办理外债登记申请书

合同编号：2021-xx-xx 合同/协议(模板)

合同名称：

甲方：

乙方：

签订时间：

签订地点：

办理外债登记申请书

国家外汇管理局市中心支局：

兹有我公司，投资总额万美元，注册资本万美元，投资总额与注册资本差额万美元。我公司注册资本已投入万美元，已按批文出资。

我公司已与公司签订了金额为美元、期限月的外债合同。本次申请登记的外债到位后，我公司累计借用中长期外债万美元，短期外债余额为万美元，境外机构和个人担保履约额（按债务人实际对外负债余额计算）万美元，三者之和未超过其投资总额与注册资本的差额。现就该签订的外债向你局申请办理登记手续，请予核准。

________________有限公司（公章）

联系人：

联系电话：

________年____月____日

银行办理相关资本项目外汇业务操作指引

附件2 银行办理相关资本项目外汇业务操作指引 目录 银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (2) 1.开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (3) 2.接收境内再投资基本信息登记、变更 (3) 3.外汇资本金账户的开立、入账和使用 (4) 4. 资产变现账户的开立、入账和使用 (5) 5. 直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (6) 6. 保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (9) 7. 境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (10) 8. 外汇资本金账户资金原币划转 (12) 9. 资产变现账户资金原币划转 (13) 10. 保证金专用外汇账户资金原币划转 (13) 11. 银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (14) 12. 银行为非银行债务人办理外债注销登记 (15) 13. 金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (16) 14.金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款账户内资金支付与结购汇.. 17 15. 合格境外机构投资者账户开立、使用和关闭 (18) 16. 居民境外证券与衍生品账户开立、使用和关闭 (21)

银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 一、资本项目信息登记是申请人办理后续资本项目外汇业务的前提。申请主体应先到注册地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续，并领取业务登记凭证（加盖银行或外汇局业务专用章），作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。 二、申请人与银行应严格按照本操作指引办理相关业务。申请人承担申请事项真实、合法的责任，其提交的申请材料是保证申请事项真实性的重要依据。 三、银行应通过资本项目信息系统办理业务登记，凭资本项目信息系统中的登记信息和额度控制等信息为申请人办理后续外汇业务，并制定与本操作指引和资本项目信息系统相适应的、完备的内控制度，用于保证本操作指引和资本项目信息系统操作的准确性、完整性、及时性，并完整保留相关业务办理资料，以备外汇局实施事后核查和检查。 四、本操作指引中规定收取或审核的相关材料，仅限于外汇局要求的部分， 申请人办理业务时仍须按照其他管理部门规定和银行展业原则（了解客户、了解 业务、尽职审查）及其制度要求提交其他相关材料。除申请书、登记表等要求留 存原件外，银行收取或审核相关材料时，应查验原件并留存加盖申请人公章（申 请人为个人的应亲笔签名）的复印件。 五、银行为境内相关市场主体办理资本项下外汇业务时，应首先通过资本项目信息系统查询市场主体是否处于业务管控状态，不得为处于业务管控状态的市场主体办理资本项目业务，并按资本项目外汇管理有关规定和银行展业原则要求，加强对资本项目业务的真实性审核和合规性审核管理。 六、对于已经在资本项目信息系统中登记备案的信息，如银行需调整或修正的，应及时与外汇局联系并按照相关数据申报要求重新报送。 七、本操作指引所指注册地银行是指境内机构注册地外汇局所辖的外汇指定 银行。

外债登记所需资料

外债登记所需资料 一、签订借款合同后，借款企业向外汇局申领并填写《债务人签约情况》和《债务人信息表》。 二、申请外债登记应提供以下材料（正本和复印件）： （一）外商投资企业须提供资料： 1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章 2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字） 3、外商投资企业外汇登记证 4、验资报告 5营业执照副本 6、外商投资企业批准证书 7、外经贸委关于外商投资企业章程、合同的批复 8、外商投资企业合同、章程 9、外汇局认为必要的其他资料 （二）中资机构须提供资料： 1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章 2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字） 3、外债指标的证明文件（短期指标由外汇局核定，中长期指标由国家发展改革委员会核定 4、年度财务报表 5、外汇局要求的其他材料 备注：从2004年7月1日起，外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和严格控制在审批部门批准的项目投资总额和注册资本差额之内。 三、外汇局审核无误后，在《外债登记证》和《外债签约情况表》上核发加盖“国家外汇管理局深圳分局资本项目外汇业务核准章” 备注：自2004年6月26日以后，境内外资银行向境内机构发放的外汇贷款按照国内外汇贷款方式管理。债务人无须到外汇局办理逐笔登记，改为由境内外资银行定期向外汇局进行外汇债权集中登记。

4、她们宁可做一时的女王，不愿一世的平庸。 5、男人插足叫牛逼，女人插足叫小三。 6、你要成佛成仙，我跟你去，你要下十八层地狱，我也跟你去。你要投胎，我不答应！ 7、忘川之畔，与君长相憩，烂泥之中，与君发相缠。寸心无可表，唯有魂一缕。燃起灵犀一炉，枯骨生出曼陀罗。 8、如果还有机会的话，我一定会让你回到我的身边，我不想让你和别人结婚。 9、每个人心里都有脆弱的一面，如果放大这种脆弱的话，没人想活。 10、我做了一个很伟大的决定，看你这么可怜，又没有朋友，我们做朋友吧！ 11、我不该只是等待，我应该去寻找。 12、哪怕再花上七十年，七百年，我想我肯定会找到他！ 13、恶鬼：你敢打我！夏冬青：你都要吃我了，我还不能打你啊！ 14、人活着就会失去，你失去的不会再来，你争取的永远都会失去！ 15、阿茶：我可以让你抵抗时间的侵袭。弹琴盲人：那我是不是也就失去了时间？ 16、孔明灯真的很漂亮，就像是星星流过天河的声音。 17、冥王阿茶：想早点见到我吗？冬青：不用了吧，顺其自然。 18、我妈把我生得太仓促了，我又控制不了。 19、神，生于人心，死于人性。请垂怜于我吧，让我再次眷顾，深爱的你们。 20、人天生心欲做恶，意志薄弱，神便说，人须为自己的罪负责，因为他被赋予了自由的意志，而真心悔罪者，神便从他的身上把罪除去。 21、我们从虚空中来，每个人都抱着善与恶，有人升入天堂，有人堕入地狱，在无边的业火中，我想起你，想起从前，我们曾经离得那么近。 22、你们天人总是一厢情愿，总以为世人应该微笑着，那不是很残酷，没有人愿意。

办理外债业务操作指引

办理外债业务操作指引 一、外债签约即时逐笔登记（3.7.1） （一）需办理外债登记手续的情况 外债借款合同签约后15个工作日内，企业需到外汇局办理外债登记手续。以现汇借入的外债资金必需汇入经外汇局核准开立的外债专户，因此，企业可同时申请办理外债账户开立手续（见3.9.1 外债专用账户的开立）。 （二）需提交的材料

3、在合同签约后15个工作日内未按规定办理外债签约登记以及在外债资金到账后5个工作日内未按规定办理提款登记的需先移交外汇检查科处罚，企业将会因此延迟使用该笔外债资金。 4、在办完外债签约登记手续后，由债务人申请开立外债账户，现汇形式的外债资金必需进入外债专户，一笔外债登记对应一个外债专户。 5、办理外债登记后，超过借款合同规定的首次提款日3个月内未提款，外债登记证将自动失效（如借款合同未规定首次提款日，则以签约登记日为首次提款日计算）。企业应将外债登记证、《境内机构外债签约情况表》及《境内机构外债变动情况反馈表》缴交外汇局注销；遗失外债登记凭证（外债登记证、外债签约情况表、外债反馈表）的债务人应当在全国性报纸刊登遗失申明后方可补办登记凭证。 6、外债资金结汇必需符合借款合同规定用途，短期外债是指1年（含）期以内的对外借款，不得用于长期项目投资、固定资产投资和其它不正当用途，外债资金不得结汇偿还人民币债务。 7、根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条规定，有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇局给予警告，处违法金额30%以下的罚款。 9、外商投资房地产企业外债登记另有规定，本指引不适用。 （四）业务流程图

《外债登记管理办法》及《外债登记管理操作指引》要点简述

转载▼标签：财经 分类：法律研讨 《外债登记管理办法》及《外债登记管理操作指引》要点简述 汉坤王舒︱蔡娜︱张鑫凤律师 2013年4月28日，国家外汇管理局制定并发布了《外债登记管理办法》（汇发[2013]19号，下称“《管理办法》”）和《外债登记管理操作指引》（下称“《操作指引》”）。《管理办法》及《操作指引》对现行的外债登记制度及管理方式做出了较大幅度的改革，将于2013年5月13日起正式实施。与现行的外债登记制度及管理方式相比，《管理办法》及《操作指引》有以下几点值得关注： 1. 完善了外债登记的管理方式 《管理办法》和《操作指引》区分财政部门、境内银行和其他境内债务人等三种不同的债务人类型规定了不同的外债登记方式。其中，债务人为财政部门的，应在每月初10个工作日内逐笔向所在地外汇局报送外债的签约、提款、结汇、购汇、偿还和账户变动等信息；债务人为境内银行的，应通过外汇局相关系统逐笔报送其借用外债信息；债务人为财政部门、银行以外的其他境内债务人(“非银行债务人”)，应在外债合同签约后15个工作日内办理逐笔外债签约登记。 《操作指引》进一步明确了各类型企业(包括一般外商投资企业、外商投资性公司、外商投资租赁公司、外商投资房地产企业等)借用外债的条件及外债规模的管理要求，并且明确了非银行债务人从事融资租赁、售后融资性回租以及发行境外债券等业务应办理外债登记。2. 取消了部分外债审批事项、简化了外债管理流程 《管理办法》取消了部分外债管理审批事项，比如：对外货物或服务贸易项下的预收款和应付款、外债之外的其他金融资产交易产生的对外应付款，不再纳入外债规模，无需办理外债登记。《管理办法》还明确了除外债签约登记在债务人所在地外汇局办理外，外债账户的开立、资金结汇和还本付息等均由外汇指定银行直接审核办理。 3. 明确了外保内贷的外汇管理 根据《管理办法》，符合规定的债务人向境内金融机构借款时，可以接受境外机构或个人提供的担保（“外保内贷”）。外商投资企业可直接签订外保内贷合同，中资企业则应事先向外汇局申请外保内贷额度。 “外保内贷”原则上实行“债权人集中登记”的管理方式，即由作为债权人的境内金融机构于每月初10个工作日内向所在地外汇局报送相关数据。一旦发生境外担保履约，则构成债务人的短期外债，债务人应届时办理外债登记。如债务人为外商投资企业，其境外担保履约额还将纳入其“投注差”或外债额度控制。 4. 明确了对外转让不良资产的外汇管理 《管理办法》和《操作指引》明确了境内机构对外转让不良资产应按规定获得国家外汇管理局的事先批准，境外投资者应在获得批准后15个工作日内办理不良资产对外转让备案登记。《操作指引》还规定了不良资产清收收益的对外购付汇手续，并且进一步明确了已在上述备案登记中列明的境内担保不因不良资产的对外转让而构成对外担保。 5. 明确了各项外债登记事项的管理操作流程 《操作指引》分“非银行债务人办理外债签约登记”、“财政部门和银行办理外债登记”、“银行为非银行债务人开立、关闭外债账户”、“非银行债务人办理非资金划转类提款备案”、“非银行债务人办理非资金划转类还本付息备案”、“银行为非银行债务人办理外债结汇”、“外债注销登记”、“境内企业办理外保内贷业务”、“金融机构为外保内贷项下担保履约款办理结汇或购汇”、“非银行债务人办理担保费对外支付”、“对外处置不良资产涉及的外汇收支和汇兑

非银行债务人外债签约(变更)登记业务申请书

非银行债务人外债签约（变更）登记业务申请书 国家外汇管理局分局/中心支局/支局： 我公司是境内□中资企业□外商投资企业，于年月日与债权人签订了外债合同（或外债变更合同）。根据国家外债管理有关规定，现就该借款事项申请办理□外债签约□外债变更登记手续。所涉情况及信息如下：

填表人： 法定代表人（或被授权人）签字（或盖章）： （申请人公章） 年月日

★外债签约登记申请材料： □全口径（不适用于地方政府融资平台性质的公司与房地产企业) 1.跨境融资管理模式选择确认书（外商投资企业首次选择“全口径”模式时提供） 2.宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） 3.外债合同正本（合同名称：） 4.营业执照（副本）/组织机构代码证（未办理“五证合一”的企业提供） 5.最近一期经审计的财务报告（名称：） 6.其他： （1） （2） 【说明：1--2项提供原件；3--5项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：①外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本；②经审计的财务报告复印封面页、正文及资产负债表、利润表即可，无需复印财务报表附注内容）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供。涉及需核查申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】 □投注差 1.跨境融资管理模式选择确认书（外商投资企业首次选择“投注差”模式时提供） 2.外债合同（合同名称：） 3.营业执照（副本）/组织机构代码证（未办理“五证合一”的企业提供） 4.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执 5.其他： （1） （2） 【说明：1项提供原件；2--4项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：①外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】 □外商投资租赁公司 1.外债合同（合同名称：） 2.营业执照（副本）/组织机构代码证（尚未办理“五证合一”的企业提供） 3.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执 4.最近一期经审计的财务报告（名称：） 5.其他： （1） （2） 【说明：1--4项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：①外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本；②经审计的财务报告复印封面页、正文及资产负债表、利润表即可，无需复印财务报表附注内容）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】 □外商投资性公司 1.外债合同（合同名称：） 2.营业执照（副本）/组织机构代码证（尚未办理“五证合一”的企业提供） 3.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执 4.其他： （1） （2） 【说明：1--3项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：①外债合同复印载有

《外债登记管理办法》及操作指引答疑

《外债登记管理办法》及操作指引答疑,第一期, 1、境内机构在境外设立的非法人分支机构举借外债或提供对外担保～是否纳入境内机构的外债或对外担保规模管理, 答:境内银行在境外设立的非法人分支机构～从境外债权人办理借款～或为境外机构向境内、外债权人提供担保～不纳入境内银行的外债或对外担保管理和统计。 除上述情况外～境内机构在境外设立的非法人分支机构办理上述业务～在外汇管理上视同境内机构办理。 2、含有外国投资但未明确投资总额的境内企业～如果当地商务主管部门后来为其明确了投资总额～外汇局是否可以按照“投注差”允许其借用外债, 答 :按照2013年5月13日发布的《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》,汇发[2013]19号～以下简称为《办法》,所附《外债登记管理操作指引》第一部分“审核原则”第7条～含有外国投资但未明确投资总额的企业～若后续经相关部门明确投资总额且在《外商投资企业批准证书》中明确注明投资总额金额的～可在“投注差”额度内举借外债。 3、“投注差”为零的外商投资企业如何办理外保内贷业务, 答:操作指引第一部分“审核原则”第7条列出的第,2,类企业～即投资总额与注册资本相等的外商投资企业～可参照外商投资企业办理外保内贷业务。 1 第,1,、,3,类企业,包括外国投资者出资比例低于25,的企业和外国投资者出资比例不低于25,～但未明确投资总额的企业,～在外保内贷业务管理方面均参照中资企业进行管理。

4、外商投资企业短期外债逾期或展期后～实际借款期限超过1年的～是否按照中长期外债管理, 答:外商投资企业短期外债逾期后～实际借款期限,从初次提款日至当前日,超过1年的～仍按照短期外债管理～而不按照中长期外债管理。 外商投资企业短期外债展期后～实际签约,从原提款日至展期后约定的到期日,期限超过1年的～则按照中长期外债管理。上述原则与目前资本项目信息系统设计的外债额度控制方法保持了一致。 5、债务人以混合币种办理签约或提款的～如何办理外债签约登记手续, 答:目前～在资本项目信息系统中～一个签约币种对应一个外债签约编号～不同签约币种对应不同的外债编号。须以混合币种办理签约的～不同币种的签约需要分别办理外债签约登记手续。 6、外商投资企业外债资金结汇用于备用金的～是否存在特殊要求, 答:在备用金方面～为了满足不同类型企业的实际需要～《办法》没有对备用金结汇设定最高限额。银行可根据该企业未来一个月真实、合法的人民币零星开支需求～合理评估和确定该企业每月一次的备用金结汇数额。 2 在外债结汇管理方面～《办法》妥善平衡了外汇局、银行和外商投资企业之间的职责和义务～要求银行进行尽职审查。事后发现证明材料或审核程序存在明显瑕疵的～银行应当承担相应责任。 7、非银行债务人将自有或购汇外汇资金在偿还外债前划入还本付息专用账户～其可以提前的最长时间是否存在限制, 答:《办法》已经取消了办理上述划款的提前时间限制。非银行债务人可自行决定何时将自有或购汇外汇资金在偿还外债前划入还本付息专用账户～但账户余额

关于办理内保外贷签约登记业务申请书.doc

关于办理内保外贷签约登记业务申请书 （参考格式） 国家外汇管理局广东省分局： 我公司（本人）（组织机构代码：）（个人填写居民身份证号码），与境外（银行或公司名称）于年 月日签订担保合同，约定由我公司（本人）为境外公司向银行（公司）□借款、□发行债券、□其他提供担保。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。 根据《国家外汇管理局关于发布<跨境担保外汇管理规定>的通知》（汇发〔20XX 〕 29 号）的相关规定，现就该担保事项向外汇局申请办理内保外贷签约登记手续。该项内保外贷业务有关情况如下：聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。 （以下按照标题指引作相应陈述） 一、本项内保外贷业务的具体情况（发行债券或其他的作相应表述） （一）担保项下主债务合同的主要内容 本内保外贷项下主债务合同由债务人与债权人签订，主要内容为： 表 1：担保项下主债务合同相关情况 项目具体内容（按实际填写） 1.主债务签约日期 2.主债务到期日（年月日） 3.发行方式（仅发债方式填写） 4.主债务币种 5.主债务金额 6.借款利率 □境外投资□偿还境外债务□补充营运或流动性 7.资金用途资金□其他境外使用□以直接投资形式调回□以外债形式调回□以贸易形式调回□以其他形 式调回 8.是否调回境内□是□否 9.资金调回金额 （二）担保合同的主要内容 我公司及（列出其他共同担保人）与债权人签订担保合同，主要内容为： 表 2：担保合同相关情况 项目具体内容（按实际填写） 1.担保签约日期 2.担保币种 3.担保金额 4.担保类型□融资性担保□非融资性担保 5.担保方式□保证□抵押□质押 6.担保期限（月） 7.担保到期日（年月日）

外债签约申请书

外债签约申请书 国家外汇管理局分局： 我公司：有限公司，组织机构代码为 .因资金周转需要，需向公司借入资金，现已与该公司签订借款协议书，具体约定如下：1、借入美元元整；2、用于公司营运周转；3、在我公司办理完“外债签约登记”并开立外债专用账户后，债权人将款项汇入；4、借款期限为年；5、到期一次还本付息；6、通过协商允许延期还款。 我公司最近一期财务报表主要数据如下（人民币）现金元，银行存款元，总资产元。公司每月的费用支出约为元整，现存的货币资金已不足支付；其它应收款中多为预付的费用支出，已无法变现；目前与客户签订的销售合同将进入材料采购阶段，需要大量的资金，故决定借入外债。 本公司承诺此外债登记申请书所有信息真实无误；若有虚假错误陈述，本公司愿承担相应法律后果。 特此申请！ 有限公司 20XX年月日

本文档可编辑，内容仅供参考，需要结合您的实际情况进行修改调整。 编辑技巧分享： 技巧1：目标定位 如果知道了要定位的目标，那么利用“定位目标”就是最快的方法，例如要定位到第n页，第n 节，第n行。 操作方法：单击菜单“编辑”→“查找与替换”对话框，Word默认切换到“定位”选项卡，选择左侧“定位目标”列表框中的一项，在右侧的“输入页号”文本框中设定用户要寻找的具体目标，然后单击“定位”按钮，光标就到了目标位置。 技巧2：即点即输 用户在文档的空白区域输入内容时，通常会按回车键或空格键使光标到达想要的位置，但往往效果不甚理想，甚至导致出现排版问题而不断修改文档，此时就可以使用即点即输功能。操作方法：在空白区域的任意处双击鼠标左键，光标便可快速定位在双击位置。 使用此技巧的前提是要先开启这个功能，否则无效。大家可以按照下图所示打开这个功能：打开word选项 在高级选项里勾选“启用即点输入” 最后点击确认即可实现。

办理外债登记申请书

办理外债登记申请书 国家外汇管理局市中心支局： 兹有我公司，投资总额万美元，注册资本万美元，投资总额与注册资本差额万美元。我公司注册资本已投入万美元，已按批文出资。 我公司已与公司签订了金额为美元、期限月的外债合同。本次申请登记的外债到位后，我公司累计借用中长期外债万美元，短期外债余额为万美元，境外机构和个人担保履约额（按债务人实际对外负债余额计算）万美元，三者之和未超过其投资总额与注册资本的差额。现就该签订的外债向你局申请办理登记手续，请予核准。 有限公司（公章）200X 年月日 联系人：联系电话： 借款合同 借款人：XX 有限公司 地址： 贷款人：XX 有限公司 地址： 本借款合同于年月日由借款人，以及贷款人于佛山签署。双方当事人协议如下： 第一条、借款金额 贷款人同意于年月日前给予借款人万美元的贷款，以支持借款人的经营发展。 第二条、借款用途 借款仅被允许借款人用于购买材料及固定资产，不允许转为其它用途。 第三条、借款期限 借款期限自年月日至年月日止。 第四条、利息 借款人和贷款人约定贷款利率为零，借款人不向贷款人承担利息。

第五条、还款约定 5.1 借款人保证在本规定期限内，按还款计划以所借同种外币偿还借款。借款计划如下：借款人自年 月日开始还款，分期还清贷款，每期的数额相当于贷款总额的分之一 5.2 还款担保：贷款人基于对借款人的支持，不要求借款人提供任何形式的担保。 5.3 借款人如不按合同规定使用贷款，贷款人有权停止或提前收回全部或部分贷款。第六条、一般条款 6.1 变更：本合同只能由当事人书面签字文件变更。 6.2 合同适用法律规定：合同适用中华人民共和国相关法律，并以其作为解决双方纠纷的唯一依据。 6.3 合同生效的规定：本合同一式两份，经双方签字盖章后，经外汇管理局登记方可生 效。 6.4 外债偿还的规定：外债的偿还需外汇管理局核准。 借款人： 法定代理人： 职务：年月日 印章： 贷款人： 法定代表人： 职务：年月日 印章：论坛

发行外债、借用贷款的申请报告与具体方案

发行外债/借用贷款的申请报告与具体方案 国家发展和改革委员会： 一、申请主体、发行主体、担保主体（如有）概况 （一）基本情况。主要包括：企业名称、地址，注册日期、注册资本，历史沿革、股东情况、实际控制人情况，公司治理、组织结构，主要控股子公司。 （二）业务情况。主要包括：企业主营业务、经营状况和发展战略（含境外业务）；企业所在行业状况、行业地位和竞争优势。 （三）财务情况。主要包括：最近三年及最近一期主要财务数据和财务指标、营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析、有息债务分析、偿债能力分析。 （四）境外债务情况。主要包括：存续境外债务明细（包括债券和商业贷款）、最近三年借用外债（包括债券和商业贷款）情况及在我委备案登记和信息报送等合规情况。 二、本期借用外债的必要性和可行性分析

（一）借用外债的必要性。借用外债对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构，推动企业业务发展，增强国际化经营能力，以及促进我国实体经济发展，产业结构转型升级的意义。 （二）借用外债的可行性。发行人资格、发债与市场需求，发债资金投向是否管理符合国家有关政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向，本次发债的内外部决策情况，风险管控、债务偿还的可行性分析。 三、债券发行/借用贷款方案 （一）债券发行/借用贷款条款概要。主要包括：具体发行人/借款人、拟发行/借款规模、品种、结构、类型、期限、利率形式、发行方式、发行对象、还本付息、资金回流情况、信用评级（如有）、担保及其他具体增信措施（如有）、相关中介机构。 （二）募集资金用途。再融资须列明拟置换债务明细；项目投资建设须说明募投项目情况，包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况，提供相关支持性证明文件（可以附件形式提交）；补充流动性须就经营性资金支出需求和缺口进行测算；其他用途须说明详细情况及原因。须明确募集资金回流计划及金额。 （三）偿债保障措施。从发行人/借款人的盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析本期债券的偿债保障措施。

办理外债业务流程

办理外债业务流程 步骤一:外债签约即时逐笔登记 （一）办理所需材料 1、申请报告（加盖企业公章及法人签字）； 2、业务申请表（加盖公章法人章）； 3、贷款合同正本，并留存正本或副本；合同语言如为外文的，应提交贷款合同主要条款的中文译本，并加盖单位公章； 4、应事前批准的外债需提供有关部门的批准文件； 5、债务人如为外商投资企业，借用外债的额度为投资总额减注册资本的差额，即（中长期外债累计发生额加短期外债余额不能超过总投资与注册资本的差额）。应提交： （1）外商投资企业批准证书、 （2）注册会计师出具的最近一期验资报告（资本金需缴足）； （3）债务人如为外商投资企业，应提交外商投资企业FDI系统基本信息打印页面； 6、对债务合同的规定：（1）债务合同必须写明：“根据2008年8月6日公布的<<中华人民共和国外汇管理条例>> 第三章第十八条规定，债务人应在债务合同签订后15日个工作日内到外汇管理部门办理外债登记手续；外汇管理部门核发的登记文件作为债务合同必备的法律文件之一”。 （2）债务合同应写明：“债务人应根据1996年公布的<<结汇、售汇及付汇管理规定>>办理外债还本付息核准手续”。 （3）债务合同（中文版本）的主要条款有下列款项：协议当事人；债务金额；期限；利率；借款用途；提款和还款方式及其条件，帐户设立，抵押担保等保证条款，合同生效和违约及适用法律等合同条件。费用（如利息所得税等）由哪方承担。 （4）用于固定资产投资需借中长期（1年以上）外债；用于流动资金只能借一年以下（含一年）外债； （5）以合同签定日生效，期限以合同签定日算。 7、外汇局要求的其它文件。 步骤二: 外债、外债转贷款专用帐户开立 办理所需材料 1、申请报告（加盖公章法人章）； 2、业务申请表（加盖公章法人章）； 3、债务登记凭证、外债签约情况表；外债（转）贷款登记证、外债转贷款签约情况表； 4、如为外商投资企业,应提交外商投资企业FDI系统基本信息打印页面； 5、外汇局要求的其它材料。 步骤三:外债逐笔提款登记 办理所需材料: 1、申请报告（加盖公章法人章）； 2、业务申请表（加盖公章法人章）； 3、债务登记凭证，外债签约情况表及外债变动反馈表； 4、现汇贷款提款登记时，提供银行盖章的外债专户入帐凭证原件及复印件； 5、融资租赁等实物融资提款登记时，须持已经外汇局核销部门核对过且未对外支付的海关进口货物报关单正本、商业发票正本；

外债业务办理流程

办理外债登记须知 1、借款合同 A、合同签订日起15个工作日内，必须到外汇局办理外债登记 B、合同必须是正本，合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本 C、合同中须具备有以下条款：本合同须到当地外汇局登记方能生效 2、主要条款清单（签约日、起息日、到期日、固定利率、境外金融机构SWIFT CODE、用途） 3、申请书（A4纸打印的书面申请，盖公章） 4、填写《资本项目外汇管理业务申请表》并加盖公章及法人章（原件，一份） 5、最新一期验资报告复印件（盖公章）、 6、《批准证书》复印件（盖公章） 7、《营业执照》复印件（盖公章） 注：A、合约开始日为签约日 B、如合约利率为浮动利率，则要按照当前利率算一个固定值 C、如债权人为境外金融机构，则要向债权人索取SWIFT CODE D、外汇局将视信息系统核查情况要求补充材料。

办理外债业务须知 请各公司业务人员严格按下述要求备齐资料办理相关外债业务，不要遗漏任何一笔外债业务的办理，否则责任自担。人员变动，请办理业务交接。 一、外债变更登记 所需材料：1、《境内机构外债签约情况表》（正本） 2、变更合同正本 3、《资本项目外汇管理业务申请表》（加盖企业公章及法人章） 4、申请书（A4纸打印的书面申请，加盖企业公章） 二、外债注销登记（还本付息后一个月之内来外管局办理） 所需材料：1、《境内机构外债签约情况表》（正本及复印件盖公章） 2、申请书（A4纸打印的书面申请，盖公章） 3、《资本项目外汇管理业务申请表》（加盖企业公章和法人章） 4、有开户核准件的提供开户核准件企业留存联复印件（加盖企业公章） 5、银行关户凭证复印件（加盖企业公章） 注：办理每一笔外债业务，都须填写一份《资本项目外汇业务申请表》并加盖公章及法人章。

外资企业外债登记实务

外资企业外债登记实务 前言：根据“中华人民共和国外汇管理条例”的规定，外商投资企业经过外汇管理局办理外债登记，可向境外的机构或个人借款。经外汇管理局登记之外债，为合法的借款业务，产生的符合国内商业银行同期利率的利息，允许作为财务费用在所得税前扣除；外债到期后，允许将外债本金和利息汇出国外。 一、外债登记的基本原则 1、外债金额有限制：根据《外债管理暂行办法》第18条规定，外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和应当控制在审批部门批准的项目总投资和注册资本之间的差额以内。在差额范围内，外商投资企业可自行举借外债。实务中，如企业注册资本未全部到位的，外债额度按注册资本到位比例计算。 2、外债登记要及时：外资企业向境外公司、境外金融机构借款时，应在借款合同签订之日起15日内至外汇管理局办理外债登记手续，取得《外债登记证》和核准件后借款合同方能生效履行。 3、利息计算有标准：境外合法的借款业务，必须符合中国商业银行信贷业务的规定，按照中国人民银行公布的外汇借贷业务利率计算利息，并由借贷双方签署外汇资金借贷合同，且支付利息时应当预提所得税。 二、办理外债登记借款合同之必要条款 外资企业与境外签订的借款合同中必须具备以下条款： 1、借款金额； 2、借款利率； 3、借款用途； 4、借款期限；

5、借款合同经外汇管理局批准方生效；― “根据1997年1月14日修改的《中华人民共和国外汇管理条例》第25条规定，债务人应在债务合同签订后到外汇管理部门办理外债登记手续；外汇管理部门核发的登记文件作为债务合同生效必备的法律文件之一。” 6.还本付息须获得外汇管理局核准。―“债务人应根据1996年公布的《结汇、售汇及付汇管理规定》，办理外债还本付息手续。” 三、办理外债登记文件资料要求 1、营业执照复印件； 2、批准证书复印件； 3、验资报告复印件； 4、借款合同正本； 5、董事会决议正本； 6、外汇登记证； 7、境内机构外债签约情况表（草表）； 8、加盖申请单位公章的业务申请表； 9、外管局要求的其他资料。 四、外债登记后续其他事项 1、外债专用账户开立文件资料要求 （a）加盖申请单位公章的业务申请表； （b）外债登记证、外汇签约情况表； （c）外汇登记证； （d）外汇局要求的其它材料。 2、还本付息专用账户开立文件资料要求

外债贷款的相关要求

外债贷款的相关要求 外管局珠海中心支局的联系方式： 咨询邮箱：rmyhzh@https://www.sodocs.net/doc/2e9517321.html, （推荐此方式） 咨询电话：3328202 一、几个概念 为便于操作过程中的理解，特明确几个概念： 1、外债贷款：外债贷款主要是指境内机构向境外机构、自然人及其在中国境内依法设 立的非常设机构借入的以外币表示的债务。这里仅指境外银行作为债权人发放的外 币贷款。外债贷款种类的了解可参阅《外债统计监测实施细则》。 2、外汇贷款：指我行作为债权人发放的外币贷款。 3、Libor、Hibor标准：若无特别说明，指3个月linbor、hibor值。 4、对外担保：是指境内机构依据《中华人民共和国担保法》，以保证、抵押或质押方 式向境外机构、自然人及其在中国境内依法设立的非常设机构提供的担保。 5、借款主体：以下借款人仅指外商投资企业，内资企业由于申请外债需得到外管部门 的特别批准，因此不在此范围内。 二、外债贷款的一些规定 1、境内中资企业等机构举借中长期国际商业贷款，须经国家发展计划委员会批准。 2、国家对境内中资机构举借短期国际商业贷款实行余额管理，余额由国家外汇管理局 核定。 3、外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和应当控制在审批 部门批准的项目总投资和注册资本之间的差额以内；在差额范围内，外商投资企业 可自行举借外债。超出差额的，须经原审批部门重新核定项目总投资。外商投资企 业外债资金已超额汇入，应自觉到原审批部门补办变更投资总额核准，外汇局允许 企业在三个月期限内保留外债资金，如超出此期限，外汇局应以资本项目外汇业务 核准件的形式通知开户银行将超额部分资金沿原汇路退回。 4、外商投资性控股公司的外债规模按以下原则管理：注册资本不低于3000万美元的， 其短期外债余额与中长期外债累计发生额之和不得超过已缴付注册资本的4倍；注 册资本不低于1亿美元的，其短期外债余额与中长期外债累计发生额之和不得超过 已缴付注册资本的6倍

外商投资企业借用外债业务指引

1．目的 本指引是为本公司涉及的外商投资企业外债业务提供一个初步的指导意见，以帮助公司熟悉了解借用外债工作的要点，并方便实践操作。 2．适用范围 本指引适用本公司境内的外商投资企业（以下简称“境内企业”）借用外债的业务，具体包括： （1）向境外银行和其他金融机构借款。 （2）向本公司境外公司借款。 （3）境外担保项下人民币贷款。 （4）向境外第三方企业、其他机构或自然人借款。 （5）对外提供担保。 上述“境外担保项下人民币贷款”是指境内金融机构接受境外金融机构、非金融机构或自然人提供的担保（包括保证、或以其境内外合法资产进行质押和抵押）而向境内企业发放的人民币贷款。 就本公司下属非外商投资企业（包括外商再投资企业）借用外债或办理境外担保项下人民币贷款事宜，请公司单独咨询有关专业顾问。

3．操作流程 3.1. 办理对外借款，主要履行以下程序（见下页）

3.2. 办理境外担保项下人民币贷款主要履行以下程序（见下页） 4．相关法律及政策提示 4.1企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和应当控制在投注差范围以内。如果拟借入的外债资金超过投资差额的，则公司应通过增资等方式调整投资总额，以使拟借资金在投资差范围以内。另外需要提醒的是，可借外债

的金额不得超过中长期外债累计发生额和短期外债余额之和，因此，公司一旦借用了期限超过一年的中、长期外债，尽管在到期后该等外债已全部被归还，但仍占用了公司的外债额度，以后公司只能在投注差额扣除中、长期外债发生额后的余额范围内才能借用外债。为此，在绿城境内公司向绿城境外公司借款时，建议公司可以考虑以下两点（A）：借用一年期的贷款，适用余额管理，贷款归还后可以重新获得外债额度，但缺点是每年需要办理续贷和登记手续；（B）：借用一年以上期限的贷款，适用发生额管理，但一旦贷款归还后该部分金额不能被重新计算为外债额度，因此，公司一旦决定借用中、长期贷款的，则建议借款期限可以放长，比如五年甚至更长的期限。但如果境内企业拟超过投注差额借用外债的，则须先调整投资总额，以扩大投注差额。 4.2. 借款合同中的借款利率可以由双方自由约定，目前法律上并无强制性规定，但在实践中，外管局一般要求以LIBOR或HIBOR加几个点的方式来确定利率。 4.3. 绿城境内企业对外支付利息时，须按有关法律规定为取得利息的境外机构代扣所得税（目前税率为利息的20%），对此需要在借款合同中作出明确表述，特别是在和境外金融机构签订的合同中更需要有明确说明，以防止产生争议。借款合同须经办理外债登记手续后方能生效。但就借款事宜本身不需要获得相关部门的批准。 4.4. 境外担保项下人民币贷款按“履约额”纳入外债管理。接受境外担保发生担保履约的，债务人（绿城境内企业）须在履约日后15日内到所在地外汇局办

借外债流程

1、要求：外债的额度为投资总额与实收资本的差额，外债的金额不能超过投资总额与实收资本的差额，外债的期限分为长期和短期，长期的是一年以上的，不含一年，占外债额度，即使还清，额度也不归还；短期的为一年以内（含一年），签约登记上登记的打款日期起3个月内提用多少就是用了多少，但额度还是申请时的额度，待这次合约结束，贷款还清，额度返还。例，审请200万借款，三个月内只进了100万，额度还是占用200万，待一年后100万还清，额度才还回来。 2、合同签订后30日到国税局备案 （1）、《扣缴企业所得税合同备案登记表》一式二份 （2）、合同复印件一式二份 3、外债签约登记： （1）、借款合同（原件） （2）、资本项目外汇业务申请表（外汇管理局拿） （3）、外汇登记证 （4）、验资报告（最后一次验资报告） （5）、董事会决议（原件）（两个公司的章都要盖） （6）、营业执照副本复印件 （7）、外商投资企业批准证书复印件 （8）、申请（企业自已写） （9）、企业基本情况表：在直接投资外汇管理信息系统里打印，https://www.sodocs.net/doc/2e9517321.html,，按要求下载安装，管理员登录:用户名admin 密码：外汇登记证后6位，用户登录：用户名：自已在管理员登录时设定（001、772487947），密码：000000 （10）、上述资料提供过去后，外汇管理局会出具一个《境内机构外债签约情况表》，一式三份，要盖公章，给外汇管理局一份。 4、开户申请：（一次贷款要开一个账户） （1）、借款合同复印件 （2）、企业基本情况表（同上） （3）、开户申请（企业自已写） （4）、资本项目外汇业申请表（外汇管理局拿） （5）、境内机构外债签约情况表（原件） （6）、上述资料提供过去后，外汇管理局会出具一份《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》，一式四联，第一联外汇管理局当场收掉，第二联企业留存，第三联和第四联交给银行。 5、到银行开户： （1）、营业执照正本复印件 （2）、组织机构代码证正本复印件 （3）、外汇登记证 （4）、外商投资企业批准证书复印件 （5）、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件（正本，二联） （6）、企业开户申请（从银行拿） （7）、预留印鉴（如果和结算户一样，就不用了） （8）、授权书 （9）、代理人身份证明 6、外债提款登记

外债签约登记须知

外债签约登记须知 一、外债签约登记所需资料： 企业办理向境外公司、金融机构或个人借款应在正式签订借款合同后15个工作日内，携带下列材料到企业注册地外汇局办理外债登记：<所有复印件须加盖企业公章> 1、登记申请书一份（无规定格式，企业自己写，并加盖公章），申请书需明确借贷双方、 借款金额、期限、用途、提款及还款计划等。借入人民币外债的，债务人应了解债权人的人民币资金来源并在申请中说明。 申请中需说明最近一期财务报表中现金、银行存款、其它应收款、净资产、总资产等的详细情况，现金、银行存款、其它应收等金额较大的请说明资金充足为何还要借入外债。 企业须在申请书中承诺：“本公司承诺此外债申请书所有信息真实无误；若有虚假错误陈述，本公司愿承担相应法律后果。” 2、《境内机构外债签约情况表（草表）》（外汇局提供） 3、借款企业营业执照和批准证书。注册资本未到位的，请提供企业设立或增资批复的复印件。中资企业提供营业执照和及借用外债的批复。 4、借款企业最近一次验资报告。 5、借款合同正本，双方签字并加盖借款方公章（如为外文，需提供加盖借款企业公章的中文译本），合同中需有借款金额，利率，期限，用途，提款、还款时间及适用法律等重要条款。 6、若向境外个人借款则需提供个人护照复印件，台湾同胞则提供台胞证复印件。 7、借款企业如为融资租赁公司，需提供本企业上年度审计报告；如为投资性公司，企业需提供实需的证明材料。 ◆上述材料均需加盖企业公章 ●注意事项： 1、外商投资企业借用的中长期外债（一年期以上，不含一年）发生额和短期外债余额及境外担保履约额三者之和不得超过期投资总额与注册资本的差额。 2、借款企业如为外商房地产企业，借用外债须满足三个条件：取得《国有土地使用证》，注册资本全部到位，投资总额低于1000万美元的，项目资本金必须达到项目投资总额的35%；投资总额超过1000万美元（含1000万美元）的，注册资本金不得低于投资总额的50%，另须提供外资委关于企业设立的批复及发改委立项批文（如有）。2007年6月1日之后新高房地产企业，不得举借外债。 3、自2011年11月开始，如短期外债发生逾期或展期的，且实际借款期限（自该笔外债的首次提款日至前日期或新约定的到期日）超过1年的，按发生额将此笔短期外债纳入中长期外债管理。【详见汇发（2011）45号文】 4、外汇局收到外债登记材料后原则上在20个工作日之内予以核准 ●特别提示： 1、非资金划转类外债需在入账后五个工作日内，到外汇局办理提款登记。 2、借款企业须于债务到期日前至少10个工作日，持展期申请、展期合同正本、《外债签约情况表》正本、营业执照及批准证书复印件等，到外汇局办理外债展期登记手续。贷款人应在展期合同中注明对应的外债编号。 企业展期申请中须说明资金状况，如现金流充足不偿还外债而要展期应有合理原因。 3、资金划转类外债开户、提款、结汇及偿还无需外汇局核准，特殊情况除外。 4、借款企业在借款合同/展期合同签约后15个工作日内没有及时办理签约登记/变更 登记的，需说明合理原因。如系新的签约登记申请，借款企业还须承诺在申请日前 未发生外债首次提款。

外债贷款推荐方案

外债贷款推荐方案 定义：以我行境外子机构澳门国际银行（LUSOBANK）作为债权人向中国境内设厂的外商投资企业发放的外币贷款。 要求：1，借款主体拥有投注差 2，借款主体能提供一定担保条件，资质优良可采用信用贷款 授信额度：根据企业经营状况和资金需求而定（可结汇使用，亦可直接对外付汇）贷款利率：美元利率为3m libor + 1% ~ 3mlibor + 1.5% (今日3m libor为0.38688%，基本控制在2%以内) 贷款期限：一年 担保方式：信用贷款 还款方式：自有外汇收入还款，或人民币购汇还款 操作流程 借款人与我行境外子机构签订借款合同——借款人到外管局办理外债登记——在我行开立外债专户——提款登记——提款，结汇，还本付息自由运用。 成本测算 一年期人民币存款收益为2.25% 一年期人民币贷款利率为5.31% 美元贷款利率一般约为3m libor + 1.4%（目前为1.8%） 以假设公司获得USD1000万的授信额度（折合目前人民币约6830万）为例：

若等额人民币发放贷款，则每年需要负担贷款利息362.67万人民币； 若以美元外汇发放贷款，则每年只需承担贷款利息18万美元，折合人民币122.94万人民币； 综上可见，外债贷款可节省财务成本约240万元人民币。 优点： 1）利率优势：美元贷款利率较人民币同期限贷款利率存在3－4个百分点下浮空间，很大程度上节省融资成本。另，美元汇率仍有维 持或走低预期，有可能获得利率与汇率的双重收益。 2）有我行境外子公司澳门国际银行做依托，在美元贷款价格上我行能提供比国内同业更优惠的利率条件。进一步降低财务成本。 3）获得的外汇可以结汇人民币用于流动资金需求，企业可以根据进出口资金使用情况结汇或保留外汇。 4）可将外汇结汇后转为人民币存款，获取利息收益，可覆盖贷款利息成本敞口。 5）人民币对美元有升值预期，未来资产负债表中负债项相对与现在呈现缩小，可美化企业财务报表。 6）我行有成熟的同类业务操作经验，对于向外管局申请外债与收、结汇等流程，可以为企业提供所需支持协助。