22-上海证券交易所股票上市规则部分考试题

上海证券交易所股票上市规则部分考试题

一、判断题

1、申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

2、证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。

3、上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。

4、证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。

5、定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。

6、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。

7、董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。

8、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。

9、董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

10、上市公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；中期报告中的财务会计报告和季度报告中的财务资料无须审计。

11、非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司应当对该事项进行纠正，并在证券交易所规定的期限内披露经纠正的财务会计报告。

12、上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续六个月内累计计算。

二、单项选择题

1、首次公开发行股票的，持续督导的期间为：

A、股票上市当年剩余时间

B、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；

C、股票上市后两个会计年度

D、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

2、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

A、二个交易日

B、五个交易日

C、十个交易日

D、三个交易日

3、发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（），不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；

A、十二个月内

B、十八个月内

C、三十六个月内

D、二十四个月内

4、发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或者取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（）发布通知，说明延期或者取消的具体原因。

A、二个交易日

B、三个交易日

C、二日

D、五个交易日

三、多项选择题

1、董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：

A、持有本公司股票的情况；

B、有无因违反法律、行政法规、部门规章、股票上市规则受查处的情况；

C、参加证券业务培训的情况；

D、其他任职情况和最近五年的工作经历；

E、拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；

2、董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责：

A、负责保管公司股东名册；

B、负责保管董事和监事及高级管理人员名册；

C、负责保管控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料；

D、负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录；

3、董事会秘书为履行职责，有权:

A、了解公司的财务和经营情况；

B、参加涉及信息披露的有关会议；

C、查阅涉及信息披露的所有文件；

D、要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息；

4、董事会秘书应当具备履行职责所必需的：

A、财务、管理、法律等专业知识；

B、具有良好的职业道德和个人品质；

C、取得董事会秘书培训合格证书；

D、具有五年以上的相关实践经历；

5、具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

A、最近五年受到过中国证监会的行政处罚；

B、最近三年受到过证券交易所公开谴责或者二次以上通报批评；

C、本公司现任监事；

D、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形；

6、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件：

A、中国证监会的核准文件；

B、经中国证监会审核的全部发行申报材料；

C、发行具体实施方案和发行公告；

D、发行的准确时间安排；

E、相关招股意向书或者募集说明书；

7、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件：

A、持股解锁申请；

B、全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件（如适用）；

C、上市交易提示公告；

D、身份证及股东账户原件；

8、经证券交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容：

A、配售股份的上市交易时间；

B、配售股份的上市交易数量；

C、配售股份的发行价格；

D、公司历次股份变动情况；

F、公司本次股份变动情况；

9、定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括：

A、主营业务收入；

B、主营业务利润；

C、利润总额和净利润；

D、总资产和净资产；

E、每股收益和净资产；

10、发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容：

A、转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；

B、可转换公司债券发行后累计转股的情况；

C、前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；

D、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；

E、公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；

11、上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（以下简称“重大事项”）：

A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

B、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；

C、任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时；

D、该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；

E、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动；