交易押题四无答案

交易押题四——12.3.

一、单选题

1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）

A 30%

B 50%

C 20%

D 10%

2、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A 清算交收

B 市场定价

C 确认成交

D 审核认定

3、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。

A 外汇利率，每周

B 金融同业活期存款利率，每季度

C 定期存款利率，每季度

D 定期存款利率，每月

4、我国证券交易所的决策机构是（）

A 会员大会

B 理事会

C 专门委员会

D 总经理

5、每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A 清算员

B 结算公司

C 证券公司

D 存管银行

6、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户

A 中国证券登记结算公司

B 中央国债登记结算有限责任公司

C 全国银行间同业拆借中心

D 证券交易所

7、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

A 最后交易日

B 配股登记日前一天

C 配股登记日

D 配股登记日后一天

8、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）发行人带来损失的风险。

A 发行人

B 持有人

C 经纪商

D 交易所

9、下列期货中，（）不属于金融期货

A 外汇期货

B 利率期货

C 股权类期货

D 权证

10、取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收

A 证券账户

B 证券交收账户

C 结算账户

D 收款账户

11、证券公司只呢接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务

A 与其有业务往来

B 关联交易的

C 信誉良好的

D 全资拥有或者控股的

12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 中国证券登记结算公司的交易清算系统

B 证券交易所的交易系统

C 证券公司柜台交易系统

D 结算银行的资金清算系统

13、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业

务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）

A 人民币5亿元

B 人民币8亿元

C 人民币2亿元

D 人民币10亿元

14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）

A 0.01%

B 0.02%

C 0.03%

D 0.04%

15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元

A 5

B 10

C 20

D 50

16、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）

A A股

B 回购交易

C 基金

D B股

17、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）

A 1万手

B 10万手

C 5万手

D 100万手

18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A 5%

B 10%

C 30%

D 50%

19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）

A 证券公司的合法会员

B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

20、目前在我国A股账户不可用于买卖（）

A A股

B B股

C 债券

D 权证

21、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）

A 代理客户进行期货交易

B 代期货公司收取保证金

C 协助办理开户手续

D 利用证券资金账户为客户存取

22、下列不属于证券结算风险的是（）

A 流动性风险

B 信用风险

C 操作风险

D 财务风险

23、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式

A B股

B A股

C 基金

D 债券

24、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股权除息参考价因为i（）美元/股

A 0.794

B 0.795

C 0.805

D 0.804

25、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报

A 债券回购交易资金的年收益率

B 每百元资金到期收益率

C 每千元面值债券到期购回价

D 每百元面值债券到期购回价（净价）

26、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）

A 实行自主报价

B 实行自主报价可分为公开报价的对话报价

C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价

D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易

27、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A 审核认定

B 确认成交

C 市场定价

D 清算交收

28、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应道中国结算公司办理交易型开放式基金份额上市前的有关登记手续

A 托管银行

B 基金委托人

C 基金托管人

D 基金管理人

29、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格

A 1元

B 100元

C 1000元

D 10元

30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者

A 债券登记结算公司

B 股票发行人

C证券交易所 D 股票发行主承销商

31、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）

A 买断式回购到期回购金额

B A股二级市场买入金额

C 债券回购初始溶出资金金额

D 到期回购金额

32、设立证券公司，应当具备的条件不包括（）

A 最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D 有完善的风险管理与内部控制制度

33、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）

A 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

B 建立合理有效的控制措施

C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究办法

34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告

A 半年

B 3个月

C 2个月

D 1个月

35、上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）

A 1股（份）

B 100股（份）

C 10张D100手

36、目前我国B股印花税的收取标准为（）

A 3‰

B 2‰

C 1‰D4‰

37、零数委托时指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位

A 零数

B 整数

C 1手

D 1个

38、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券

A 500

B 100

C 1000

D 10000

39、下列不属于证券经纪商义务的是（）

A 坚持为客户保密制度

B 忠实办理受托业务

C 如实记录客户资金和证券的变化

D 接受客户的全权委托

40、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托

A 委托订单的数量

B 买卖证券的方向

C 委托价格限制

D 委托实效限制

41、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券价值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）

A 65%

B 80%

C 70% D90%

42、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）

A 在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入

B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户委托，代理其在证券交易所买卖证券

C 所以上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D证券经纪商不以自己的自己进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

43、债券买断式回购业务也称（）

A 封闭式回购

B 开放式回购

C 质押式回购

D 正回购

44、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（）

A 承销购买方式

B 招标购买方式

C 同一价购买方式

D 支付购买方式

45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）

A 清算是对应收、应付证券及价款的计算

B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移

C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移

D 清算不发生财产的实际转移

46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的

A 结算银行的资金清算系统

B 证券公司柜台交易系统

C 证券交易所的交易系统

D 中国证券登记结算公司的交易清算系统

47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（）

A 中国结算公司

B 证券交易所

C 基金账户

D 推荐主办券商

48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征

A 风险性

B 收益性

C 流动性

D 市场性

49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所

B 证监会

C 证券业协会

D 中国结算公司

50、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）

A 交易数量不低于300万份，成交金额不低于500万元人民币

B 交易数量不低于100万份，成交金额不低于500万元人民币

C 交易数量不低于100万份，成交金额不低于300万元人民币

D 交易数量不低于300万份，成交金额不低于300万元人民币

51、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）

A 300万美元

B 300万元人民币

C 30万美元

D 30万元人民币

52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者

A 证券交易所

B 证监会

C 证券公司

D 主承销商

53、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）

A 证券交易所

B 店头市场

C 柜员市场

D 代办股份转让市场

54、证券交易所会员不能享有的权力是（）

A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

B 对证券交易所事务的提议权和表决权

C 选举权和被选举权

D 参加会员大会

55、（）深圳证券交易所正式开业

A 1990年12月

B 1990年7月

C 1991年7月

D 1991年12月

56、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C 交易金额不低于500万元人民币

D 交易金额不低于100万元人民币

57、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最低数量应当不超过（）

A 5万手

B 10万手

C 50万手

D 100万手

58、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向加以的行为称为债券（）

A 期货交易

B 回购交易

C 远期交易

D 现货交易

59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）

A 自主报价包括公开报价和对话报价

B 债券交易采用询价交易方式

C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D 未按规定做的报价为无效报价

60、下面不属于证券交易市场作用的有（）

A 实施公开、公正和及时的信息披露

B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

C 批准证券中介机构的资格并组织其活动

D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

二、多选题

61、下列关于非柜台委托说法正确的是（）

A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

62、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排描述，正确的有（）

A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号

B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结

C T+2日做摇号抽签以及中签处理

D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付

63、我国证券交易所会员可享有下列（）的权利

A 派遣合格代表入场从事证券交易活动

B 有选举权和被选举权

C 按规定转让交易席位

D 参加会员大会

65、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）

A 公司章程及主要业务规章制度

B 中国证监会批准机构设立的批文

C 企业法人营业执照

D 申请书

页码：16 答案：ABCD

66、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）

A 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

C 申购、赎回时采用“金额申购，份额赎回”原则

D 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验

67、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）

A 申购新股资金冻结期间

B 开放式基金尚有基金余银证关联尚未撤销

C 未完成交收

D 客户资料尚未补全、账户冻结

68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）

A 了解交易风险，明确买卖方式

B 按规定缴存交易结算资金

C 确定委托手段

D 接受交易结果

69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）

A 为客户进行融资融券交易的结算

B 收取客户应当归还的资金、证券

C 收取客户应当支付的利息、费用、税款

D 按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

70、代办股份转让的代办业务包括（）

A 与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B 受托办理股份转让公司股权确认事宜

C 向投资者提示股份转让风险

D根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项

71、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案A 证券业协会 B 证券交易所

C 证券登记结算机构

D 公司住所地中国证监会派出机构

72、A股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合

A 配股

B 增发

C 扩募

D B股现金红利的派发

73、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：（）

A 保证收益，控制风险

B 公平公正，诚实守信

C 健全制度，规范运作

D 投资风险，客户自担

74、证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）

A 建立严密的研究公正业务流程

B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并由决策记录

C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制

D 建立完善的投资业务备选库制度

75、证券交易所会员必须承担的义务包括（）

A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

D 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

76、在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A 以资融券方

B 融入资金方

C 以券融资方

D 融出资金方

77、在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。

A 网上竞价发行

B 网上定价发行

C 集合竞价发行

D 承购包销方式

78、按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）

A 股票的大宗交易

B ETF的申购与赎回

C 融资融券交易

D 特定证券的主交易商报价

79、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）

A 客户优先

B 价格优先

C 时间优先

D 数量优先

80、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）

A 换券

B 现金交割

C 提前赎回

D 再回购

81、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）

A B股

B 可转换债券

C 国债

D A股

82、境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）

A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书

B 委托人有效身份证明及复印件

C 委托人证券账户卡及复印件

D 代办人有效身份证明文件及复印件

交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

分析押题卷四(题目)

分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等

9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

交易押题卷二 试题

交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡

2015年证券从业资格考试-基金押题卷四(含答案)

基金押题卷四（题目） 单选题 (1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 (3) 对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格 D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 (6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。 A 佣金 B 手续费 C 买卖价差 D 利息收入 (7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。 A 企业年金不得购买投资性保险产品 B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购 C 企业年金是一种补充养老保险基金 D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 (8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期,监管机关可采取的措施不包括()。 A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利

交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

外贸业务协调押题卷一附答案

2018外贸业务协调真题押题卷一 一、单选题 1、在交易磋商中，有条件的接受是________的一种形式。（ A ） A、还盘 B、接受 C、发盘 D、发盘的邀请 2、下列情况下，不属于发盘的终止原因的是______（ C ）篮P135 A、受盘人还盘 B、法人破产 C、特定标的物灭失 D、被有效撤销 3、多用于集装箱运输的提单是_________（ B ） A、已装船提单 B、备运提单 C、清洁提单 D、联运提单 4、成交样品申请向出入境检验检疫机构签封时，一般以相同的样品_____（B） A、一式两份 B、一式三份 C、一式四份 D、一式五份 5、关于订立品质条款时应注意的问题，下列表述不正确的是______（C） A、应根据商品不同的特点确定不同的表示品质方法 B、表示商品品质的文字要准确 C、尽量以最高标准规定品质 D、尽量在合同中规定质量公差或质量机动幅度条款 6、中国实施强制性的GB18401属于( A ) A、生态纺织品测试 B、产品性能测试 C、燃烧性能测试 D、护理标签符合型测试 7、在买卖大批量散装货并由买方派船装船的情况下，享有溢短装决定权的当事人一般是（C ） A、买方 B、卖方 C、船方 D、货方 8、下列信用证中，不能用于中间商为转售货物而开立的是________（C） A、对背信用证 B、可转让信用证 C、对开信用证 D、当地信用证 9、采用FCA贸易术语，买方指定在集装箱堆场交货，则卖方应（B） A、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来，装上买方指定的集装箱 B、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，不用卸货，交给买方指定的承运人即可 C、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来即可 D、证买方把集装箱开进自己的工场，直接取货 10、日本通商省检验所属于（ A ） A、官方检验机构 B、半官方检验机构 C、非官方检验机构 D、民营检验机构 11、下列不属于进口索赔对象的是（D） A、卖方 B、船公司 C、保险公司 D、货代公司 12、下列关于备货的说法，正确的是（C ）

基金押题卷四答案

基金押题卷四 一单选 (1) 题型：常识题 页码：329 难易度：易 专家答案：C解析内容在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。 (2) 题型：常识题 页码：65 难易度：易 专家答案：B解析内容申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 (3) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (4) 题型：常识题 页码：381 难易度：易 专家答案：B解析内容基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。 (5) 题型：常识题 页码：239 难易度：易 专家答案：A解析内容根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 (6) 题型：常识题 页码：329 难易度：中 专家答案：A解析内容在易变、波动性大的市场环境中最优策略为恒定混合策略；在牛市买入并持有策略为最优策略。 (7) 题型：常识题 页码：8 难易度：易 专家答案：B解析内容公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

(8) 题型：常识题 页码：392 难易度：中 专家答案：D解析内容M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的；比夏普指数更容易为人们理解与接收；实际上表现为两个收益率之差。 (9) 题型：常识题 页码：386 难易度：易 专家答案：B解析内容夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。 (10) 题型：常识题 页码：71 难易度：中 专家答案：A解析内容转出金额为1.1000*100=110(万元) (11) 题型：常识题 页码：69 难易度：易 专家答案：B解析内容净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）=9852.22; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.0500=9383.06 (12 题型：常识题 页码：303-305 难易度：易 专家答案：B解析内容市场的有效性可分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。 (13) 题型：常识题 页码：321 难易度：易 专家答案：B解析内容一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。 (14) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (15) 题型：常识题 页码：335 难易度：易 专家答案：D解析内容一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险高于大型资

承销押题卷五(解析)

承销押题卷五（解析） 单选题 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本÷发行前国有净资产）不得低于65%。 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 承销团由3家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 外资股发行中,国际推介的主要工作包括：1.预路演；2.路演推介；3.簿记定价。国际分销不属于国际推介的工作内容。 (12) 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：160 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。 董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。 (14) 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。 A、10%

2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷(一)含答案

2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷（一）含答案 2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷(一) 一、单项选择题((本类题共10小题，每小题1分，共10分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)) 1.甲公司2017年1月1日发行三年期可转换公司债券，每年1月1日付息、到期一次还本，面值总额为10000万元，实际收款10200万元，票面年利率为4%，实际年利率为6%。债券包含负债成分的公允价值为9465.40万元，2018年1月1日，该项债券被全部转股，转股数共计200万股(每股面值1元)。不考虑其他因素，计算结果保留两位小数。则2018年1月1日甲公司应确认的“资本公积——股本溢价”的金额为()万元。 A.9967.92 B.1069.2 C.9433.32

D.10167.92 【正确答案-参考解析】： 2.长期股权投资采用权益法核算时，下列各项中，影响“长期股权投资-其他综合收益”科目余额的是()。 A.被投资单位实现净利润 B.被投资单位因投资性房地产转换导致其他综合收益增加 C.被投资单位宣告分配现金股利 D.投资企业与被投资单位之间的未实现内部交易损益 【正确答案-参考解析】： 二、多项选择题((本类题共10小题，每小题2分，共20分。每小题备选答案中，至少有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分))

1.企业发生的下列事项中，影响“投资收益”科目金额的有()。 A.交易性金融资产在持有期间取得的现金股利 B.贷款持有期间所确认的利息收入 C.处置权益法核算的长期股权投资时，结转持有期间确认的其他综合收益金额 D.取得可供出售金融资产发生的交易费用 【正确答案-参考解析】： 2.下列关于金融资产的后续计量的说法中，不正确的有()。 A.贷款和应收款项以摊余成本进行后续计量 B.持有至到期投资以摊余成本进行后续计量 C.贷款在持有期间所确认的利息收入必须采用实际利率计算，不能使用合同利率

交易考前押题091125及答案

《交易》考前押题 09-04-03答案 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报 限量为最小（）手、最大（）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000， 5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券 交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股 上网发行数量或者（）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年 决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结 算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（） 内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

分析押题卷三(题目)教材

分析押题卷三（题目） 单选题 (1) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的 C、被预期的 D、未被预期的 (2) 市盈率的计算公式为每股市场价格除以（）。 A、每股面值 B、换手率 C、价格波动幅度 D、每股收益 (3) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (4) ()为组合业绩提供了一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据。 A、资本资产定价模型 B、公司财务分析 C、量价关系理论 D、可变增长模型 (5) 中国证券分析师行业自律组织是()。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国证券业协会证券分析师专业委员会 D、证券交易所投资分析师协会 (6) 下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是( )。 A、中央银行购汇导致基础货币投放 B、银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 C、人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D、外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 (7) 理论上，看跌期权为虚值期权意味着（）。 A、市场价格高于协定价格 B、市场价格低于协定价格 C、内在价值为正 D、内在价值为零 (8) 一般地说,股价提前反映经济周期阶段的主要表现是( )。 A、萧条阶段末期,股价缓升;复苏阶段,股价屡创新高 B、繁荣阶段,股价已经开始下跌;衰退阶段,股价已有较大幅度下跌 C、萧条阶段末期,股价缓升;复苏阶段,股价已上升至一定水平 D、复苏阶段,股价大幅上升;衰退阶段,股价止跌回升

(9) 金融工程是（）在西方发达国家兴起的一门新兴学科。 A、20世纪50年代中后期 B、20世纪60年代中后期 C、20世纪70年代中后期 D、20世纪80年代中后期 (10) 一般而言,()指的是中央银行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。 A、非官方盯住 B、逆经济风向而行 C、官方盯住 D、平滑日常波动 (11) 下列股票价格曲线形态中属于持续整理形态的是()。 A、V形反转 B、喇叭形 C、楔形 D、头肩形态 (12) 销售毛利率()。 A、是销售收入与成本之差 B、反映1元销售收入带来的净利润 C、是毛利与销售净利的百分比 D、是毛利占销售收入的百分比 (13) 某股票的市场价格为100元，而通过认购权证购买的股票价格为30元，认购权证的内在价值为（）。 A、30元 B、70元 C、100元 D、130元 (14) 某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，（）。 A、可转债的转换价值为1000元 B、可转债的理论价值为1000元 C、标的股票的每股市场价格为20元 D、可转债的转换平价为20元 (15) 一般来说，套期保值的目的是（）。 A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益 (16) 行业分析法中,调查研究法的优点是其()。 A、可以获得最新的资料和信息 B、可以预知行业未来发展 C、这能囿于现有资料研究 D、省时、省力并节省费用 (17) 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为8,000,000元，其中流动资产合计为

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性

3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *

基础押题卷一(解析)概要

基础押题卷一（解析） 1.国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。 A基金管理人内部 B基金业行业自律组织 C其他金融行业 D社会公众 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：213解析：国际证监会组织认为，基金业行业自律组织的监管，是对政府监管的有益补充。 2.外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上的，可申请成为托管人。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：227解析：外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。 3.假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（）元。 A10000 B10027 C3650 D3660 参考答案：A测试方向：计算题难易程度：易测试教材：下册教材页码：78解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。应计提的管理费=365000×1%÷365=1（万元），即10000元。 4.下列关于经纪人的表述中，错误的是（）。 A经纪人的主要收入来源是买卖差价 B经纪人的作用是寻觅买家/卖家，并促成交易 C经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人 D指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令 参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：321解析：做市商的利润来源主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。 5.结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。 A国务院 B中国人民银行 C中国银监会 D中国证监会 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：52解析：本题考查结算代理制度的概念。 6.下列各项中，会降低企业短期偿债能力的是（）。

投资分析押题卷一答案

投资分析押题卷一 一单选 (1)通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领城( )以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A1年 B2年 C3年 D5年 题型：常识题 页码：453 难易度：易 专家答案：C解析内容通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领城3年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。(2)利用组合与分解技术，某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制。 A债券和股票构成的组合 B股票和基金构成的组合 C债券和无风险证券构成的组合 D股票和无风险证券构成的组合 题型：常识题 页码：387 难易度：易 专家答案：D解析内容 利用组合与分解技术，某种欧式看涨股票期权可以由股票和无风险证券构成的组合实现复制。 (3)假定允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为（）。 A直线 B折线 C曲线 D有效边界 题型：常识题 页码：342 难易度：易 专家答案：A解析内容考查两种证券组合的可行域。在允许卖空，且两证券完全正相关的情况下，可行域是一条直线。 (4)股票未来收益的现值是股票的（）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 题型：常识题 页码：43

难易度：易 专家答案：D解析内容一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值。 (5)道一琼斯分类法将大多数股票分为( )。 A农业、工业和服务业 B制造业、建筑业和金融业 C农业、工业和公用事业 D工业、运输业和公用事业 题型：常识题 页码：129 难易度：易 专家答案：D解析内容道琼斯分类法将大多数股票分为三类：工业、运输业和公用事业。 (6)追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是( )。 A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同 C不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同 D无差异曲线布满整个平面并相交 题型：常识题 页码：351 难易度：易 专家答案：B解析内容无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度不同；无差异曲线布满整个平面但是不相交。 (7)收益现值法在运用中，（）的确定是关键。 A收益额 B评估值 C折现率 D收益期 题型：常识题 页码：261 难易度：易 专家答案：A解析内容收益现值法在运用中，收益额的确定是关键。 (8)我国银行间债券市场的回购交易是以（）作为质押品的交易。 A公司债券 B金融债券 C国家主权级的债券 D企业债券 题型：常识题 页码：81 难易度：易 专家答案：C解析内容全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。 (9)全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易，其回购利率是一种（）。 A高风险利率 B中风险利率

会计盟 注会会计考前押题卷 C卷参考答案

2018注会会计考前绝密押卷 C卷参考答案与解析 一单项选择题 1，参考答案：C 解题分析：甲公司2017年发行在外普通股加权平均数=1000×12/12+120×8/12=1080（万股）；甲公司2017年基本每股收益=500/1080=0.46（元/股）。假设转换所增加的净利润=1000×4%×（1-25%）=30（万元），假设转换所增加的普通股股数=1000/100×80=800（万股），增量股的每股收益=30/800=0.04（元/股），增量股每股收益小于基本每股收益，可转换公司债券具有稀释作用，甲公司2017年稀释每股收益=（500+30）/（1080+800）=0.28（元/股）。 2，参考答案：C 解题分析：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益、且其自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益的金融负债不可以作为套期工具，故选项A不正确。企业自身权益工具不属于企业的金融资产或金融负债，不能作为套期工具，故选项B不正确。已确认资产或负债的单个项目、项目组合或其组成部分也可以指定为被套期项目，故选项D不正确。 3，参考答案：D 解题分析：2017年7月1日，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的初始成本应包括交易费用，即1000万元，选项A正确；甲公司购入的丙公司债券投资应按公允价值计量，故在2017年12月31日资产负债表列示的金额为1010万元，选项C正确；选项D，会计分录如下： 借：其他债权投资——公允价值变动10 贷：其他综合收益——其他债权投资公允价值变动10 借：信用减值损失 5 贷：其他综合收益——信用减值准备 5 因持有的丙公司债券投资在资产负债表中确认的其他综合收益的金额=10+5=15（万元），选项D不正确。预期信用损失计入其他综合收益，不影响“其他债权投资”项目的报表列报，选项B，说法正确。 4，参考答案：B 解题分析：对乙公司30%股权投资应划分为持有待售，停止采用权益法核算，对剩余5%股权投资在划分为持有待售的30%股权投资出售前继续采用权益法进行会计处理，选项B 正确。 5，参考答案：B 解题分析：事项（1），办公楼所在地块土地使用权的摊销计入当期管理费用；事项（2），以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的公允价值上升应计入其他综合收益；事项（3），存货减值的转回，应冲减资产减值损失同时减少存货跌价准备金额；事项