交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目）

单选题

1证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）。

A风险性

B收益性

C市场性

D流动性

2认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质。

A股权

B基金

C债权

D期权

3信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A证券经纪商

B投资者保护基金

C证券交易所

D证券登记结算公司

4设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

C证券公司净资产不低于人民币二亿元

D有完善的风险管理和内部控制制度

5证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的（）。

A透明度和低成本

B透明度和高效率

C高效率和低风险

D高效率和低成本

6上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（）。

A完全不一致

B有较大差异

C大致相同

D完全一致

7下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。

A会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报

B会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用

C交易单元的交易权限不包括大宗交易

D会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

8按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A交易场所

B账户用途

C开户机构

D交易时间

9证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。

A证券公司

B商业银行

C中国结算公司上海分公司和深圳分公司

D中国结算公司境外B股结算会员

10下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（）。

A在沪、深交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以1000张或其整数倍进行申报

C在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手

D在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）12根据上海证券交易所现行制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A9:30

B9:15-9:25

C9:00-9:15

D9:25-9:30

13证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。

A2.8‰

B2.5‰

C2‰

D3‰

14在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A证券交易所

B指定商业银行

C证券公司

D中国结算公司

15关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进行回转交易

C在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

D回转交易是指买入的证券，经确认成交后，在完成交收前卖出的交易

16中小企业板块上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

B最近6个月公司的对外担保情况

C最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

D至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施以及有关工作进展情况

17某股票进行配股，除权日前收盘价为10元，配股方案是10配6，配股价为6元，其除权报价是（）。

A8.5元

B7.5元

C9元

D8元

18我国证券交易所证券指数的编制遵循（）原则。

A简便易用

B高效正确

C公平及时

D公开透明

19按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司股份总数的（）。

A15%

B20%

C10%

D5%

20目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。

A以每个客户的名义单独立户

B采取银证转账的方式

C投资金额大小分类设置账户

D实名制

21境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。

AA股资金账户

BB股资金账户

CA股证券账户

DH股账户

22客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的（），查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。

A资金账户卡和指定商业银行的借记卡

B身份证件和资金账户卡

C证券账户卡和资金账户卡

D身份证件和指定商业银行借记卡

23客户到指定商业银行营业网点办理资金存管制定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A证券交易密码和结算账户密码

B证券交易密码和证券资金账户密码

C证券资金账户密码

D证券结算账户密码和证券资金账户密码

24自助交割是指客户凭（）在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。

A银行存折和密码

B有效身份证和密码

C资金卡和密码

D证券账户卡和密码

25客户招揽中，集中性市场营销策略又称为（），是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A差异性策略

B无差异性策略

C密集性策略

D分散性策略

26营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（）。

A售中服务

B售前服务

C预售服务

D售后服务

27以下不属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。

A向客户保证收益

B在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

C将客户的资金和证券借与他人

D以低于客户委托的买入价格买进股票

28从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，股票网上发行主要是采用了（）制度。

A向二级市场投资者市场配售

B客户交易结算资金独立存管

C新股发行现金申购

D累计投标询价

29上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A证券交易所的交易系统

B证券公司柜台交易系统

C结算银行的资金清算系统

D中国结算公司的交易清算系统

30根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。

AA股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管

BA股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管

CA股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管

DA股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管

31ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。

A只能通过网上

B可通过网上和网下

C只能通过网下

D只能通过柜台

32根据中国证券业务协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

A5亿

B8亿

C9亿

D10亿

33证券公司可以委托（）进行证券投资管理。

A商业银行理财部门

B信托公司理财部门

C其他证券公司的自营部门

D具备证券资产管理业务资格的其他证券公司

34从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比，证券公司自营买卖业务的首要特点表现为

（）。

A决策的自主性

B交易的风险性

C收益的不稳定性

D信息的公开性

35按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A50%

B80%

C30%

D10倍

36以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。

A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券

D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

37证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。

A非参与企业服务的人员不得打听内幕消息

B参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告

C为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

D严禁证券从业人员炒卖和炒买股票

38下列说法正确的是（）。

A限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

B证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险

C证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

D不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，并与自有资产相互独立

39证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A90

B15

C60

D30

40证券公司应在定向资产管理合同终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

A15

B20

C30

D60

41（）应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

A证券交易所

B资产托管机构

C中国证监会

D证券登记结算机构

42证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金

账户名称应当是（）。

A证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

B资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C集合资产管理计划名称

D证券公司名称-集合资产管理计划名称

43集合计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。

A委托人与托管人

B委托人与管理人

C管理人与托管人

D委托人与经纪人

44（）不可用于证券公司的自营业务。

A证券公司的自有资金

B证券公司发行公司债券筹集的长期资金

C证券公司发行新股所筹集的资金

D集合资产管理计划筹集的资金

45证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A15日

B30日

C60日

D45日

46证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A董事会

B业务执行部门

C业务决策机构

D分支机构

47融资融券业务中，（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A融资专用资金账户

B信用交易资金交收账户

C客户信用资金台账

D客户信用资金账户

48融资融券业务中，标的证券为ETF的，近3个月内的日平均资产规模不低于（）。

A50亿元

B20亿元

C10亿元

D5亿元

49证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票的总市值的（）。

A5%

B20%

C10%

D35%

50证券公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在（）开立转融通专用资金账户。

A证券公司

B证券交易所

C商业银行

D证券登记结算机构

51上海证券交易所某国债面值100元，成交的回购交易为年收益率2%，回购天数为91天，不考虑手续费，购回价格为（）元。

A100.70

B100.60

C100.40

D100.50

52全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括（）。

A经中国人民银行批准设立的外国银行办事处

B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

D在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

53全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A到期交易净价应等于首期交易净价

B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价

C到期交易净价应大于首期交易净价

D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价

54根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A证券结算风险基金

B上海证券交易所

C守约方

D投资者保护基金

55（）为全国银行间债券市场债券回购业务参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

A中央结算公司

B中国人民银行

C全国银行间同业拆借中心

D交易所

56根据现行规定，下列关于送股登记的说法正确的是（）。

A证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

B证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

C证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

D证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

57下列有关清算和交收的表述中，错误的是（）。

A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移

B交收确认结算参与人的债权债务关系

C通过交收完成证券与资金的收付

D清算是交收的基础和保证

58以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）。

A货银对付制度可防范本金风险

B通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收

C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”

D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度

59根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为（）。

AT日16:00

BT+1日16:00

CT日15:00

DT+1日15:00

60下列不属于证券结算风险的是（）。

A操作风险

B市场风险

C信用风险

D法律风险

多选题

61以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。

A证券交易是证券发行的前提

B证券发行与证券交易互为促进

C成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系

D证券发行制约证券交易的供求变化

62关于股票交易，以下说法正确的有（）。

A股票的柜台交易是非法行为

B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

C股票交易可以不在证券交易所中进行

D柜台交易是大宗交易的唯一类型

63证券交易所的组织形式有（）。

A政府特许组织

B事业法人组织

C会员制

D公司制

64我国证券登记结算机构应履行的职能包括（）。

A证券的存管和过户

B证券账户、结算账户的设立和管理

C依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务

D证券和资金的清算交收及相关管理

65指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。

A投资者买卖证券都以做市商为对手

B证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

C证券成交价格的形成由做市商决定

D投资者买卖证券的对手是其他投资者

66下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的纪律处分措施是（）。

A取消会员资格

B对证券公司负责人给予行政处分

C暂停或限制交易

D在会员范围内通报批评

67根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A申报买卖指令

B股指期货交易即时行情

C证券交易即时行情

D实时及盘后交易回报

68证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代位处理有关证券权益事务的行为。

A法人股股东持有的股权证明

B债权人持有的债权证明

C自身持有的证券

D投资者交给其保管的证券

69以委托单为例，委托指令的基本要素包括以下哪些（）。

A价格

B时间

C买卖方向

D证券账号

70在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。

A按委托时间的先后次序来申报

B自营买卖优先申报

C自行完成对冲交易

D客户委托买卖优先申报

71按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。

A未作特别处理的A股

B基金类证券

CST股票

D*ST股票

72按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。

A国债现货

B国债回购

C企业债现货

D可转化债券

73上市公司有下列（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。

A最近2年连续亏损

B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C因财务会计报告中存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁

74对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所的规定( )。A交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B停牌期间，可以继续申报

C停牌期间，可以撤消申报

D复牌时对申报进行连续竞价

75固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

A交易商之间的交易

B交易商与客户之间的交易

C客户与客户之间的交易

D交易商与交易所之间的交易

76限制证券账户交易的措施包括（）。

A禁止撤指定、转托管

B限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）

C限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）

D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

77证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（）。

A客户开户的基本情况

B客户委托的有关事项

C客户资金账户中的资金余额

D客户股东账户中的库存证券情况

78经纪业务运营管理的的主要内容包括（）。

A账户管理

B清算交割

C财务顾问服务

D投资者教育与适当性管理

79客户开立资金账户必须签署（）等文件。

A《证券交易委托代理协议》

B《买者自负承诺函》

C《客户资金存管合同》

D《风险揭示书》

80自然人客户申请撤销指定交易，须持（）到营业部柜台办理。

A指定交易协议书

B有效身份证明

C资金账户卡

D证券账户卡

81证券投资顾问不得（）。

A向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

B通过广播、电视、网络等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。C代客户作出投资决策

D同时注册为证券分析师

82下列属于证券经纪业务附加服务的是（）。

A证券交易通道服务

B理财顾问服务

C资产管理服务

D证券投资咨询服务

83目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。

A证券交易所的监督

B中国证监会的监督

C证券公司的内部控制

D中国证监会派出机构的监督

84关于新股网上定价发行，下列说法正确的有（）。

A在新股网上定价发行方式下，发行价格是事先确定的

B新股网上定价发行与新股网上竞价发行在认购成功者的确认方式上不同

C在新股网上定价发行方式下，发行价格由证券交易所根据认购情况确定

D新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票

85以下有关上网定价发行的表述中，错误的有（）。

A验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号

B发行人应当向验资机构支付验资费用

C申购当日进行验资及配号

D商业银行对申购资金出具验资报告

86申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）重合。

A年报公布日

B增发的权益登记日

C配股的权益登记日

D股东大会召开日

87关于中国结算公司的网络投票，以下说法正确的是（）。

A中国结算公司对投资者办理身份验证收取一定的费用

B中国结算公司对投资者进行网络投票不收取任何费用

C投资者办理身份验证遵循“先注册、后激活”的程序

D中国结算公司的网络投票系统基于互联网

88关于可转换债券转股，下列说法正确的有（）。

A债转股时，转股申报不得撤销

B债转股的申报方向为买入

C可转债的买卖申报优于转股申报

D可转债的转股申报优于买卖申报

89证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易

D代期货公司、客户收付期货保证金

90在证券自营业务建立运作流程方面，证券公司应重点加强（）。

A投资时机的选择

B投资规模的控制

C自营库存变动的控制

D投资品种的选择

91根据证券法的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。

A没收违法所得

B罚款

C撤销相关业务许可

D追究刑事责任

92证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

B业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

C业务人员具有硕士以上的学位

D业务人员具有证券从业资格

93下列选择中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有（）。

A出具资产托管报告

B出具资产管理报告

C执行证券公司的清算指令

D执行证券公司的投资指令

94在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。

A委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划

B通过报刊推广集合资产管理计划

C通过广播推广集合资产管理计划

D自行推广集合资产管理计划

95在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。

A最低收益承诺

B收益分配方案

C收益的构成

D收益分配原则

96证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。

A风险识别、评估与控制体系

B决策与授权体系

C管理制度

D操作流程

97根据《证券公司融资融券业务管理办法》，对（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A证券投资经验不足

B缺乏风险承担能力

C交易结算资金未纳入第三方存管

D在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足2年98客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A以借还借

B现金抵券

C买券还券

D直接还券

99在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（）。

A客户维持担保比例不得低于150%

B客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

C维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

D维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券之间的比例

100业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A资产流动性不足

B净资本规模和比例不符合监管规定

C盈利能力下降

D业务管理风险加大

101目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A商业银行柜台

B上海证券交易所

C深圳证券交易所

D全国银行间同业拆借中心

102关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。

A在交易所回购交易申报中，融券方申报方向为买入

B成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算、交收

C在回购到期时的反向交易中融券方处于买入债券的地位

D到期反向成交时，无需进行申报，由交易所电脑系统自动生成一条反向成交记录

103下列对债券买断式回购描述正确的是（）。

A债券在协议期内可由逆回购方自由支配

B逆回购方在协议期内不能动用债券

C债券的所有权随交易的发生而转移

D债券的所有权并未随交易的发生而转移

104全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（）制定。

A中国证券登记结算公司

B全国银行间同业拆借中心

C中央结算公司

D沪深证券交易所

105关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（）。

A当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

B标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生

C“倒挂”是由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象

D在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好

106关于证券交易所买断式回购到期购回结算，下列表述正确的是（）。

A中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

B结算参与人申报不履约后，其相应的履约金不予退还，交收义务仍在

C中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易的多次申报，但以最后一次申报为准

D结算参与人多笔应收、应付可轧差处理，但同一笔交易不拆分交收

107我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。

AT+1滚动交收

BT+0滚动交收

CT+3滚动交收

DT+2滚动交收

108以下关于结算备付金账户计息的表述，错误的是（）。

A计息期间遇到中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司将分段计算利息

B结算备付金账户按照金融同业活期存款计息

C结算备付金账户结息日为每季度第二个月的20日

D结算备付金账户应计利息于结息日单独支付给结算参与人，不再滚入本金

109证券结算包括（）。

A对盘

B登记

C清算

D交收

110关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

A目前我国证券交易实行全额担保金制度，因此证券登记结算机构不会发生流动性风险

B结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

C在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险

判断题

111新中国证券交易市场的建立始于1986年。

A正确

B错误

112根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。

A正确

B错误

113若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。

A正确

B错误

114根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强势有效市场和弱势有效市场。A正确

B错误

115我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。

A正确

B错误

116一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A正确

117目前，我国只有在卖出证券时才有零数委托。

A正确

B错误

118根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同方向、同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序。

A正确

B错误

119客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。

A正确

B错误

120根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

A正确

B错误

121上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。

A正确

B错误

122证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

A正确

B错误

123在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

A正确

B错误

124证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。

A正确

B错误

125自然人申请证券账户注销，需提交没有证券余额的证券账户卡。

A正确

B错误

126客户到营业部柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。

A正确

B错误

127一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。

A正确

B错误

128证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理A正确

B错误

129营销人员使用的宣传材料应当由证券公司同意制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

B错误

130在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。

A正确

B错误

131证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

A正确

B错误

132中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。

A正确

B错误

133根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。A正确

B错误

134股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。

A正确

B错误

135对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定相同。

A正确

B错误

136在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。

A正确

B错误

137根据我国相关规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月内，方可转换为公司股票。

A正确

B错误

138在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。

A正确

B错误

139根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，需委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。

A正确

B错误

140证券公司可以委托具备自营业务资格的其他证券公司进行证券投资管理。

A正确

B错误

141根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。

A正确

B错误

142客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A正确

B错误

143客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。

A正确

B错误

144在融资融券过程中，客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A正确

B错误

145上海证券交易所区分国债和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购

A正确

B错误

146目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行，城市商业银行和烟台住房储蓄银行。

A正确

B错误

147在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。

A正确

B错误

148全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A正确

B错误

149证券交易所买断式回购到期购回日日终，中国结算公司上海分公司将对融券方足额标的国债进行冻结处理；若不足额，则判定融券方参与人违约。

A正确

B错误

150如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。

A正确

B错误

交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

分析押题卷四(题目)

分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等

9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的

基金法规押题卷一(题目)

基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

承销押题卷三(题目)

承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基金考试押题100道

基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会

D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】

:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷

《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线. 考试时间为120分钟 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。 A、私募股权投资比较适合短期投资 B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差 【参考答案】B 【今J解析】B 私募股权投资的周期一般比较长，不适合短期投资。私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制有:（1）首次公开发行。（2）买壳上市或借壳上市。（3）管理

层回购。（4）二次出售。（5）破产清算。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。 2．按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。 A、25％ B、15％ C、20％ D、30％ 【参考答案】C 【今J解析】C 按照规定，除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20％。 3．关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（）。 A、基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性

交易押题卷二-试题

交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡

基金押题卷七(题目)

基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

基金押题卷三(题目)

基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新

间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让