六大金融措施促进科技成果转化

在当前金融危机席卷全球，国内外经济放缓的大背景下，我国经济发展也面临着一场严峻的考验。金融危机深深地影响了国际社会的各个领域和阶层，各国政府、金融界都在探求危机的成因。如何避免危机在未来的再次出现已经成为国际社会开始深入思考的大课题。危机出现，人人受害。对付危机，各界都有责任。
经济学家们把泡沫经济比喻成建筑于沙滩上的高地，认为它是引发经济危机的主要导引。我们应该从这次经济危机中吸取经验教训，同时，比较清晰地认识到泡沫经济是一种只能带来虚假繁荣的不健康的发展模式。要想避免危机的再次出现，就必须抛弃泡沫经济，而采取一种健康发展的经济模式：即依靠科学技术，脚踏实地发展装备制造业、现代农业、基础产业和服务业，建成一个强大的现代化的文明国家，这是国家的战略任务，也是人民根本利益之所在。
装备制造业是国民经济可持续发展的基础
2001年，中国工程院组织了25位院士和40多位专家，对我国装备制造业的现状、作用、实力及发展趋势和对策进行了调查研究，并作出了《新世纪如何提高和发展我国装备制造业》的研究报告。该报告以令人信服的数据与世界各国比较分析，指出制造业在中国国际经济发展中的关键地位和作用，为今后决策提供建议，受到国务院各部委和社会各阶层的重视。报告的结论是：20世纪下半年中国自立更生，艰苦奋斗，启动了中国工业化建设规划，建成较为完善的工业体系，培养了数代的优秀工程师，为社会建设和国防建设做出了历史性的贡献。
当前，中国的装备制造业直接创造国民经济总值的13%，占整个工业产值的4/5。为国家财政提供了1/3以上的收入，贡献出口总额90%，就业人员8043万。制造业系统建立和发展取得的成就，为中国21世纪的工业化、现代化建设打下了基础。但是与发达国家相比，我国制造业的能力和技术水平不高，创造能力不足，市场竞争势力不强。经济建设和中心产业所需要的装备仍然依赖进口，现在的状况不能满足21世纪经济和科技发展的目标需求。报告建议，今后10年到20年内，中国应下定决心采取一切可能的措施，在对外开放的环境中进一步奠定强大的制造业基础。
报告中还指出，处于工业中心的制造业，特别是装备制造业，是我国经济持续发展的基础，是工业化现代化建设的发动机、在国际竞争中取胜的法宝、基础进步的主要舞台、提高人均收入的财源、国防安全的保证、发展现代文明的物质基础，没有先进的制造业来持续不断地武装、改造和提升各产业部门的装备和

生产运行水平，实现对环境友好的可持
续发展，就谈不上什么现代化。即使是局部的，在个别地区里，达到现代化的水平对整个国家和社会那还是空的，是不可靠的发展。有些人口少的国家，有可能依赖独特的资源产品和服务业的优势，参与国际交换，换来国外的先进装备和服务设施，实现社会活动的现代化，个别成功的小经济体就是这样，但像我们这样的人口大国，没有自己的强大制造业，要实现工业化和可靠的现代化是不可能的。
全世界经济学家们一致认为，一个国家特别是发展中国家，实现现代化的前提是工业化。实现工业化是18世纪英国产业革命以后世界各国奋力追求的目标，现在的一些发达国家是奋斗了200多年才得以实现。制造业是实现工业化现代化的基础，原因之本是实现现代化的原动力，是国家的实力的支柱，是支持现代化社会大厦的基石。对这一点我们绝不能有丝毫的忽视和误解。美国人说制造业始终是美国经济实力的脊梁，制造业对国民生产总值的世界贡献始终大于20%，拉动其他产业的30%，拉动增长率40%。近20年来美国主要是靠制造业的复兴而拉动的，日本制造业在世界上占有很大优势。他们说，不管世界上发生什么事，日本拥有谁也无法赶上的制造业，农业机械、交通运输、飞机、军舰、航空、导弹、计算机、武器装备等，都是靠制造业来启动的。
中国20世纪所取得的成就是伟大的，但工业化的进程还是初级阶段，要完成工业化自动化还需要至少50年。现在，我国每年进口额中大约70%是买外国的生产线和农业、工业、服务业的各种机械装备，自动化装备精密自动化装备，精密仪器仪表，电视发射机和摄像机，移动通信精细化工生产装备，生物工程实验和生产装备等，大部分或几乎全部依赖进口。中国的出口产品中的高科技产品，占的市场份额极少，大部分出口是原料和初级产品。
如果不注重科技进步，或一个地区的制造业长期落后，就无法摆脱市场被动的局面。我们绝不能在城市一天天漂亮起来的时候，让中国的制造业衰落。否则靠谁来装备我国的农业、工业和服务业。从全局来看，装备制造业永远是不会衰退的，不会灭亡，它一定会随着经济科学的进步而不断发展。发展先进的制造业是人类社会永恒的主题，没有一个强大制造能力的国家永远成不了经济强国，这一点毋庸置疑！
中小企业是实现工业化的主要力量
中小企业是实现工业化的主要力量，国有大中型企业是我国国民经济的主要支柱，为中国社会主义建设做出了不可磨灭的重大贡献。目前，正在进行的一

场深刻而广泛的变革，21世纪的中国将由一个贫穷落后的农业国，逐步向现代化
社会主义国家的目标大步迈进。现在，中国的工业化进程还远未完成，因此，大中小企业发展的空间很大。随着人民生活水平的不断提高，市场需求还会日益增长，实现中国的工业化要靠大中小企业并举。从产业革命以来的200多年里，中小企业一直是世界各国实现工业化的主要力量，对所有领域的工业化进程都起着决定性作用。近20年来，我国的中小企业特别是乡镇企业的蓬勃发展，成为工业化建设和科技成果转化、推广和扩散的一支生力军。中国的中小企业在我国上缴税收、吸纳就业、出口创汇等方面发挥着重要的作用。
世界上，很多大型的高科技企业都是从小企业发展起来的，世界闻名的通用汽车公司、德国的西门子、比尔盖茨的微软也都是从小到大不断发展起来的。20世纪，我们已经为中国的工业化奠定了良好的基础，过去的成就很大，但只属于过去。中国大规模的工业化建设将在21世纪开展，高潮还在后面，因此，大力规划发展中小企业是各级政府当前的重要工作。
风险投资是中小企业迅速发展的重要支撑
世界各国的经验表明，风险投资为创业企业提供了重要的资金来源，是一种有效新型的支持中小企业的机制，是科技与金融产业结合的产物。风险投资既有科学成果率先的预测把握能力，又有灵活的孵化机制和科技金融服务技巧。因而，能在激励创业和鼓励创业方面发挥重要的作用。
根据美国全国风险投资协会研究显示，1978年—2000年，创业的3500家公司中，总计有1250个工作岗位是由美国风险投资支持过的企业直接创造的。并有2750个工作岗位是直接或间接由风险投资支持的产业，而产生的风险投资所支持的企业仅在2000年就生产和销售了大约价值1.1亿美元的商品和劳务，占国内生产总值的11%。与上市公司比较，对于每100元的资金来说，风险投资支持的企业要比上市公司出现的更多的销售额，更多的税收创造更多的就业机会，产生出更多的出口额，并且在研发上的投入会更多。
欧洲风险投资协会1997年发布的调查报告显示：12个国家1991年—1995受调查的支持的企业销售额年增长率为35%，是欧洲最顶尖企业的至少2倍。出口额年增长30%，在资本设备方面增长额是25%。
1998年美国国家经济研究局进行了一项调查，分析了30多年来风险投资在美国20个领域潜在的影响，其结果令人振奋。每个单位的投资促进效率比传统提高10%。尽管美国风险投资长期以来低于R&D总额的13%，但仍然占据了15%的工业创新。美国风险投

资培育了一批新兴的高新技术产业，如苹果电脑、雅虎、微软等世界知名企业。在这些著名的跨国公司中，可以感受到风险投
资的巨大作用。很多国家在风险投资方面都有所作为，以色列的两支基金不止有效地培养了民间市场，而且刺激了以色列外国投入。韩国和我国台湾在风险投资方面都有非常独特的办法并发挥着巨大的作用。据统计，风险投资在美国对高技术投资的比例，2001年达到78%；欧洲在整体上始终保持着50%；以色列接近100%。我国的台湾在80%左右，因此可以看出风险投资实际上对高技术产业化发挥着重要的作用。
在我国，风险投资也走过了20多年的风雨历程，进行了很多探索，也积累了很多经验，取得了不小的收获。我国风险投资发源于1985年，1985年中共中央国务院指出：对于变化迅速风险较大的高科技开发工作，可以设立风险投资，予以支持。这是我国风险投资的第一个国家的政策。1991年国务院在国家高新技术产业开发及若干政策暂行管理办法中规定：有关部门可以在高新技术开发区建立风险投资基金，用于风险较大的高新技术产品的开发，条件成熟的高新技术开发区可以创办风险投资公司。1996年《中国人民共和国促进科技转化法》中指出：贷款基金、补助基金，其资金来源由国家、地方、企业事业单位以及其他组织部门和个人提供。支持高投入、高风险、高产出的科技成果转化，加速高科技成果的产业化，这一法律的实施推进了我国风险投资的发展。
1998年，全国政协九届一次会议将《关于加快我国风险投资事业发展的几点意见》的提案，列为一号提案。至此，我国风险投资开始为社会广为关注，成为世界推动高新技术产业化的一个热点话题。1999年，中共中央国务院关于加强技术转移发展高科技实现产业化的决定指出，要培育有利于高新技术产业化的资本市场，逐步建立风险投资机制，发挥风险投资和风险投资基金建立风险投资撤出机制。引进和培育风险投资管理人才，加速制定相关的政策法规规定。风险投资的市场优先支持有条件的高新技术企业进入国内和国际的资本市场在做好准备的基础上，适当的时候在现有的上海、深圳交易所设立高新技术企业板块。同年国务院转发了科技部、国家金融等部门关于风险机制的若干意见，对风险投资提出了比较系统的和具体的指导意见，大大提高风险投资的发展速度。
2005年11月15日，由国家发改委牵头，科技部等10个部门共同参与研制了关于创业风险投资的管理办法，进一步推动了我国风险投资事业的发展。改革开放以来，我国经

历了30多年的快速发展，现在正处于一个重要的历史转折阶段，我们由过去全面引进重视合资转向重视自主创新。坚持自主创新，全面提升国际竞争力，已成为我国目
前发展的主要思想和发展战略。创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的动力，科技创新既是经济发展的根本动力，也是提升国际竞争力和实现经济安全的根本保证。要使科技成果有效的转化为高新技术，使高新技术有效地实现产业化，需要大力推动我国风险投资和知识经济的发展。科技成果转化和产业化的风险投资机制的完善和发展对于国家创新体制的建设，提高国民经济整体素质和综合国力，实现新型工业化道路，实现跨越式发展都有着极其重要的意义。
改革开放以来，我国的风险投资从无到有，取得了巨大成绩。目前中国的风险投资事业已经步入了一个新的阶段。随着我国自主创新能力的提升，国家的日益增强，使我们每个人都可以直接或间接地感受到科技进步带来的细微变化。同时大量创新型企业的发展和壮大，也为风险投资和资本市场提供了投资资源。在当前经济发展中，风险投资对于高新技术产业的发展壮大发挥着越来越重要的作用。
政府引导资金，加速科技成果转化，促进中小企业发展
自然科学提供给我们一条基本的原理，任何一个系统只有在开放的环境下才能不断地与外界交换，物质信息才能健康发展。相反一个封闭的系统只能逐步走新衰亡。所有自然现象、社会及人类历史发展的进程都表明，这条定理对于任何系统都是成立的。
我们要求把科技变为现实生产力，把科技成果在国内外市场上变为有竞争的商品必须有资金的支持。资金就是能量，特别是发展高新技术领域，资金与技术成果的结合将具有重要的意义，高新技术产业常常是技术密集型，同时也是资金密集型的企业。当然我们还需要人才，科学技术资金加人才尤其是要有一批熟悉科学技术的企业家，才能做出正确的决策。把成果、资金和市场结合起来，高科技产业才能成功。近年来，国家科技部火炬中心一直致力于推动我国科技与金融，科技与资本的结合。发展我国创业风险投资，从而促进中小企业、民营企业快速发展。近年来在促进成果转化推动金融方面所做的几个方面的工作包括：
设立科技型中小企业创新基金
1999年科技部、财政部共同设立了科技型中小企业基金，该基金是用于支持科技型中小企业创新的政府专项资金。其宗旨是通过无偿资助、贷款贴息、资本投入等三种模式支持和引导科技型中小企业的活动。促进科学成果的转化培育

一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化的进程。截至2008年，创新基金共支持了14000多家科技中小企业，获得了88.4亿元的资助。同时调动了地方的资金38亿，这个资金主要是国家引导性资金
，通过引导资金各地都有配备的资金。
发起科技型中小企业成长路线图计划
2004年科技部火炬中心联合国家开发行、深圳证券交易所、中国科技金融促进会风险投资专委会、中国高新区协会、企业孵化器协会共同发起了科技中小企业成长路线图计划。路线图计划是根据不同阶段和不同融资需求，以协同的方式调动各自资源，对科技型中小企业的成长提供包括天使投入，孵化器辅导创业风险投资，银行贷款、资本市场等各种金融工具的资金支持。路线图计划的目的是构成天使投资网络，加大对种子初期创新的支持，发展创业风险投资解决初创期、发展期、成长期的资金供给，提高其融资能力，为成长成熟期的科技型中小企业构建方便快捷的上市渠道。
推动我国建立多种资本市场
2006年1月中关村非上市公司进入代办系统，进行股份报价转让试点，正式启动。目前，已有50家企业金融系统挂牌交易，我们正在积极推动中关村股权代办系统，向其他高新区扩大试点，使更多创新高科技企业受到这一政策的恩惠。
极推进科技型中小企业创业的工作，创业板预计在今年下半年正式推出
这是对我国广大科技型中小企业和风险投资事业有着跨时代意义的工作，为推动中小企业上市的工作。我们在2006年就开始和深圳交易所合作，在全国54家高新区开展了上市科技型企业的资源调查。对具备上市条件的科技型中小企业进行专业的上市辅导。经过三年的调查，统计高新区具备已达100多家，为我国资本市场提供了充足的企业资源。
发起设立中国科技金融促进会风险投资专业委员会
2000年，火炬中心和中国科技金融促进会联合发起了中国科技金融促进会风险投资专业委员会，该协会是我国首家的经民政部批准的全国性风险投资行业社团组织。该专委会的宗旨是：推动我国风险投资机制逐渐完善，探讨有利于风险投资事业发展的政策环境，不断为风险投资公司、中介服务机构、高新技术企业提供技术交流、政策调查、专业培训和信息咨询等方面的业务。专委会成立以后一直在火炬中心金融处开展工作。现在专委会除了做一些培训，还从全国200家风险投资机构中选了50家，成立委员会。一方面成立企业的数据库，另一方面实现委员会两方面的对接。
设立科技型中小企业创业投资引导基金
2007年6月科技部与财政部

共同颁发了科技型中小企业创业投资引导资金暂行管理办法。这标志着首个国家级创业投资引导资金的正式设立，对于我国本土的创业风险投资来讲，这对于我国广大的创业投资群体来讲，具有历史性的意义。
(1)引导资金的设立背景。大家知道企
业是自主创新的主体，是推动国民经济发展的原动力。而科技型中小企业又是自主创新中极为活跃的力量，是国民经济发展的生力军。目前许多国家都非常重视中小企业，特别是创新型的中小企业的发展。将他们视为科技创新的主要载体，在美国70%以上的专利是由中小企业创造的。小企业创新能力大于大企业的两倍以上，在我国中小企业民营企业提供了全国66%的发明专利，74%以上的技术创新，82%以上的新产品开发，已经成为技术创新的重要力量和源泉。
国家发改委提供的数字表明，截至2000年末在工商局注册的中小企业，已达430万多家。创造了全国的GDP的60%，缴纳税金占总量的50%，吸纳了75%以上的城市就业人口。但是科技型中小企业，由于自身抵抗风险能力较低再加上信息不对称，使其在初创期发展过程中遇到了融资瓶颈。商业银行的集中资金管理模式，与科技型中小企业的特点不相符合，使得其难以得到商业银行的贷款支持，而我国的创业风险投资的发展时间也比较短，且风险投资的组织机构单一，资金来源不足，退出渠道不畅，无法满足科技型中小企业直接融资的需求。
基于科技型中小企业在创新的重要作用，从1996年开始科技部开始专注国内风险投资的状况，并积极倡导和鼓励风险投资的发展。许多地方纷纷由政府投资建立了创业投资机构，到2006年前后，共有300多家由政府设立的创业投资公司诞生。由于体制机制的原因，过去几年中国政策环境不到位，风险投资退出通道不成熟等原因，使国内的创新风险投资发展比较缓慢。从2000年开始国家开始研究有关创业投资引导资金的管理办法，经过持续7年的反复讨论，科技型创业投资引导资金暂行管理办法终于浮出水面。
(2)引导资金的宗旨。引导基金机构在早期投资行为，发挥政府财政的资金杠杆作用，吸引社会资金参与创业投资，加大早期投资力度，转变财政资金的使用方式，市场化、公共化、专业化。让利于民，发挥政府的引导的效益。
(3)引导基金的支持对象。支持对象共有4类，分别为创业投资企业、创业投资环境企业，具有投资功能的中小服务机构，和初创期的科技型中小企业。
(4)引导资金的支持方式。分别为阶段参股跟进投资、风险补助，投资保证。
(5)2007年、2008年度引导资金的项目

总体情况。2007年至2008年，引导资金开展了两种资金补助办法的试点工作。引导资金的补助资金达到2亿元，共支持了109家的创业投资机构，对于投资于初创期的科技型中小企业的27亿元的创业投资资金给予了补偿。
同时，有127家高成长型的初创期的科技型成交企业，获得了创业机构的辅
导和跟踪。这些企业有望得到3.26亿的创业投资引导资金。2008年10月，引导基金启动了阶段参股试点工作，经过严格的评审程序，参股设立了6家重点投资于科技型中小企业的创业投资公司，财政出资1.59亿元，今年将拨付1亿元，由此带动社会资金10.45亿元。今年还将继续参股设立新的、重点投资于科技型中小企业的创业投资公司。下一步我们要启动第二批评审创业投资引导资金，这个资金也是引导性的在于它的意义，不在于资金多少。因为中央政府的注入资金肯定是有限制的，地方和社会资金应积极参与。
经过两年的运作，引导资金受到的社会各界的广泛关注和好评，并为地方设立区域性的创业投资引导资金，起到了示范和带动作用。据统计，北京、上海、天津、江苏、湖北、山西、云南等地已经设立了省级引导资金，总规模近100亿元，其他一些省份都在积极研究设立省级引导资金，国家引导基金的引导、示范、促进作用已初步显现，并成为了应对当前金融危机、扶持中小企业的有效手段。
引导资金的设立转变了财政资金的支持方式，政府不直接参与企业投资和运作，而且创造公平的环境体系。引导资金自然地流向有发展潜力的创业企业，比直接补贴资金更有效。引导资金的意义不仅在于体现了我国对创业风险投资发展提供政策和资金的支持，还体现了我国对高新技术产业发展和科技企业的有力扶持。更深的意义在于，将为我国多种资本市场提供了更为优质的企业资源。
编者按：2009年6月14日，国家大学科技园揭牌庆典和“2009黑龙江中小企业投融资论坛暨项目对接会”在哈尔滨理工大学举行。这是该省学习实践科学发展观，落实高教强省建设规划，振兴黑龙江经济进程中的一件具有深远意义的大事；也是哈尔滨理工大学致力于为地方经济建设服务和持续努力的结果，更是其在产学研合作、服务地方经济、走自主创新道路进程中又一新的里程碑。
在本次论坛上，科技部火炬中心副主任修小平作为嘉宾参会并发表重要讲话：基于东北老工业基地振兴的伟大构想，从基础装备制造业到中小企业的重要性，到国内外发展现状，再到金融支撑科技型中小企业发展，助推科技成果转化，条分缕析，为您呈现一个比较全

观的视角。

2009年6月14日，科技部火炬中心副主任修小平等领导共同为哈尔滨理工大学国家大学科技园揭牌