交易押题卷四答案范文

交易押题卷四

一单选

(1)

题型：常识题

页码：290

难易度：易

专家答案：B解析内容全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

(2)

题型：常识题

页码：214

难易度：易

专家答案：C解析内容此题考察定向资产管理的概念。

(3)

题型：常识题

页码：78

难易度：易

专家答案：B解析内容应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。

(4)

题型：常识题

页码：264

难易度：易

专家答案：C解析内容证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。

(5)

题型：常识题

页码：32

难易度：易

专家答案：D解析内容目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

(6)

题型：常识题

页码：135

难易度：易

专家答案：C解析内容境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。

(7)

题型：常识题

页码：26

难易度：易

专家答案：B解析内容A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。。

(8)

题型：常识题

页码：162

难易度：中

专家答案：B解析内容根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。

(9)

题型：常识题

页码：2

难易度：易

专家答案：B解析内容2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

(10)

题型：常识题

页码：70

难易度：中

专家答案：B解析内容证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。

(11)

题型：常识题

页码：75

难易度：易

专家答案：D解析内容虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

(12)

题型：常识题

页码：163

难易度：易

专家答案：C解析内容申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

(13)

题型：常识题

页码：261

难易度：易

专家答案：B解析内容《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等。

(14)

题型：常识题

页码：264

难易度：易

专家答案：A解析内容证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。

(15)

题型：常识题

页码：216

难易度：易

专家答案：B解析内容净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。

(16)

题型：常识题

页码：88

难易度：易

专家答案：B解析内容中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

(17)

题型：常识题

页码：201

难易度：易

专家答案：D解析内容董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

资产配置策略是投资决策机构的职责。

具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。

(18)

题型：常识题

页码：210

难易度：易

专家答案：A解析内容证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

(19)

题型：常识题

页码：14

难易度：易

专家答案：C解析内容我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

(20)

题型：常识题

页码：220

难易度：易

专家答案：A解析内容资产托管机构应当安全保管客户委托财产。

(21)

题型：常识题

页码：227

难易度：易

专家答案：A解析内容证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

(22)

题型：常识题

页码：5

难易度：易

专家答案：C解析内容权证属于金融衍生工具交易。

(23)

题型：常识题

页码：208

难易度：中

专家答案：D解析内容“持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化”这样算内幕信息。持有3%股份的变动不算内幕信息。

(24)

题型：常识题

页码：231

难易度：易

专家答案：A解析内容集合资产管理计划中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。

(25)

题型：常识题

页码：203

难易度：中

专家答案：D解析内容自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 。

(26)

题型：常识题

页码：303

难易度：易

专家答案：C解析内容考察证券登记的定义。

(27)

题型：常识题

页码：313

难易度：易

专家答案：D解析内容计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。

(28)

题型：常识题

页码：6

难易度：易

专家答案：A解析内容在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。

(29)

题型：常识题

页码：299

难易度：易

专家答案：A解析内容上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。

(30)

题型：常识题

页码：218

难易度：易

专家答案：B解析内容设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。

(31)

题型：常识题

页码：46

难易度：易

专家答案：D解析内容深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

(32)

题型：常识题

页码：26

难易度：易

专家答案：A解析内容开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

(33)

题型：常识题

页码：182

难易度：易

专家答案：B解析内容严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

(34)

题型：常识题

页码：13

难易度：易

专家答案：A解析内容证券的流动性是证券市场生存的条件。

(35)

题型：常识题

页码：313

难易度：中

专家答案：C解析内容最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。

(36)

题型：常识题

页码：70

难易度：易

专家答案：D解析内容当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

(37)

题型：常识题

页码：145

难易度：易

专家答案：A解析内容技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

(38)

题型：常识题

页码：27

难易度：易

专家答案：A解析内容开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

(39)

题型：常识题

页码：3

难易度：易

专家答案：B解析内容在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

(40)

题型：常识题

页码：185

难易度：易

专家答案：D解析内容可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(41)

题型：常识题

页码：267

难易度：易

专家答案：D解析内容上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。

(42)

题型：常识题

页码：53

难易度：易

专家答案：B解析内容深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%。

(43)

题型：常识题

页码：210

难易度：易

专家答案：A解析内容自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

(44)

题型：常识题

页码：216

难易度：易

专家答案：B解析内容具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。

(45)

题型：常识题

难易度：易

专家答案：D解析内容此题考察零数委托的概念。

(46)

题型：常识题

页码：38

难易度：易

专家答案：B解析内容在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的应遵循“时间优先，客户优先”的原则。

(47)

题型：常识题

页码：56

难易度：易

专家答案：C解析内容指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。(48)

题型：常识题

页码：302

难易度：中

专家答案：C解析内容根据判定规则的规定，单方违约的，履约金是归履约的一方。(49)

题型：常识题

页码：190

难易度：易

专家答案：B解析内容代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

(50)

题型：常识题

页码：184

难易度：中

专家答案：D解析内容次日A公司股票最多可以上涨10%，即20×10%=2元，则权证次日最多可以上涨：2×125%×1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.5÷5=50% 。

(51)

题型：常识题

页码：298

难易度：易

专家答案：B解析内容全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。

(52)

题型：常识题

页码：296

难易度：中

专家答案：B解析内容理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。(53)

题型：常识题

难易度：易

专家答案：C解析内容单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

(54)

题型：常识题

页码：77

难易度：易

专家答案：B解析内容ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。

(55)

题型：常识题

页码：302

难易度：易

专家答案：D解析内容根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金归风险基金。

(56)

题型：常识题

页码：280

难易度：易

专家答案：D解析内容此题考察《证券法》第二百零五条内容。

(57)

题型：常识题

页码：45

难易度：易

专家答案：B解析内容中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3% 。

(58)

题型：常识题

页码：322

难易度：易

专家答案：C解析内容不包括证券投资收益。

(59)

题型：常识题

页码：36

难易度：易

专家答案：D解析内容考察对手方最优价格申报的定义。

(60)

题型：常识题

页码：21

难易度：易

专家答案：A解析内容会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

二多选

(61)

题型：常识题

页码：208

难易度：中

专家答案：ABD解析内容持有公司5%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。

(62)

题型：常识题

页码：70

难易度：中

专家答案：AD解析内容除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价。除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。(63)

题型：常识题

页码：10

难易度：易

专家答案：BC解析内容在证券交易市场发展早期，柜台市场（又称店头市场）是场外交易市场的主要形式。

(64)

题型：常识题

页码：163

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容以上选项均正确。

(65)

题型：常识题

页码：276

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下措施进行控制：（1）调整担保品范围及品种；（2）调整可充抵保证金有价证券的折算率；（3）调整保证金比例；（4）调整维持担保比例。

(66)

题型：常识题

页码：3

难易度：易

专家答案：ABD解析内容按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。注意，本题说的是“证券交易”的种类，而不是“证券”的种类。

(67)

题型：常识题

页码：80

难易度：易

专家答案：ABD解析内容限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定

证券或全部交易品种。

(68)

题型：常识题

页码：12

难易度：中

专家答案：ABCD解析内容以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。

(69)

题型：常识题

页码：90-91

难易度：易

专家答案：ABD解析内容委托人不能全权委托，证券经纪商也不会接受。其他各项都是委托人的义务。

(70)

题型：常识题

页码：265

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容考察融资融券的标的证券

(71)

题型：常识题

页码：189

难易度：易

专家答案：ABC解析内容由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务。

(72)

题型：常识题

页码：223

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容以上均是客户委托资产的来源。

(73)

题型：常识题

页码：39

难易度：易

专家答案：AC解析内容申报方式有两种，一种是由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

(74)

题型：常识题

页码：9-11

难易度：易

专家答案：BC解析内容银行间债券市场是债券的交易市场；期货交易所是期货的交易市场。

(75)

题型：常识题

页码：44,45

难易度：易

专家答案：CD解析内容非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%；中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

(76)

题型：常识题

页码：202

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容以上4种决策均需要集体决策。

(77)

题型：常识题

页码：300

难易度：中

专家答案：ABCD解析内容以上均是交收程序的正确规定。

(78)

题型：常识题

页码：166

难易度：易

专家答案：ABC解析内容权益登记日为T+6日，现金红利发放日为T+11日。

(79)

题型：常识题

页码：153

难易度：易

专家答案：AC解析内容考察证券经纪业务的禁止行为。

(80)

题型：常识题

页码：3

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

(81)

题型：常识题

页码：70

难易度：易

专家答案：AD解析内容除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)。

除息价计算公式可简化为：除息参考价价=前收盘价-现金红利。

(82)

题型：常识题

页码：75

难易度：易

专家答案：BCD解析内容中小企业板指数是深圳交易所公布的指数。

(83)

题型：常识题

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容考察委托指令的形式。根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(84)

题型：常识题

页码：302

难易度：中

专家答案：BC解析内容到期购回交收日为R+1；解冻国债在R+2日可用.

(85)

题型：常识题

页码：48

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容印花税是在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，基金、债券无此规定。

(86)

题型：常识题

页码：37

难易度：易

专家答案：AC解析内容债券交易计息原则是算头不算尾。起息日当天计息，到期日当天不计算利息。

(87)

题型：常识题

页码：185-186

难易度：易

专家答案：BCD解析内容当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。(88)

题型：常识题

页码：76

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容深圳证券交易所编制的样本指数类指数包括深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数。

(89)

题型：常识题

页码：72

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容考核证券交易所交易异常情况中无法连续交易的情形。(90)

题型：常识题

页码：102

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容非交易过户的内容。

(91)

题型：常识题

难易度：易

专家答案：CD解析内容金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

股票和基金不属于衍生品。

(92)

题型：常识题

页码：200

难易度：易

专家答案：ABD解析内容决策的自主性，表现为：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

(93)

题型：常识题

页码：4

难易度：易

专家答案：BC解析内容“债券交易”而非“基金交易”的报价有净价和全价之分；“封闭式基金”而非“所有的基金”的竞价原则和买卖程序与股票类似，开放式基金的就不同。其他两项正确。

(94)

题型：常识题

页码：255

难易度：易

专家答案：BD解析内容证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

(95)

题型：常识题

页码：263

难易度：易

专家答案：ABCD解析内容常识题，以上均正确。

(96)

题型：常识题

页码：47

难易度：易

专家答案：ABC解析内容竞价结果的三种可能。

(97)

题型：常识题

页码：308

难易度：易

专家答案：BC解析内容清算和交收统称为结算。

(98)

题型：常识题

页码：31

难易度：难

专家答案：ACD解析内容非柜台委托主要有人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、

网上委托等形式。

(99)

题型：常识题

页码：40

难易度：易

专家答案：AD解析内容证券交易所内的证券交易竞价原则为价格优先、时间优先。(100)

题型：常识题

页码：117

难易度：易

专家答案：AB解析内容营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。

三判断

(101)

题型：常识题

页码：70

难易度：易

专家答案：A解析内容停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。

(102)

题型：常识题

页码：34

难易度：中

专家答案：B解析内容卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。(103)

题型：常识题

页码：205

难易度：易

专家答案：B解析内容证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以“净资本”为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

(104)

题型：常识题

页码：165

难易度：易

专家答案：A解析内容考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

(105)

题型：常识题

页码：6

难易度：易

专家答案：B解析内容要求发行公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。此外，是否转换是可转债持有者的权利，不是必须转换。

(106)

题型：常识题

页码：26

难易度：易

专家答案：A解析内容开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

(107)

题型：常识题

页码：207

难易度：易

专家答案：A解析内容内幕信息内容。

(108)

题型：常识题

页码：32

难易度：易

专家答案：B解析内容通常的做法是填写代码和简称。

(109)

题型：常识题

页码：34

难易度：易

专家答案：B解析内容按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过100万份。

(110)

题型：常识题

页码：288

难易度：易

专家答案：B解析内容考察全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚。

(111)

题型：常识题

页码：37

难易度：易

专家答案：B解析内容目前我国债券交易采用净价交易，即采用净价申报和净价撮合成交。(112)

题型：常识题

页码：287

难易度：易

专家答案：B解析内容全国银行同业拆借中心根据“中央结算公司”提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

(113)

题型：常识题

页码：19

难易度：易

专家答案：B解析内容证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，“证券交易所”可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。

(114)

题型：常识题

页码：290

难易度：易

专家答案：B解析内容全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

(115)

题型：常识题

页码：309

难易度：易

专家答案：A解析内容净额清算也称差额清算。

(116)

题型：常识题

页码：241

难易度：易

专家答案：B解析内容对客户的投资收益或者赔偿损失作出承诺都是证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为。

(117)

题型：常识题

页码：41

难易度：易

专家答案：A解析内容此题考察竞价原则的时间优先原则。

(118)

题型：常识题

页码：27

难易度：易

专家答案：A解析内容这是特殊法人机构证券账户开立的要求。按规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。(119)

题型：常识题

页码：185

难易度：易

专家答案：B解析内容可转换债券的持有者有选择权，不是必须要转换为另一种证券；此外，可转债持有者应要求可转债发行人按规定的价格和比例将债券转换成另一种证券，不能要求证券公司进行转换。

(120)

题型：常识题

页码：29

难易度：易

专家答案：B解析内容深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。“哪买哪卖”，在哪里买入就在哪里卖出。

(121)

题型：常识题

页码：27

难易度：易

专家答案：B解析内容目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当

日开立，当日即可用于交易。

(122)

题型：常识题

页码：27

难易度：易

专家答案：A解析内容考察开立证券账户的真实性原则。目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。

(123)

题型：常识题

页码：45

难易度：易

专家答案：B解析内容买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

(124)

题型：常识题

页码：282

难易度：易

专家答案：A解析内容债券质押式回购交易的定义。

(125)

题型：常识题

页码：78

难易度：易

专家答案：B解析内容可以公布的信息之一是：成交金额最大的“5家会员营业部的名称”而非“5个证券账号”，及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。

(126)

题型：常识题

页码：78,79

难易度：易

专家答案：A解析内容根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

(127)

题型：常识题

页码：7

难易度：易

专家答案：B解析内容证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上对双方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

(128)

题型：常识题

页码：67

难易度：易

专家答案：A解析内容深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券

交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。

(129)

题型：常识题

页码：223

难易度：易

专家答案：B解析内容在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

(130)

题型：常识题

页码：315

难易度：易

专家答案：A解析内容A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。(131)

题型：常识题

页码：44

难易度：易

专家答案：B解析内容考核实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围。股票（含A、B 股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

(132)

题型：常识题

页码：320

难易度：易

专家答案：A解析内容对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。

(133)

题型：常识题

页码：146

难易度：易

专家答案：A解析内容在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

(134)

题型：常识题

页码：278

难易度：易

专家答案：A解析内容证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。(135)

题型：常识题

页码：28

难易度：易

专家答案：B解析内容未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

(136)

题型：常识题

页码：175

难易度：中

专家答案：B解析内容T+2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到转入基金份额。

(137)

题型：常识题

页码：170,171

难易度：易

专家答案：A解析内容投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。

(138)

题型：常识题

页码：199

难易度：易

专家答案：B解析内容证券公司自营业务的主要对象是：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。

(139)

题型：常识题

页码：309

难易度：易

专家答案：A解析内容清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实现转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。

(140)

题型：常识题

页码：256

难易度：易

专家答案：B解析内容客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。

(141)

题型：常识题

页码：42

难易度：易

专家答案：A解析内容集合竞价的所有交易以同一价格成交。

(142)

题型：常识题

页码：143

难易度：易

专家答案：A解析内容考核证券经纪人的定义。

(143)

题型：常识题

页码：305

难易度：中

专家答案：B解析内容是主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，而不是发行人。

(144)

题型：常识题

页码：207

难易度：易

专家答案：A解析内容保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员属于内幕信息的知情人。证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员也属于内幕信息的知情人。

(145)

题型：常识题

页码：266

难易度：中

专家答案：B解析内容证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

(146)

题型：常识题

页码：256

难易度：易

专家答案：A解析内容应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

(147)

题型：常识题

页码：74

难易度：易

专家答案：B解析内容是在每个交易日发布，而不是每天，因为有不开市的时间。(148)

题型：常识题

页码：15，18

难易度：易

专家答案：B解析内容对证券交易所事务的提议权和表决权是普通会员的权利。

(149)

题型：常识题

页码：231

难易度：易

专家答案：B解析内容集合资产管理计划证券账户名称应当是“证券公司-资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。

(150)

题型：常识题

页码：39

难易度：易

专家答案：A解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。

(151)

交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

分析押题卷四(题目)

分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等

9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

交易押题卷二 试题

交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡

承销押题卷三(题目)

承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,

2015年证券从业资格考试-基金押题卷四(含答案)

基金押题卷四（题目） 单选题 (1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 (3) 对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格 D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 (6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。 A 佣金 B 手续费 C 买卖价差 D 利息收入 (7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。 A 企业年金不得购买投资性保险产品 B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购 C 企业年金是一种补充养老保险基金 D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 (8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期,监管机关可采取的措施不包括()。 A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

外贸业务协调押题卷一附答案

2018外贸业务协调真题押题卷一 一、单选题 1、在交易磋商中，有条件的接受是________的一种形式。（ A ） A、还盘 B、接受 C、发盘 D、发盘的邀请 2、下列情况下，不属于发盘的终止原因的是______（ C ）篮P135 A、受盘人还盘 B、法人破产 C、特定标的物灭失 D、被有效撤销 3、多用于集装箱运输的提单是_________（ B ） A、已装船提单 B、备运提单 C、清洁提单 D、联运提单 4、成交样品申请向出入境检验检疫机构签封时，一般以相同的样品_____（B） A、一式两份 B、一式三份 C、一式四份 D、一式五份 5、关于订立品质条款时应注意的问题，下列表述不正确的是______（C） A、应根据商品不同的特点确定不同的表示品质方法 B、表示商品品质的文字要准确 C、尽量以最高标准规定品质 D、尽量在合同中规定质量公差或质量机动幅度条款 6、中国实施强制性的GB18401属于( A ) A、生态纺织品测试 B、产品性能测试 C、燃烧性能测试 D、护理标签符合型测试 7、在买卖大批量散装货并由买方派船装船的情况下，享有溢短装决定权的当事人一般是（C ） A、买方 B、卖方 C、船方 D、货方 8、下列信用证中，不能用于中间商为转售货物而开立的是________（C） A、对背信用证 B、可转让信用证 C、对开信用证 D、当地信用证 9、采用FCA贸易术语，买方指定在集装箱堆场交货，则卖方应（B） A、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来，装上买方指定的集装箱 B、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，不用卸货，交给买方指定的承运人即可 C、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来即可 D、证买方把集装箱开进自己的工场，直接取货 10、日本通商省检验所属于（ A ） A、官方检验机构 B、半官方检验机构 C、非官方检验机构 D、民营检验机构 11、下列不属于进口索赔对象的是（D） A、卖方 B、船公司 C、保险公司 D、货代公司 12、下列关于备货的说法，正确的是（C ）

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

基金押题卷四答案

基金押题卷四 一单选 (1) 题型：常识题 页码：329 难易度：易 专家答案：C解析内容在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。 (2) 题型：常识题 页码：65 难易度：易 专家答案：B解析内容申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 (3) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (4) 题型：常识题 页码：381 难易度：易 专家答案：B解析内容基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。 (5) 题型：常识题 页码：239 难易度：易 专家答案：A解析内容根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 (6) 题型：常识题 页码：329 难易度：中 专家答案：A解析内容在易变、波动性大的市场环境中最优策略为恒定混合策略；在牛市买入并持有策略为最优策略。 (7) 题型：常识题 页码：8 难易度：易 专家答案：B解析内容公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

(8) 题型：常识题 页码：392 难易度：中 专家答案：D解析内容M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的；比夏普指数更容易为人们理解与接收；实际上表现为两个收益率之差。 (9) 题型：常识题 页码：386 难易度：易 专家答案：B解析内容夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。 (10) 题型：常识题 页码：71 难易度：中 专家答案：A解析内容转出金额为1.1000*100=110(万元) (11) 题型：常识题 页码：69 难易度：易 专家答案：B解析内容净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）=9852.22; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.0500=9383.06 (12 题型：常识题 页码：303-305 难易度：易 专家答案：B解析内容市场的有效性可分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。 (13) 题型：常识题 页码：321 难易度：易 专家答案：B解析内容一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。 (14) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (15) 题型：常识题 页码：335 难易度：易 专家答案：D解析内容一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险高于大型资

基金押题卷三(题目)

基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新

间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让

承销押题卷五(解析)

承销押题卷五（解析） 单选题 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本÷发行前国有净资产）不得低于65%。 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 承销团由3家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 外资股发行中,国际推介的主要工作包括：1.预路演；2.路演推介；3.簿记定价。国际分销不属于国际推介的工作内容。 (12) 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：160 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。 董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。 (14) 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。 A、10%