/日。因此，解决人民生产生活用水是十分必要的。

1.1.7.3 是从提高供水安全性考虑的需要。建设“引嫩入肇”工程自来水厂项目，解决供水安全从两方面考虑。一是水源的安全性。建设自来水厂，取嫩江水源能够使整个某某县和肇州县城市供水安全得到提高。二是在茂兴镇地区建造水厂，能够就近给周边地区供水，比当地自备井在水质和水量保障上安全性和可靠性更高。

1.1.7.4是保障县域经济快速发展的需要。某某县工业园区分为“一区三园”，是企业密集的地方，随着某某经济的快速发展，将不断有新的企业入住园区，按水资源管理控制的“三条红线”要求，某某县的地下水用水指标已基本用完，如果没有新的水源地，那么，新的工厂企业很难再入住工业园区，进而严重制约某某县经济的快速发展。到2050年，工业用水量预计达到1.5万m3/d。因此，某某县应采取切实而有效的措施，不能采取“头痛医头”、“脚痛医脚”的方法，而必须要下决心，加大投资力度，加快推动“引嫩入肇”工程水厂建设，确保工程能如期实现。因此，建设“引嫩入肇”工程新建水厂项目是十分必要的。

1.1.8项目所处阶段：申报

1.1.9项目计划开工和完工时间：2017年1月至2020年1月

1.1.10项目总投资估算：项目建设投资估算为69,283万元，投资构成包括基础设施、工艺设施、供配电工程、预备费工程、道路改造及相关费用共5项投资构成。其中，基础设施工程投资32,320万元，工艺设施工程投资5,220万元，供配电工程投资6,854万元，预备费工程投资8,800万元，改造道路工程投资11,640万元，工程其他相关费用投资4,458万元。附总概算明细表：

6万吨水厂项目投资总概算表

序号工程名称概算资金

（万元）

备注

一基础设施

1 取水口工程1800 取水泵站、取水构筑物

2 输水管网工程22320 管径为Φ1200mm，管线长度为90公里

3 水处理厂工程1200 6.0万m3/日

4 征地7000

小计32320

二工艺

1 混凝、沉淀、澄清、过

滤、消毒

3620

2 化验设施300

3 蓄水构筑物1300 3000m34座

小计5220

三供配电

1 高低压线路2115 90公里

2 工艺配电2230

3 设备设施2500

小计6845

四工程其它相关费用

1 前期工作费用260

2 二类费用1888 设计费、环评费、勘测费等等

3 破道费2050

小计4458

五道路改造11640 77.6公里

六预备费5000 包括部分不可预见

1 建设期贷款利息3000

2 铺底流动资金800

小计8800

合计69283

1.1.11项目资金来源：投资方式采用PPP模式，申请银行贷款和自筹解决。第二章项目可行性分析

2.1 项目采用PPP模式可行性分析

对政府来说，在PPP项目中的投入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是政府采用PPP方式的收益。对私人组织来说，通过特许权，参与基础设施项目建设，建成后通过参与运行可从中获得相应的报酬。总的来说，某某县“引嫩工程”新建日处理6万吨水厂建设项目采用PPP模式是最适合的。该项目采用PPP模式与传统融资模式相比有以下几点优势。

2.1.1消除费用的超支。某某县“引嫩工程”自来水厂项目在政府部门和私人企业初始阶段，私人企业与政府共同参与项目的识别、可行性研究设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期，使项目费用降低。PPP模式只有当项目已经完成并得到政府批准使用后，私营部门才能开始获得收益，因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。研究表明，PPP项目平均为政府部门节约17%的费用，并且建设工期都能按时完成。该模式关键在于引入私人部门承担公共品与服务项目融资、建设、运营等的大部分工作，与政府直接提供公共品与服务相比，PPP有助于地方债务的治理。

2.1.2有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。PPP模式能缓解政府增量债务。私人部门承担项目融资大部分工作，以换取公共品与服务项目长期特许经营权，政府将部分债务转移至私人部门。

2.1.3促进了投资主体的多元化。利用私营部门来提供资产和服务能为政府部门提供更多的资金和技能,促进了投融资体制改革。同时,私营部门参与项目还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新,提高办事效率,传播最佳管理理念和经验。

2.1.4政府部门和私人企业可以取长补短，发挥政府公共机构和私人企业各自的优势，弥补对方身上的不足。双方可以形成互利的长期目标，以最有效的成本为公众提供高质量的服务。使项目参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利益目标起关键作用。

2.1.5风险分配合理。与BOT等模式不同，PPP在项目初期就可以实现风险分配,同时由于政府分担一部分风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投资商风险,从而降低了融资难度,提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。

2.1.6采用PPP模式“物有所值”，项目是可行的。一是该自来水厂直观上的性价比最高。在建设目标、服务需求以及计划采用的具体模式上，提供了足够的进入项目和利用关键价值驱动的各方条件，在价格和性能综合考虑上最高。二是该自来水厂项目以全生命周期来衡量价格最优。从直接资本性支出，包括项目设计成本、土地以及其他开发成本、原材料成本、外部供应商的报酬；从资本性收益扣减，包括预售、租赁或处置与公共服务提供无关的项目资产、参考系项目结束时处置资产所回收的剩余价值等；从直接维护成本，包括原材料成本、工器具成本、维护工作所需劳动力的工资和福利等；从直接运营成本，包括原材料成本、直接与服务提供相关的员工的工资福利和培训费用、直接管理成本、保险费等，在采购、使用到处理的全过程成本最低。三是该自来水厂项目综合经济、社会效益的性价比最高。项目在风险分配、全生命周期成本的分配、创新空间、资产利用效率、规模经济、私人部门投标竞争等权重分配综合评价最高。

第三章项目初步实施安排

该项目实施计划从项目发起、项目招商、组建项目公司、风险管控到项目移交共分5步实施路径。

3.1项目发起

3.1.1明确需求。某某县“引嫩入肇”工程，是由县自来水公司根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项，拟新建日处理6万吨水厂等配套附属设施项目，主要建设水厂1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水构筑物、供配电设施、加压泵站等附属工程。该项目拟采用PPP模式进行合作、融资、建设及运营。

3.1.2可行性研究。由专业研究机构组织专家独立进行，或通过权威中介机构提供分析报告。编制中要量化项目风险和成本，确定净利润，形成有吸引力的商业预测，从而降低招商难度。同时也是政府选择开发模式的参考依据。

3.1.3征询意见。就该项目征询政府、监管方、专家、终端用户等的意见，有助于发现潜在问题，并在完善后发布切实可行的招商文件。

3.2项目招商

3.2.1成立招商小组对接意向企业。由县自来水公司或行业专业主管部门及政府投融资平台成立招商小组。招商主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为招商代理，并与其组成招商工作小组。发布招商文件，与意向投资对象进行接触，并在此基础上确定合同结构、特许经营协议、费用结算方式、项目公司的组织形式、招商的范围等招商边界条件。

3.2.2谈判及评审。招商小组和专家应根据项目的特点，从成本效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对，尽量以推荐而非打分的方式出具意见。评审工作应充分考虑PPP项目的全寿命周期这个特点。对投资者的经验、技术、实力以及创新能力应予以重视，前者甚至比价格更为重要。

3.2.3签约。最后由县自来水公司与胜出的投资者或联合体进行签约，授予PPP 项目一定年限的特许经营权，并签订合同，由其负责投资、设计、建设、运营和维护。

3.3组建项目公司

3.3.1股东构成及融资来源。由取得特许经营权的投资者或联合体出资组建特殊目的项目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的国有企业或政府投融资平台公司应进入项目公司，参与董事会及日常经营管理。项目公司的资金来源包括股本和债务。股本由股东出资，债务资金则由银行或非银行金融机构提供。为丰富融资结构，满足融资要求，也可以吸收一些次级债和优先股。

3.4风险管控

3.4.1风险分配。该项目各类风险分配遵循“最优承担”原则，即由最有能力处理的一方来承担。这能降低风险的边际成本，达到PPP项目资金的最佳使用价值。风险类型主要有技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、财务风险、法规政治风险、环境风险、不可抗力风险及以上各种风险组合所导致的项目失败风险。在建设经营阶段，主要是充分发挥经营管理层的作用，及时识别、转移、化解相应风险。

项目公司应设置多级监管体系，以保障项目进度、服务质量及公共利益。政府行业主管部门不定期检查，协调委员会根据需要可以定期也可以随机抽查，项目公司内部审计监察团队需定期对项目的建设、服务等进行常规检查。

3.4.2收益分享、风险共担。PPP项目是全寿命周期合作。在较长的特许经营期内，全寿命周期的特点是双方无法在一开始就预见所有可能的情况。这就需要公私双方本着合作伙伴的精神，对项目未来可能出现的风险和收益预留足够的协商空间。

3.5项目移交

3.5.1完整移交。特许经营期到期后，项目公司应根据合同和特许经营协议将相应资产和服务无偿完整移交给县政府或自来水公司。为保障完整性，项目公司应缴纳一定的维修保障资金或者签署附加协议，在一定周期内，比如一年，资产运作和服务提供基本不受移交带来的负面影响。

因此，综上所述的实施安排，在PPP模式中，政府和企业按照约定比例进行投资。政府主要从事监管工作，私人企业担当基础设施建设的主要工作。项目完工风险和资金风险也会因为私人企业的加入，按照投资金额的比例分摊到政府和私企的头上。施工建设完工运行后，企业可根据投资比例产生收益。

第四章财务预算

本项目建设期3年，运营期30年。工程本身国家和省政策性补贴（按总投资额30%计算）为17,200万元，工程总投资为69,283万元，除去补贴，投资方需投资52,083万元。项目投产后，年可实现收入1200万元，整个运营期30年的供水总收入36,000万元。但随着用水人口和用水量逐年增加，平均每年水厂预计增收水费30万元，30年后水费预计增收900万元，那么在水厂达到运营期时总的销售收入将近36,900万元。预计水厂每年增收成本2,050万元。在水厂最初运营期间，每年需要政府财政补贴850万元，随着用水人口和用水量的增加，政府补贴将逐年减少。

该项目具有良好的社会效益、环境效益。项目能如期建设，将对某某地区经济发展、人民生产生活将会起到积极的推动作用。