衍生工具交易管理制度

设计部管理制度(1)

设计部管理制度 一、设计部岗位规范 【部门职能】 1、接待装修客户来访； 2、承揽装修业务，促成装修交易； 3、完成装修设计任务； 4、与市场部、工程部协调互动开展工作。 5、对装修设计方案负责任。 【岗位设置】 （一）设计主管1名 直属下级：设计师 能力要求： 1. 组织、实施、协调工作能力。 2. 综合解决设计问题能力。 3. 克服困难，创造性地完成工作任务能力。 4. 恰当处理客户纠纷能力。 5. 亲和力。 岗位职责： 1. 全面组织本部门工作（计划，实施，督导，评估，考核）。 2. 在部门范围内贯彻公司有关规定。 3. 落实工作任务到本部门员工。 4. 对下属员工的工作绩效机型评估，考核。 5. 记录本部门员工的日常休假。 6. 定期向直属上级汇报本部门工作。 7. 协调下属之间的工作。 8. 审核设计方案。 9. 立足本部门工作，向公司提出合理化建议。 （二）设计师 直属上级：设计主管 能力要求： 1. 独立完成整套室内装修设计方案能力。 2. 解决一般设计问题能力。 3. 克服困难，创造性地完成工作任务能力。 4. 客户沟通能力。 5. 亲和力。 岗位职责： 1. 店面接洽客户来访。 2. 现场测量待装修房屋。 3. 主持装修方案设计、预算，完成设计任务，做出符合客户要求的设计方案。

4. 代表公司同客户签订装修合同。 5. 主持施工现场技术交底。 6. 跟踪施工过程，解决施工中相关设计问题。 7. 主持施工中的设计变更。 8. 融洽客户关系。 9. 立足本岗位工作，提出合理化建议。 【设计部主管工作流程】： 固定安排： 1. 每月1号，向本公司部门主管/经理提交本部门上月的月度工作总结和本月的月度工作计划。 2. 每周二下午5：30参加总经理组织例会：总结一周工作。 3. 每周五下午4：30组织召开本部门例会： 1) 传达公司精神； 2) 总结一周工作； 3) 安排、布置工作任务； 4) 调整下属工作状态； 店面日常工作： 1. 维持本部门工作秩序。 2. 管理设计任务： 1) 协助财务收取装修定金，开具收款收据，确认设计任务； 2) 安排设计任务到设计师，填写设计任务单。 3) 跟踪设计进程，协助、督促设计师在限定时间作出设计方案。 4) 审核设计方案和施工图纸、工程预算、装修合同。 3. 协助设计师与客户签订装修合同。 4. 向财务移交装修合同，登记备案。 5. 将已签订的装修合同相关施工部分副本移交工程部、财务部。 合同转接程序：已签合同（所有文本、电子表格预算、效果图）由设计部一并交财务由签收人填写合同明细内容；财务部将合同登记备案。设计部填写工程通知单转到工程部负责人签收，工程部到财务部借合同审核并作开工准备，然后将合同交回财务部保管。由于某部门的疏忽造成的合同内容的遗失，处罚该部门主管500元/次。 二、员工日常工作条例 1．工作时间内必须挂工作牌，否则每次罚款50元。 2．为了大家的安全，设计师外出应做好登记工作，违者罚款30元3．设备责任到个人，请每位设计师爱护自己的设备，如第二天早 上发现未关机者罚款50元(跑图例外)，损坏硬件设备者个人负责。 4．工作时间不得非工作性上网和玩游戏，违者每次罚款30元。 5．请保持个人的桌面卫生和公共场所的卫生。谈判后自觉清理谈 判桌，10分种未清20元罚款。 6．办公大厅为公共区，吸烟者、进餐者罚款20元每次。 7．任何人绝对不允许在公司做非本分公司事物，包括画图，打印。 发现一次罚款50元，屡教不改者开除处理。 8.任何人不得将公司资源变为个人资源或泄露给他人，一经发现开

交易管理部管理制度

交易管理部管理制度 第一章总则 交易管理部（以下简称交管部）作为公司核心监管部门，以公司政策为主导方针，对公司一切销售及采购业务执行监控与协调工作。为了规范交易管理部的各项工作，加强部门内部管理，有效提高部门工作效率，特制定本制度，交易管理部所有员工应严格按本制度规定及规范认真开展本职工作。 第二章交易管理部部门职责 一、以公司政策为核心主导方针，对一切销售及采购业务执行监督、把关、控制、协调等监管工作。 二、各岗位员工应严格遵守公司各项规章制度，积极认真开展本职工作，不断提高自身专业技能及综合素质， 努力成为德才兼备优秀人才。 三、严格按公司每日销售政策合理制定当日销售计划，如公司销售政策有所变化，销售计划也应随之及时调 整控制，竭力完成公司销售目标。 四、召集定价小组各成员制定公司当天开市销售价格。 五、严格按公司销售政策结合市场价格行情变化，作出正确判断及反映，及时控制调整销售价格，有利于促 进销售及采购业务开展，以公司利益为首，努力使销售、采购交易达到购销平衡。 六、负责详细记录每日价格调整明细，以电子文档形式作为交管部重要资料保留存档，以备公司核查。 七、负责审核销售及采购业务拟定的《工业品买卖合同》，经交易管理部审核无误后方可盖章确定。 八、负责公司二级市场采购交易管理工作。 九、负责公司销售业务货物资源分配工作。 十、负责二级市场销售业务客户《提货单》制单工作。 十一、交管部原则上不向公司客户开具任何形式的材料证明，如遇特殊情况须经总经理批准特殊处理。 十二、二级市场销售业务，应严格按照公司规定款到发货的原则进行，货物全款未到达公司帐户的，交管部一律不予以开具《提货单》。 十三、严格按公司销售政策要求合理分配销售资源，未经交管部批准的销售数量交管部不予认可，该交易无效。 十四、每日下班前负责与物资管理部核对当日资源入库数据以及在途资源数据明细，确保销售资源数据准确无误。 十五、结合市场销售及客户需求情况，及时向资源发展部提出有利于销售的钢厂资源订货建议。 十六、交易管理部有责任定时向总经理汇报公司销售情况及市场情况，以便总经理随时掌握公司销售情况及市场行情动向。 十七、负责月底与结算部核对总库存数据，确保资源数据准确无误。 十八、在二级市场销售交易过程中，负责监督协调非正常程序交易手续，凡事以公司利益为首严格把关控制。十九、交易管理部对所有交管部发布的信息（包括库存表、仓库信息等）的准确性、及时性负责。 二十、交易管理部须对属于公司货权的现货资源及时掌握相关资源信息，如存放仓库、入库时间、货物新旧程度、仓库注意事项等。 二十一、公司所有公布的销售政策、价格、资源等，及其他相关交易事宜变动，均以交管部发出的通知为准。

二手车交易有限公司管理制度

瑞丽市金景二手车交易有限公司管理制度 第一章总则 第一条为加强公司的规范管理，完善各项工作制度，提高工作效益，促进公司不断发展壮大，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本管理制度。 第二条公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司各项规章制度，并具备敬业精神及职业道德。 第三条公司严禁任何部门、个人作出有损公司利益、形象、声誉或破坏公司经营发展的事情。 第四条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提升全体员工的业务能力、管理水平，不断完善经营管理体系，从而不断提高经济效益，壮大公司实力。 第五条公司实行‘岗位责任制' ，实行考勤、考核制度，对作出贡献大、工作优异者予以表彰奖励，从而为所有员工提供平等的竞争环境和晋升机会。 第六条公司实行‘岗薪制'的分配制度，为不同岗位的员工提供不同的薪资，并根据公司发展及经济效益状况逐步提高员工各方面的待遇。 第七条公司提倡求真务实的工作作风；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工发扬集体合作和集体创造精神，以增强团体的凝聚力和向心力。 第二章员工守则 第一条遵纪守法、忠于职责、爱岗敬业。 第二条维护公司名誉，保护公司利益。 第三条服从领导、关心下属、团结互助。 第四条积极进取、勇于开拓、求实创新。 第五条不断学习、提高水平、精通业务。 第六条爱护公务、勤俭节约、杜绝浪费。第三章员工行为规范 第一条遵守国家政策、法律、法规，维护社会公德。 第二条1、遵守公司各项规章制度，确立‘公司第一'的原则；2、不得作出有损公司形象的事情，不得擅用公司名义办理与公司无关的事项； 3 、严守公司的商业秘密，不得外泄公司未公布的信息。 第三条1 、绝对服从公司的领导与管理，做到令行禁止； 2 、工作中要坚持原则、要讲职业道德； 3 、对未明确事项，要及时请示部门领导后办理。 第四条敬业爱岗、尽职尽责、勤奋工作、无私奉献、求精务实、勇于创新、坚持原则、自尊自爱。 第五条1 、维护公司利益、部门利益，不得挪用公款； 2 、不得利用职务之便为亲友或他人谋私利； 3 、廉洁奉公，为人表率。 第六条1 、公司所有员工未经部门领导许可，不得进入或驾驶在公司范围内停放的车辆； 2 、无业务需要，禁止到其他部门串岗。 第七条公司全体员工必须按时参加公司组织的防火、防灾、技术技能等培训。 第八条工作时间严禁吸烟、饮酒、滋事、打架、睡觉、玩手机、打牌、吃零食、化妆、洗衣、就餐等与工作不相干的行为。 第九条1 、爱护公司财务、保持环境卫生，严禁随地大小便，乱扔废弃物及垃圾；

(完整版)关联交易管理制度(修改版)

...股份有限公司 关联交易管理制度 第一章一般规定 第一条为保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《...股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规定。 第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反本制度，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章关联人和关联关系 第五条本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或其它组织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织。 第七条公司的关联自然人是指：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本规则第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 第八条具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同为公司的关联人： 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本规则第六条或第七条规定情形之一的； 2、过去十二个月内，曾经具有本规则第六条或第七条规定情形之一的。 第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第三章关联交易 第十条公司的关联交易是指公司或公司之控股子公司与本公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助；

关联交易管理制度

……有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《……有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规定。 第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章关联人和关联关系 第五条本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第七条具有以下情形之一的，为公司的关联自然人：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本制度第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第八条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第六条或第七条规定情形之一的； 2、过去十二个月内，曾经具有本制度第六条或第七条规定情形之一的。 第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第三章关联交易 第十条公司的关联交易是指本公司或本公司之控股子公司与本公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、租入或租出资产； 5、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

董事.监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章总则 第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规范性文件，制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章买卖本公司股票行为的申报 第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中证公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中证登深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条公司应当按照中证公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定第九条公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中

(完整版)公司关联交易管理制度

**公司关联交易管理制度 第一章总则 第一条为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《公司章程》，特制定本制度。 第二条本制度适用于集团公司及下属子（分）公司。 第二章职能机构与职责 第三条集团公司财务部是关联交易的归口管理部门。其主要职责为：（一）审核关联方，按程序报批认定。 （二）审核关联交易计划，按程序报批。 （三）对关联交易合同及执行情况进行审核和监督。 （四）负责审核下属子（分）公司关联交易的记录、台账，并汇总建立集团公司的台账和相关报表。 （五）对关联交易进行监督。 第四条集团公司职能部室和下属子分公司主要职责有： （一）起草关联交易计划。 （二）负责组织签署合同，执行关联交易。 （三）建立关联交易的台账和相关报表。 第三章关联方关系的认定 第五条下列各方构成公司的关联方： （一）公司的出资人。 （二）公司的子公司。 （三）公司控制的其他企业。 （四）公司的合营企业。 （五）公司的联营企业。 （六）公司或出资人的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。 （七）公司关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或

施加重大影响的企业。 第六条每季度末、半年末、年末，集团公司财务部牵头编制或更新[产（股）权结构表]，编制[集团公司关联方关系名录]，经总会计师审批后发集团公司各职能部室、下属子（分）公司，以利于掌握关联方信息。 第四章关联交易的审批 第七条根据生产经营需要，集团公司各职能部室和子（分）公司负责提出关联交易计划。计划内容包括项目、业务量和价格等信息。报集团公司财务部审核，总会计师、总裁审核签字后，报董事会审议批准，集团公司财务部备案。 第八条关联交易定价原则包括市场价、协议价、成本加成价三种。 第九条公司关联人与公司签署涉及关联交易的合同或协议时，采取以下必要的回避措施： （一）任何个人只能代表一方签署协议。 （二）关联人不得以任何方式干预公司的决定。 （三）公司董事会审议关联交易事项时，关联董事回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。 第五章关联交易合同的审批、执行情况的审核第十条关联方交易合同的起草与审批：经审议通过的关联交易计划，由经办业务的部门或子（分）公司起草书面合同或协议，明确关联方交易的定价原则和价格水平，由本单位的法定代表人或被授权人签订具体的关联交易合同或协议。合同应包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或其确定方法、付款时间和方式等条款。关联交易的合同或协议签署后报集团公司财务部留底备查。 第十一条关联方交易合同的执行： （一）关联交易合同或协议一经确定，各关联公司应严格按照合同或协议规定的交易条件进行交易。关联交易执行过程中，任何人不得自行更改交易条件，如因实际情况变化确需更改时，需按关联交易计划的审批程序进行审批。

公司交易部规章制度

公司交易部规章制度 篇一：操盘手规章制度 第一章劳动纪律 尽忠职守,服从领导,不得有敷衍塞责的行为。 按时上下班,不可迟到早退。 工作其间禁止通过公司网络收发私人邮件。 非特殊原因,工作期间禁止私人电话,不可将公司电话用于私人用途。 主动关心公司财务安全，发现公司设备出现异常时，应立即向公司汇报未经允许，禁止将非公司员工引入本公司工作区，接待来访者只能在前厅指定地点 主动帮助和维持公司环境的整齐和整洁,严禁随地吐痰，向窗外或随地扔、倒垃圾杂物, 垃圾应放入垃圾筐内,保持个人工作台面的整齐干净。

禁止在公司内部赌博,酗酒和吸烟。 未经公司允许,禁止用公司设备和场所做与工作无关的事情。 未经公司允许,禁止将书面或者电子文本形式的公司文档、数据和材料带出公司。 禁止将危险品和违法物品带入公司。 禁止在劳动合同有效期间和劳动合同解除以后泄露公司的商业机密。 不得经营与本公司类似及职务上有关的业务,或兼任其他公司的职务。 员工之间应通力合作,互爱互敬,不得吵闹斗殴、搬弄是非。 最后一个离开公司的人员要关掉所有的空调、窗户和照明灯（其他电源严禁关停），并锁好房门和大门。 符合下列各项之一者，禁止其工作 A、精神病患者； B、法定传染病及传染性疾病的患者； C、如果继续工作，病情有恶化可能

者； D、因患传染病或者患重病，健康尚未充分恢复者； E、医生认为其不适合工作者。 第二章IT 规范 严禁员工在计算机上安装下列软件：各种BBS软件、各种聊天软件、各种游戏软件、各种娱乐网站上下载软件（音乐、FLASH等）和其他与工作无关的软件。 严禁登陆带有黄色、淫秽、赌博、反动、游戏等违法、违规、违纪网站。 在交易时，交易员不得在线听音乐或下载东西，不得浏览大型的图片网站。 员工必须妥善保管帐号名称和密码，不得泄露给他人。如发现，将立即收回其使用权，并对其造成的损伤和后果予以追究。 交易员不得随意更改系统密码，不得删除系统文件。 交易员在相互传文件时，可以通过服务器转递，但转递完成后应将文件从

集团公司财务管理内部交易管理办法

内部交易实施办法 1.目的 （1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为 （2）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据2．适用范围 XXXX集团全资子公司、控股子公司。 3．职责 3.1 XXXX财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。 3.2 各主体根据本实施办法履行相关手续。 3.3 集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。 4．内容 4.1 内部交易定义 本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见4.4所述。 4.2 内部交易实施原则 为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。 4.2.2 经济和竞争原则 为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。 4.2.3 内部投诉和积极改善原则 提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。 4.3内部交易定价原则 （1）如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；（2）如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值；

（3）如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准； （4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。 4.4内部交易类型及核算方法 4.4.1货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。）

收银部取消交易商品或小票的管理制度与流程

惠而佳收银部取消交易商品或小票的管理制度和流程 为规范完善收银部取消交易商品或小票的工作流程，堵塞商场收银工作管理漏洞，保障公司利益不受损失，将制定本管理制度和流程。 一、交易商品的取消： 1、在收银结算后顾客已付款，因顾客原因或其它客观原因，需要再取消商品或多个商品的， 收银员应委婉地要求服务中心办理。（未设客服中心的门店则至门店指定的收银台烟酒柜处办理） 2、在收银操作过程中未结算前，因顾客原因或其它客观原因需要取消某一商品或多个商品 的，收银需寻求收银岗防损管理员的授权操作，防损管理员应在取消后跟踪检查收银员是否将商品收回放置于收银台内。 3、取消商品积累整个购物篮时，收银员应及时要求防损员通知营运部或值班经理，将顾客 退回的商品及时清理退回卖场。 二、交易小票的挂单或取消： 1、在商品全部录入完，但未按结算时，因顾客原因未及时付款时，收银员可按挂单键挂单， 并将商品放置在收银台内，继续服务下一个顾客： A：顾客在一定时间内未返回，收银员须找收银岗防损管理员的授权进行取消，取消时须要求防损管理员在场监督并签名确认，同时收银主管或储备须填写《惠而佳收银部挂单取消交易记录表》并签名。 B：如顾客在一定时间内返回则优先结算，按挂单键将电脑商品解挂出来结算即可。 2、收银员录入完商品，已按“结算”但顾客没有付款，并且顾客没有离开收银台而要求全 部退货的，收银员要求收银主管或储备寻求值班经理到场处理是否退货，是否授权取消，如果取消收银主管或储备还须要求防损管理员到场监督签名确认，同时收银主管或储备须填写《惠而佳收银部挂单取消交易记录表》并签名。 3、收银员录入完商品，并按“结算”顾客已付款，但未离开收银台要求退货时，收银员应 委婉要求顾客到客服中心办理。〈未设客服中心的门店则至门店指定的收银台烟酒柜处办理〉 A：如成功引导顾客至服务中心办理整单取消的顾客退换货管理制度和流程进行操作B：如未能成功引导顾客到服务中心办理取消的，则收银员应要求收银主管或储备寻求值班经理到场处理是否退货，是否授权取消，如果取消则收银主管或储备则应要求防损管理到场监督签名确认 三：权限卡的管理： 1、权限卡只设两张：分别由收银主管或储备和值班经理保管。 A：收银主管或储备保管的卡只能对收银员录入错误或顾客不要的商品，以及收银员挂单顾客未返回需要取消时进行授权，且此卡在非营业时间内收银主管或储备交接保管。在营业时间内，此卡则由收银岗防损管理值班人员交接保管。营业时间结束后，防损将此卡交由收银主管或储备保管，否则属于违规。 B：值班经理保管的权限卡可以对挂单或整单（即服务中心办理退换货）取消进行授权，此卡在营业时间内由各值班经理交替保管，在营业时间外此卡交收银部主管或储备保管。 2、权限卡不得随意丢放和交予其它人员保管，否则属于违规。 3、权限卡在收银部或值班经理，防损部保管时。各保管人员应在各自的交接班本上进行签

5、关联交易管理制度

潍坊胜达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条为进一步规范关联交易行为，切实保护投资者的利益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条公司关联交易是指公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可使用协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品；

（十三）提供或接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； (十七)中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司认为应当属于关联交易的其他事项。 第三条公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及公司、主办券商或全国中小企业股份转让系统有限责任公司根据实质重于形式原则认定的情形。 第四条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联人回避的原则； （三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司利益，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第五条公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。 第二章关联交易价格的确定和管理 第六条关联交易价格是指公司与关联人之间发生的关联交易所涉及之商品或劳务的交易价格。

期货交易管理制度

XXX管理有限公司期货交易管理制度 第一章总则 第一条为规范公司期货投资业务，控制期货投资风险，根据国家有关法律、法规和《XXX 有限公司章程》的规定，特制订本管理制度。 第二条本制度适用于XXX有限公司(以下简称“公司”)及其子公司。 第三条公司交易的品种以熟悉主要原材料价格走势为目的介入期货投资业务，为能在现货市场的价格波动中把握节奏，降低采购成本。 第四条期货交易基本原则： (一)公司的期货交易应遵守国家法律、法规； (二)公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全； (三)公司应严格控制期货交易资金规模，不得影响公司正常经营； 第五条公司期货投资业务的保证金额度不超过人民币1000 万元，在上述额度内，资金可以循环使用。 第六条公司进行期货交易必须执行严格的联合控制制度，即至少要由三名以上人员共同控制，且期货交易员与资金调拨人员相分离，下单员与复核人员相分离，相互制约。 第七条期货交易账户须以公司或子公司名义开立，公司不得使用他人账户或向他人提供资金进行期货交易。 第二章部门职责 第八条公司组织建立期货领导小组，作为管理公司期货投资业务的决策机构。公司期货领导小组由总经理、基金经理、财务部负责人组成，总经理为期货领导小组组长。 第九条公司期货交易XXX有限公司期货部统一负责实施。 第十条公司财务部负责期货交易资金划汇与及时入账。 第十一条公司内审部审核期货交易计划，监督、稽核计划实施情况，不定期对期货交易事宜进行检查，对期货业务管理进行合规检查，对相关协议、文件等进行检查，防范因违

反国家法律法规、政策和公司内部管理制度而产生的风险。 第三章授权制度 第十二条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。 第十三条公司期货投资业务由XXX有限公司期货部负责实施。 第十四条如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。 第四章业务流程 第十五条期货领导小组结合现货需求的具体情况和市场价格行情，制定交易方案提交期货领导小组组长批准。 第十六条资金调拨流程：由期货交易实施单位填报交易保证金申请，董事长在其授权范围内对交易保证金申请进行核准，财务部资金调拨员进行资金调拨并备案。 第十七条期货交易员根据经批准后的交易方案选择合适的时机向经纪公司下达指令交易，按方案的数量买入相应期货。 第五章保密制度 第十八条公司期货业务相关人员应遵守公司的保密制度。 第十九条公司期货业务相关人员未经允许不得泄露公司的投资方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司期货交易有关的信息。 第六章档案管理制度 第二十条公司期货投资的交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少10 年。 第二十一条公司期货业务开户文件、授权文件等档案应保存至少10 年。 第七章法律责任

公司衍生工具交易管理制度

文档序号：XXGS-AQSC-001 文档编号：AQSC-20XX-001 XXX（单位）公司 衍生工具交易管理制度 编制科室：知丁 日期：年月日

衍生工具交易管理制度 第1章总则 第1条为了加强企业对衍生工具业务的管理，减少衍生工具业务带来的风险，提高收益，特制定本制度。 第2条本制度适用于企业对衍生工具交易的管理与控制。 第3条本制度中的衍生工具是指具有下列特征的金融工具或其他合同或协议。 1．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同或协议的任何一方不存在特定关系。 2．不要求初始净投资或与市场情况变化有类似反应的其他类型合同或协议相比，要求很少的初始净投资。 3．在未来某一日期结算。 第4条本制度所称的金融工具，是指形成本企业金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同或协议。 第2章衍生工具交易的授权与风险管理 第5条衍生工具交易的授权程序。 1．总裁授权财务总监全权负责衍生工具交易的管理。 2．财务总监授权证券部经理负责衍生工具的管理。 3．证券部经理授权交易专员负责衍生工具具体的交易。

第6条衍生工具交易的授权采用以书面形式表现的逐级授权与职务说明书相结合的方法，禁止越级授权与口头授权。 第7条衍生工具风险管理内容。 1．采用科学、合理的方法对衍生工具的投资风险进行评估。 2．严格遵循衍生工具投资的授权与审批制度。 3．严格控制衍生工具交易的限额。 4．风险管理信息系统对衍生工具交易的实时监控。 第8条衍生工具交易风险评估时需考虑下列因素。 1．衍生工具及其交易活动的性质、规模和复杂程度。 2．数据收集系统的能力。 3．评估方法、局限性以及企业理解其结果的能力。 第3章衍生工具交易的限额规定 第9条衍生工具交易的限额规定。 1．交易专员的交易限额为××万元。 2．证券部经理可批准的交易限额为××万元。 3．财务总监可批准的交易限额为××万元。 4．总裁可批准的交易限额为××万元。 第10条交易专员在进行衍生工具交易时，交易额超过自己的交易限额必须向主管领导请示，否则后果由交易专员承担。

管理制度营业部交易业务管理暂行办法

（管理制度）营业部交易业务管理暂行办法

营业部交易业务管理暂行办法 第壹章总则 第壹条为加强营业部交易业务管理，防范和化解运营风险，制定本办法。 第二章营业部各业务岗位职责 第二条营业部于营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。 第三条营业部总经理职责 （壹）主持营业部的全面工作； （二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度和工作流程； （三）带领员工保质保量地完成上级下达的运营指标和各项工作，不越权、不违规； （四）加强运营管理，建立内部监管体系，防范运营风险，发现且能妥善处理各种突发事件或问题； （五）于熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （六）负责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作； （七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用运营权；（八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理

和授权； （九）定期向主管部门汇报业务开展情况； （十）和有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。第四条营业部副总经理职责 （壹）协助营业部总经理开展工作； （二）做好所分管部门的工作； （三）负责内部监管体系的运作，切实防范运营系统风险；（四）于熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （五）负责员工的岗位培训和日常考评工作； （六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况； （七）负责和媒体的联络，做好形象宣传工作； （八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。 第五条办公室主任（可兼任）职责 （壹）负责组织做好文秘工作，管理文件； （二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务；（三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全； （四）负责营业部日常行政事务，协调和政府部门、社会各界、周边单位的公共关系；

木材交易中心内部管理办法_规章制度完整篇.doc

木材交易中心内部管理办法_规章制度 第一章总则 第一条为了加强管理，完善各项工作制度，规范木材交易行为，促进木材交易中心（以下简称中心）发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律法规之规定，特制订本管理办法。 第二条中心及所属各经营部（以下简称经营部）全体员工必须遵守国家的法律法规和中心的规章制度及决定。 第三条中心为独立法人实体，独立承担民事责任。中心设立下属分支机构隶属中心管理。 第四条中心实行总经理负责制，总经理作为企业法人全权管理中心各项工作。经营部实行经理负责制，经营部经理对中心总经理负责。 第五条任何组织或个人严禁利用不正当手段侵占或损坏中心及经营部公共财产。 第六条中心及所属经营部或个人不得损害中心及经营部的形象和声誉。 第七条中心及所属经营部或个人严禁为小集体、个人利益而损害中心利益或中心发展。

第八条通过调动员工的工作积极性、创造性，不断提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善中心的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大中心实力和提高经济效益。 第九条鼓励员工刻苦学习科学技术文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。 第十条团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。第十一条坚持民主决策，民主管理。鼓励员工就中心事务及发展提出合理化建议。 第十二条推行岗位责任制，实行考勤、考核制度和工资与绩效挂钩的分配制度。 第十三条提倡厉行节约，反对铺张浪费，努力降低消耗，增加收入，提高效益。 第十四条严格劳动纪律，对违反中心各项制度的行为，要予以追究。 第二章财务管理 第十五条财务管理应在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益，壮大企业经济实力为宗旨。

贸易部管理制度

贸易部管理制度 第一章总则 第一条、贸易部承担着公司产品销售、客户服务、协助生产的任务，为规范贸易部的工作，保证各项工作顺利进行，特制订如下管理制度。 第二条、本制度主要是规范公司的销售行为、销售人员行为，为订单的落实、货款的及时回笼，防范汇率风险作出严格规定。 第二章、贸易部工作职责 第三条、发挥销售的龙头作用，以销定产，带动生产。 第四条、坚持重点客户、重要市场优先的原则，通过销售占领市场，使市场占有率不断提高。 第五条、根据市场状况、客户情况、生产难易程度、价格因素等控制调节订单数量，掌握生产节奏，做到均衡生产。 第六条、与客户建立良好的贸易关系，采取有效的方式，实现订单的落实，为公司制订的目标服务。 第七条、发挥桥梁作用，保持与客户、生产之间的联系，协助解决生产、质量管理、成品装运、新产品开发过程中遇到的问题。 第八条、进行市场分析和预测，为公司决策提供依据。 第九条、加强内部管理，形成良好的机制和程序，保证各项工作准确、高效运转。 第十条、严格遵守公司的保密制度，维护公司的利益。 第三章、人员管理办法 第十一条、出勤管理。销售人员应按照公司《员工出勤管理办法》，办理各种出勤手续。

1.人员外出要向部门主管请假。除非特殊原因，任何人不得代他人请假。 2.准时上下班，并按照规定自行打卡。 3.上班时间不得使用办公或私人电脑或其他电器上网聊天、玩游戏。 4.值班人员不得擅离职守。 第十二条、主管工作职责 1、按照公司工作目标，进行市场分析、制订销售计划，运用各种营销手段，落实订单保证生产所需。 2、围绕生产、品质、销售协调部门之间关系，解决销售过程遇到的各种问题。 3、建立健全管理制度，使各项工作有章可循。 4、督促所属人员积极努力，优质高效完成各项工作任务。 5、随时检查各小组、人员的报表、单证、制度落实情况。 6、完成公司交给的其他工作。 第十三条、跟单员工作职责 1、负责订单跟踪，处理订单涉及的生产安排、交货等问题。 2、熟知客户、产品、价格，了解生产工艺流程、品质，成为一个合格的跟单员。 3、进行客户管理，分析了解市场，促进销售的进行。 4、一丝不苟、勤恳努力，按时按质按量完成工作任务。 5、提高服务意识，与客户保持良好关系。 第十四条、单证员工作职责 1、认真执行单证管理制度，完成销售单据的编制，保存包括发票、装

金银岛网交所现货交易中心交易管理办法

《金银岛网交所现货中心交易管理办法》（试行） 第一章总则 第二章交易商 第三章交易 第四章结算 第五章货物交收 第六章信息发布 第七章违约与处理 第八章附则一 附则二 第一章总则 第一条 北京网信在线网络科技，作为国家十五重大科技攻关成果获得单位、国家十一五科技支撑项目承接单位、中国电子商务协会科学电子商务模式试点单位，发起成立金银岛网交所现货中心（以下简称本中心）。 第二条 根据《中华人民国合同法》、《中华人民国民法通则》、《大宗商品交易规》及商务部相关规定等法律法规，制定本交易管理办法（以下简称本办法）。 本办法适用于在本中心进行的一切交易活动。本中心的工作人员、交易商、监管银行、交货仓库、仲裁机构必须遵守本办法。 第三条 本中心依托“金银岛网交所”（.315..），运用电子商务信息技术，为交易商提供电子交易平台，以及相关信息服务。 第二章交易商 第四条 交易商向本中心申请交易帐号。由交易商按本中心的规定标准配备有关设施，并接入互联网。交易商对于自身交易帐号在本中心的所有行为负责。 第五条 申请交易帐号须具备以下条件： 1、经工商行政管理部门登记注册，有权从事与交易品种有关的生产、经营或消费活动的企业法人； 2、具有企业对公帐号； 3、承诺遵守本办法； 申请者须填写本中心制发的《入市申请表》，并提交相关文件。申请者须对注册和提交的全部文件的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。申请者提交的《入市申请表》经本

中心批准后，即获得交易帐号和密码，具有本中心交易商资格。 第六条 本中心交易商享有下列权利： 1、在本中心发布报盘，进行交易； 2、对本中心的工作提出意见和建议。 第七条 本中心交易商应履行下列义务： 1、遵守本中心交易管理办法和有关规定，接受本中心的监督和管理，依法诚信开展交易； 2、保护好自己的交易帐号和密码，并对因其帐号和密码在本中心使用所产生的后果负全部责任； 3、按规定缴纳各项费用； 4、维护本中心声誉； 5、其它依法应履行的义务。 第八条 交易商不再继续在本中心参与交易，应申请办理交易帐号注销手续。未办理注销手续的交易商应对其交易帐号发生的所有行为负全部责任。 第三章交易 第九条 本办法所指交易是指在本中心中介或主持下，交易商通过互联网进入本中心交易系统，在交易品种围，卖方发布卖盘，买方针对卖盘进行下单购买后即签订电子交易合同，进行现货购销的行为。 第十条 本中心的交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外），遇节假日调整，本中心将提前发文通知具体交易日与交易时间，本中心认为必要时，由金银岛网交所决定调整交易时间。 第十一条 本中心的现货场外交易按照报价分为含税报价和裸价报价两种 第十二条 场外含税票交易流程： 1、卖方入款： 卖方需根据本中心信用金入款标准将信用金汇入监管银行账户，获得交易权限。 2、卖方报盘： 卖方在本中心发布卖盘；发布卖盘的信息包括：品名牌号、交货日期、持仓量、起订量、挂牌价、原产地、交货地、执行标准、包装说明、详细说明、卖盘有效期、相关图片。 价格为含税自提价，卖盘信息最长有效期为当日17：00，卖方可以在最长有效期自