内部控制自我评价报告,模板

内部控制自我评价报告,模板

篇一：内部控制自我评价报告模板

内部控制自评价报告模板使用说明：

本模板中，“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。

【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日

内部控制自评价报告（模板）

【五矿股份 / XX中心】内控项目组：

【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：

一、管理层声明

【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。

内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。

二、内部控制自评价工作的总体情况

内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。

三、内部控制自评价的依据和范围

【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括：

【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】

上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

内控自评价报告

四、内部控制自评价的程序和方法

【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。

五、内部控制缺陷认定

【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的

重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷，拟进一步采取相应措施加以整改（详见附件2：内部控制缺陷汇总及整改方案）。

【对重大缺陷逐一进行描述】

六、内部控制有效性的结论

{若存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能会給公司未来生产经营带来【XX风险】。

{若不存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。

{自基准日至内部控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。

附：《内部控制缺陷汇总及整改方案》（模板另见附件2）

管理层：（签名）

【XX中心 / XX单位/ XX部门】

20XX年XX月XX日

篇二：公司内部控制的自我评价报告

公司内部控制的自我评价报告

卧龙地产集团股份有限公司

为了规范管理，控制经营风险，本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求，根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。董事会就20XX年公司内部控制的实施情况进行了自我核查，具体情况报告如下：

一、内部环境

内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要表现在以下几个方面：

治理结构、机构设置及权责分配

1．组织结构框架

股东大会

监事会

审计委员会

董事会

战略委员会

董事会秘书

薪酬与考核委员会

总经理室

提名委员会

上武财审运成

人技虞汉营本

营术区区务计管力销管行中域域部理理心心总部政总部部

2．本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。

3．控股股东占用资金的情况。本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。

（二）内部审计

为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的安全与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，本公司的有关职能部门组成联合审计小组定期或不定期对销售、采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书

面审计报告，对存在的问题、资产存续情况及其它问题加以处理和确认。

本公司已制定《内部审计制度》，并设置审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见。

（三）人力资源政策

公司管理层充分认识到高素质的人员队伍对内部控制能否实施及实施的效果起着重要的作用。从人员结构上来看，大专以上的员工占公司总部人员总数的 2/3 以上。本公司在运作中，结合企业的实际情况建立了一套由招聘、培训、考核、奖惩组成的人事管理制度。公司制订了包括招聘管理制度、考勤管理、薪酬管理、员工手册、培训与发展管理、绩效考核管

理制度及职工晋档晋级管理办法、员工福利规定、奖惩办法、员工礼仪、劳动合同管理等一系列人力资源管理制度，明确了高级管理人员权、责、利，加强对高级管理人员的监督和管理，年度考核严谨，评议制度完善，明确员工的岗位任职条件，人员的胜任能力及评价标准、培训措施等，形成了有效的绩效考核与激励机制，为不断提高公司员工素质，确保内部控制的有效实施及公司的长远发展打下了坚实的基础。公司已将各项人事政策在实际运作中贯穿执行，使绩效考核科学、公正、公平、客观合理。公司目前已形成

一个整体素质较高的团队。

（四）企业文化

本公司为房地产行业企业，以建立客户为中心的市场营销和客户服务体系；以提升公司管理与运营水平，完善各项管理制度流程，建立可复制的管理模式；以建立和实施科学的供方管理体系，建立战略合作伙伴，提高市场竞争力；以加大引进营销、设计等专业人才，提高各类专业人才素质为公司的经营思路。以“打造楼盘，成就完美生活”为公司质量方针。

本公司注重加强企业文化建设，将文化以《员工手册》予以制度化，认真落实，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。公司高层管理人员能够在企业文化建设中发挥主导作用；企业员工能够遵守员工行为守则，认真履行岗位职责；公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、依法办事。

二、风险评估

本公司是房地产开发企业，主要开发销售商品房，面临着政策性风险、管理风险、业

务经营风险、市场竞争风险、财务风险等风险。本公司管理当局面对上述风险进行了评估并制定了相应的对策：（一）政策风险的评估及对策

A、宏观调控政策风险

房地产业已经成为我国国民经济发展重要的经济增长点，同时，受国民经济发展周期

影响较大。我国房地产业的发展尚不成熟，政府为引导和规范行业的健康发展，必然运用产业政策、信贷政策等进行宏观调控。在房价过快上涨、社会资源过度向房地产行业集中的背景下，为了保持宏观经济和房地产行业健康发展，政府出台了一系列针对房地产行业的调控政策。20XX 年 1 月 26 日出台的《国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（新“国八条”）为全年的市场调控确定了基调，本轮调控除了继续提高存款准备金率和加息收紧市场流动性、严格信贷政策外，还新增了“限购令”和房产税等行政和税收手段以抑制投资投机性购房需求，加大土地供应和保障房建设以解决市场供求矛盾。系列调控政策的叠加，将会对市场产生较大影响。

针对国家宏观调控政策变化的影响，公司的分析及对策如下：

本公司的主营业务是普通商品住宅的开发和销售，目标客户主要是居住在二三线城市的普通消费者。目前，随着中等城市经济的稳步增长，居民改善住房条件愿望强烈，相对于少数大城市，中等城市居民购房主要是满足自身消费需求，因此本公司整体经营发展战略与国家调控政策最终

目的是一致的。

本公司不断完善现代企业制度，加强科学管理，提高企业的决策和经营水平，积极开拓国内市场，使企业健康持续发展，正确处理国家和企业的关系，使可能发生的政策变化对企业的影响降至最小。

B、土地管理政策变化引致的风险

土地是房地产企业生存和发展的基础。目前，全国各地均已实行土地公开出让制度，地价支付周期进一步缩短。这种土地供应政策将有利于规范房地产市场，促进行业有序发展和

公平竞争，但也加大了公司进行土地储备的资金压力，影响房地产企业资金的周转效率和收益回报。20XX 年 1 月 3 日国务院发布《国务院关于促进节约集约用地的通知》，土地闲置满两年、依法应当无偿收回的，坚决无偿收回，重新安排使用；不符合法定收回条件的，也应采取改变用途、等价置换、安排临时使用、纳入政府储备等途径及时处置、充分利用。土地闲置满一年不满两年的，按出让或划拨土地价款的 20%征收土地闲置费。该《通知》的实施将对房地产企业的项目开发进度提出了更高的要求。20XX 年 3 月 10 日，国土资源部出台《关于加强房地产用地供应和监管有关问题的通知》，内容包括了“开发商竞买保证金最少两成”、“1 月内付清地价 50%”等 19 条土地调控

政策。此外，由于土地为不可再生资源，具有典型的稀缺性特征，政府严格控制土地供应及开发，公司的项目用地可能由于政府调整规划、拆迁政策变化及项目自身开发周期影响而导致公司土地贬值、缴纳土地闲置费甚至无偿交回土地使用权的风险。

针对土地管理政策变化引致的风险，公司主要采取以下对策：

与当地城市规划、国土资源部门保持密切联系，及时掌握政府关于土地利用综合规划及土地政策、地价政策的调整，及时采取相应的对策。根据公司的战略规划，加强对目标区域房地产市场的研究，准确把握房地产市场的价格走势，从而准确定位土地价格，为在目标区域获取土地提供决策参考。在土地储备方面坚持“择优、限价”的原则，截止 20XX 年 12 月31 日，公司在建和拟建的建筑面积约达到 267 万平米。目前的土地储备可以满足公司未来 3 年以上的高速发展需要。

C、住房按揭贷款政策变化的风险

根据国务院关于切实稳定住房价格的文件精神和中国人民银行关于调整个人住房信贷政策的精神，各银行相继调整了个人住房贷款政策，包括提高个人住房贷款最低首付比例；对借款人及其配偶贷款购买第二套及第二套以上住房的，以及购置高档别墅、高档住宅和异地购房的，渐次提

高首付比例、提高贷款利率等。

上述政策执行将会提高购房的按揭融资成本和降低潜在客户的购买力，也将对公司产品销售产生不利影响。同时，各地也在相继出台预售款监管制度，房地产开发企业商品房预款必须开设专用账户，专款专用，该等政策的变化会对公司资金的运用效率产生影响。根据公司以往销售的统计数据，60%以上的消费者首付四成以上的房款，且首付款都在三成及以上，这说明由于公司业务所在地区均为二三线城市，公司的目标客户群主要是有一定积蓄的自住型购房群体，受传统观念和收入水平的影响较重，投资及投机者较少。但银行按揭贷款利率的上调会增加购房者的购房成本，降低具有购房意向的消费者的购买力，这将对公司产品销售将带来不利影响。

针对购房按揭贷款政策变化的风险，公司主要采取以下对策：

公司一直注重开发普通住宅，是国家鼓励和按揭贷款支付对象，按揭贷款政策变化对公司影响有限。

D、税收政策变化风险

税收政策是常用的房地产宏观调控手段，其变动情况将直接影响房地产开发企业的盈利和现金流情况。20XX 年 4 月 7 日，国家税务总局发布了《关于房地产开发企业所得税预缴问题的通知》（国税函[20XX]299 号），规定房地

产开发企业预缴企业所得税的，按照规定的预计利润率分季（或月）计算出预计利润额，计入利润总额预缴，开发产品完工、结算计税成本后按照实际利润再行调整。该通知要求按利润总额进行预缴，相对原有计算方法对企业的成本有所提高，对公司的开发成本会产生一定影响。20XX 年 3 月 6 日国家税务总局印发《房地产开发经营业务企业所得税处理办法》的通知，规定企业销售未完工开发产品的计税毛利率由各省、自治、直辖市国家税务局、地方税务局按下列规定进行确定：（一）开发项

目位于省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府所在地城市城区和郊区的，不得低于 15％。

（二）开发项目位于地及地级市城区及郊区的，不得低于 10%。（三）开发项目位于其他地区的，不得低于 5%。（四）属于经济适用房、限价房和危改房的，不得低于 3%。20XX 年 3 月、12 月和 20XX 年 1 月财政部、国家国税总局相继颁布有关房地产企业土地增值税预征及清算的具体规定，要求土地增值税以国家有关部门审批的房地产开发项目为单位进行清算，对于分期开发的项目，以分期项目为单位清算。

针对税收政策变动的风险，公司主要采取以下对策：

公司严格执行《中华人民共和国土地增值税暂行条例实施细则》（财法字[1995]6 号）

及开发项目所在地土地增值税管理办法的规定，在房地产开发项目土地增值税清算前，按照售房款的预征比例预缴土地增值税，在达到规定的清算条件后，公司向当地税务机关申请土地增值税清算。

（二）管理风险的评估及对策

1、实际控制人控制风险

陈建成先生直接持有卧龙控股 %的股权，陈嫣妮女士持有卧龙控股 %的股权，陈嫣妮女士是陈建成先生的女儿，陈建成先生合计控制卧龙控股 %股权。卧龙控股持有卧龙置业 %股权，是卧龙置业的控股股东；卧龙控股持有卧龙电气 %的股权，陈建成先生个人持有卧龙电气 %股权，卧龙电气持有卧龙置业 %股权。卧龙置业持有本公司 %的股权，是本公司的控股股东。

2、公司快速成长引致的管理风险近三年，公司发展速度较快，资产总额由 20XX 年度的 210，万元增长到 20XX 年度的 318036 万元；归属于母公司股东的所有者权益由20XX 年度 50，万元增长到 20XX 年度的 150，万元。未来几年，公司仍将继续保持快速发展的趋势。公司经营规模扩大和业务范围的拓宽对企业的管理能力、治理结构、决策制度、风险识别控制能力、融资能力等提出了更高的要求。截至 20XX 年末，公司已有直接和间接控股子公司 14 家，为支持公司业务规模的扩张，公司将积极采取股权收购方式

获取更多的项目资源，公司下属控股子公司

数量持续增加，倘若公司未能建立规范有效的控制机制，对控股子公司没有足够的控制能力，将会对公司业务开展、公司品牌的维持产生一定影响。

针对管理风险，公司分析与对策如下：

公司已建立了独立董事制度、关联交易决策回避制度，同时，卧龙控股集团有限公司、浙江卧龙置业投资有限公司、陈建成先生也分别作出了竞业限制承诺。通过上述措施，力求在制度安排上防范实际控制人操控公司现象的发生，而且公司自设立以来也未发生过实际控制人利用其控股地位侵害其他股东利益的行为。

公司已建立了包括股东大会、董事会（决策层）、总经理（执行层）的现代企业制度，并不断改进和完善内部激励和约束机制，但随着公司业务的不断拓展和规模的扩张，公司的规模、管理工作的复杂程度都将显著增大，存在着公司能否建立起与之相适应的组织模式和管理制度、形成有效的激励与约束机制，以保证公司运营安全、有效的风险。

（三）经营风险的评估及对策

1、跨地区从事房地产开发风险

公司的市场定位立足于国内二、三线城市，重点选择区域为长三角、珠三角及国内房地产行业起步较晚、常住人口增长稳定的省会城市。目前公司开发项目主要位于浙江上

虞、浙江绍兴、浙江嵊州、湖北武汉、宁夏银川、广东清远、山东青岛等地。由于房地产开发具有地域性强的特征，各地气候、地质条件、居民生活习惯、购房偏好、市场情况、地方开发政策和管理法规等都相互存在一定的差异，为了保证项目开发的顺利进行，公司必须适应当地开发环境，否则将面临一定的经营风险。

针对跨地区从事房地产开发风险，公司分析与对策如下：

公司建立了《项目拓展及论证管理制度》，细化拟投资项目的分类，最终在最佳时机拿出准确的经济测算及市场风险预测，作为项目投资决策参考的有利依据。调研包括以下三个层次：

调研城市的经济走势分析公司营销中心负责公司战略区域内宏观经济走势和政府政策的调查与研究，按照以下标准对城市进行分类：一类城市（经济增长趋势好，未来 3 年内收益看好，介入成本低、风险小）、二类城市（目前经济水平高，现在收益看好，介入成本高、风险较大）、三类城市（经济水平不高，收益较差，介入成本很高、风险性难预测）和四类城市（经济较差或者近期前景欠佳或者市场风险极大）。

调研城市内的区域市场走势分析公司营销中心负责公司尚未进入城市的区域性市场需求的调查与研究，参照对城

市的分类标准，将城市内的区域分为一类区域、二类区域、三类区域和四类区域。

测算区域内政府规划待开发地块的可行性数据公司营销中心负责公司城市区域内各待开发地块的市场优劣势与成本预测，参照对城市的分类标准，将区域内的地块分为一类地块、二类地块、三类地块和四类地块。在调研与分类的基础上，将不同类别的城市、区域、地块用不同的颜色标注在地图上，并根据最新的调查结果定期更新与调整。

筛选与投资决策结合公司不同时间资金现状，将多个拟投资地块进行横向比较分析；同时，将拟投资地块与已投资地块进行纵向比较分析，力争将有限的资金投向收益最高，风险最小的地块。

开发时机的把握购置地块后，通过项目的营销策划分析，把握最佳的启动时机，争取利润最大化，风险最低化。

项目启动后，项目所属子公司根据市场调研，深入细化确定产品的市场定位和目标客户，完善设计及施工方案，进一步化解市场偏好风险。规划、设计方案、销售政策由分子公司制定，集团公司组织专业人员调整与审批后，报公司总经理办公会议审批，由子公司下属的项目管理部门负责具体执行。

项目成本及收益执行《项目目标成本管理制度》。项目预算由集团公司经营管理层制定，子公司及其所属项目管

理部门负责执行并对成本控制负责，经营收益与成果作为对分子公司及其项目管理部人员奖励的依据。既实现了成本的控制，又体现出用超额收益激励的作用。人事管理制度实行委派制与人员的本土化相结合。集团公司在项目开发地区设立子公司，负责项目的具体开发，除子公司经理、财务总监、核心技术人员委派外，其余人员实行本土化。既降低了管理成本，又能使管理人员更容易适应当地市场环境。

公司通过上述跨地区经营的决策制度，目前跨地区开发的项目进展良好并保持较好的持续

内部控制自我评价报告2篇

内部控制自我评价报告2篇 内部控制自我评价报告 一、前言 近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。 二、内部控制概述 内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。 三、自我评价情况 （一）财务管理控制 1.会计政策合规 本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。 2.财务报表准确性 本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。 3.成本控制 本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。

（二）业务流程管理控制 1.制度建设 本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。 2.流程管控 本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责 任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。 3.流程优化 本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。 （三）风险管理控制 1.风险分析 本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。 2.风险控制 本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程 管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。 3.风险反馈 本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制， 及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。 （四）信息技术管理控制 1.信息安全 本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安 全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。 2.信息准确性和完整性

企业内部控制自我评价报告最新版

企业内部控制自我评价报告最新版 企业内部控制自我评价报告 首先，我们公司的董事会和全体董事保证此报告的真实性，准确性，和完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。我们将承担个别及连带责任。 其次，我们公司按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和XXX发布的《上市公 司内部控制指引》建立了内部控制体系。在此基础上，我们重点按照财政部等XXX联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定了《内部控制建设总体方案》。我们已完成了第一阶段内控诊断评价工作，并根据《企业内部控制评价指引》的要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制。我们有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011年按照 《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。 本公司依据《企业内部控制评价指引》要求，对公司总部及下属公司的内部控制情况进行了评价。评价范围包括财务报

告相关的内部控制和非财务报告相关的内部控制。在财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了财务报告编制、会计核算、财务管理、内部审计等方面。在非财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了公司治理、风险管理、合规管理、信息技术管理、人力资源管理等方面。 五、内部控制评价的方法 本公司采用了多种内部控制评价方法，包括文件审查、访谈、穿行测试、抽样检查等，以全面了解公司内部控制的情况。在评价过程中，我们重点关注了重要职能部门和关键业务流程的内部控制情况，对发现的问题及时进行了整改和改进。 六、内部控制评价的结果 经过评价，本公司发现了一些内部控制缺陷和不足之处，其中一些已经得到了及时整改和改进，另一些正在积极推进中。同时，评价还发现了一些内部控制的优点和良好实践，为公司内部控制的进一步完善提供了有益的参考。

企业内部控制自我评价报告2021年

企业内部控制自我评价报告2021年 篇一：某有限公司内部控制自我评价报告 内部控制评价报告 为贯彻集团建立、完善公司内部控制体系的精神，更好的揭示和防范公司风险，有限公司（以下简称：本公司）成立了内控评价工作小组，按照《子公司内部控制评价办法（试行）》的具体要求，依据财政部等五部门发布的《企业内部控制应用指引》以及此前发布的《企业内部控制基本规范》，对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查，具体情况如下： 一、公司内部控制评价工作总体情况 本公司于年月成立了内控评价工作小组，任组长，组员包括等。自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。 二、内部控制评价范围、过程与方法 对公司的内部控制环境、重要的经营活动，即资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等进行了检查。 本公司内控评价小组成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，包括各种制度、办法文本的归集，各项工作流程等，在规定时间内向内控评价小组及时提供；内控评价小组在认真分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录；结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况；在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报；根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。

内部控制制度自我评价报告

内部控制制度自我评价报告 一、公司简介 ****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司属纺织行业。经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。 二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则 公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则: (一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。 (二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。 (三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。 (五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部会计控制制度的主要内容 (一)控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。 1(股东大会 根据《公司章程》的规定，公司股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大会每年召开一次，并应于上一会计年度终结后的六个月内举行;在《公司法》及《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。 ,(董事会 公司董事会由7 名成员组成，公司董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算 方案、基本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。公司已制定《董事会议事规则》。 ,(监事会 公司监事会由5 名成员组成，其中包括2 名职工监事。监事会经股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。监事会对股东大会负责并报告工作，根据公司章程规定组成并行使职权。公司已制定《监事会议事规则》。 ,(管理层及组织架构

银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告

银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告 银行内控合规自查报告1 内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下: (1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照一岗双责的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。 (2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在

拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 (3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记银行十大违规，全力做实反洗钱工作，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。 (4)让每个业务操作环节中真正营造依法合规，开拓创新的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭经验操作。合规操作并非一日之功，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习惯动作成为习惯的`合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制

企业内部控制自我评价报告

企业内部控制自我评价报告 【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。 其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。 二、内部控制自我评价的内容 （一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见 结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。 （二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会 （三）内部控制评价的范围和频率； 1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：

（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价 （2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价 2.根据评价范围可分为： （1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价； （2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。 （四）内部控制评价的流程: 1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容 2.评价内部控制设计的有效性 3.测试内部控制运行的有效性 4.确认内部控制缺陷 5.出具评价结论，编制评价报告 6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷

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年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同

时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定

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内部控制自我评价报告完整版 xxxxx新药技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况

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内控自我评价报告模板 【篇一：内部控制自我评价报告模板】 内部控制自评价报告模板使用说明： 本模板中，【】“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。 【xx中心 / xx单位】20xx年xx月xx日 内部控制自评价报告（模板） 【五矿股份 / xx中心】内控项目组： 【本中心 / 本公司/本部门】已对20xx年x月x日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下： 一、管理层声明 【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。 二、内部控制自评价工作的总体情况 内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。 三、内部控制自评价的依据和范围 【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括： 【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】 上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 内控自评价报告 四、内部控制自评价的程序和方法 【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集

内部控制自我评价(完整版)

内部控制自我评价 内部控制自我评价 采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。 2、控制措施 公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。 职责分工控制： 对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。 授权审批控制： 公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。 会计系统控制： 按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及

相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。 财产保护控制： 公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。 预算控制： 公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。 运营分析控制： 公司由体系管理部门负责定期根据销售、生产、财务等各方面的信息，通过比 较分析、因素分析等方法，分析公司的运营情况，并将分析结果向相关管理人员通报；由各责任部门负责对发现的问题进行相应的整改；审计部参照分析结果，结合自己的职业判断，负责对问题整改进度及结果的监督。

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部门内控自评报告范文 部门内控自评报告范文 以下内容由职场收录，希望能为大家提供帮助。 一、 2022年度设研所内部控制体系建立本年度内部控制制度体系设计是分组进展工作，共分为3个小组，由组长进展分组管理体系建立，小组根据各自工程分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会理解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建立包括以下几个方面： (1)进展内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描绘、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作气氛。 (2)研发组织建立关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值表达、职业生涯规划、团队文化五个方面，进展明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工可以各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目的。 (3)技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为工程管理、技术开发管理、

流程管理、市场管理。 (4)研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、工程管理、技术开发管理、流程管理等进展贯穿，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩大和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。 二、本部门内部控制评价的根据本自评报告旨在根据财政部等五部委结合发布的《企业内部控制根本标准》及《企业内部控制评价指引》的要求，根据总厂《内部控制评价暂行方法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目的，对本部门截至2022年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进展评价。 三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委结合发布的《企业内部控制根本标准》及《企业内部控制评价指引》的要求，根据总厂《内部控制评价暂行方法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目的，对本部门截至2022年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进展评价。 (一)内部控制评价包括以下工作程序： (1)成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。

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内部控制自我评价报告模板使用说明： 本模板中，“［]”内文字指可以根据实际情况具体化。 ［XX部门 / XX公司]20xx年 内部控制评价报告（模板） [集团公司/XX公司]: [本公司/本部门］已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”)内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下： 一、董事会或类似权力机构声明 ［本公司/本部门］董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 1。公司董事会授权＊*部门［部门名称］负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等］。 2.公司［是/否］聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否］聘请了专业机构［中介机构名称]协助

开展内部控制评价工作；公司［是/否］聘请会计师事务所［会计师事务所名称］对公司内部控制进行独立审计. 三、内部控制评价范围 1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项［列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域: [列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险] 2.纳入评价范围的单位包括: ［无需罗列单位名称,而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等］ 3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）： 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏. 4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价： ［逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务(事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等] 四、内部控制评价的程序和方法 [本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、

内部控制自评报告

企业内部控制自我评价报告根据企业内部控制基本规范、企业内部控制应用指引、企业内部控制评价指引的要求,公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高公司经营管理效率和效果,促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性,故仅能对上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会下设财务审计委员会,负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作,对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作,对公司董事会负责。为进一步加强和规范公司内部控制,确保公司各项工作规范、有序运行,提升公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展,贯彻落实企业内部控制基本规范及相

关配套指引的相关要求,公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了集团公司制度汇编,为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。内控评价小组依据青海省能源发展集团有限责任公司****年内部控制评价方案对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总,编制内部控制评价工作底稿,撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。 公司****年度聘请****管理咨询有限公司为公司提供内部控制咨询服务。公司第*届董事会第*次会议审议通过了****年聘请**会计师事务所特殊普通合伙对公司内部控制的有效性进行审计的事项。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的企业内部控制基本规范以下简称“基本规范”、企业内部控制应用指引以下简称“应用指引”、企业内部控制评价指引以下简称“评价指引”的要求,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至****年12月 31日内部控制的设计合理性与运行有效性进行评价。 四、内部控制评价程序和方法 一评价程序

内控评价报告

内控评价报告 （文章一）：内部控制评价报告模板××股份有限公司２０××年度内部控制评价报告××股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（下称“公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 （一）、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：〔一般包括合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略〕。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。（二）、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权内部审计机构〔或其他专门机构〕负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价〔描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等〕。公司〔是／否〕聘请了专业机构〔中介机构名称〕实施内部控制评价，并编制内部控制评价报告；公司〔是／否〕聘请会计事务所〔会计师事务所名称〕对公司内部控制有效性进行独立审计。 （三）、内部控制评价的依据本评价报告旨在根据中华人民共和国财

政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至２０××年１２月３１日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 （四）、内部控制评价的范围内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：〔列示公司根据风险评估结果确定的前“十大”主要风险〕纳入评价范围的单位包括：〔描述公司及其所属单位的明确范围〕纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际情况充实调整）：（一）组织架构（二）发展战略（三）人力资源（四）社会责任（五）企业文化（六）资金活动（七）采购业务（八）资产管理（九）销售业务（十）研究与开发（十一）工程项目（十二）担保业务（十三）业务外包（十四）财务报告（十五）全面预算（十六）合同管理（十七）内部信息传递（十八）信息系统上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：〔逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位、或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等〕 （五）、内部控制评价的程序和方法内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行〔描述公司

内部控制的自我评价报告3篇

内部控制的自我评价报告3篇 内部控制的自我评价报告1 自__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事*、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、__支行、__支行、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处十一个营业机构，另设__、__、__、__、__、__6个储蓄所。到10月末全行员工__人，其中长期合同工__人，短期合同工__人。在机构上设置上做到职能部门横向*行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。 在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导

重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水*，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。 我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员__人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了__主任__、__分理处主任__任期内的责任审计;__储畜所、__储蓄所、__储蓄所、__分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件__多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年

内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告 全体股东： （以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

2022年度内部控制自我评价报告

2022年度内部控制自我评价报告 XX股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合XX股份有限公司（以下简称“公司”或“凯瑞德”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略发展。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控

制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由公司审计部具体负责实施，围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价。在评价过程中，审计部及时向审计委员会汇报评价工作的进展情况。审计委员会根据内部审计部提交的内部审计报告及相关资料，对公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具2022年度内部控制自我评价报告，并提交董事会审议。公司内部控制自我评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：XX股份有限公司、凯烁（湖北）生物科技有限公司、荆门恒晟瑞通煤焦贸易有限公司、荆门瑞升嘉泰煤炭贸易有限公司、荆门楚恒聚顺煤炭贸易有限公司、荆门泽文瑞通煤炭贸易有限公司、荆门金锦嘉泰煤炭贸易有限公司、荆门楚洋聚顺煤炭贸易有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司内部控制环境所涉及的法人治理结构、内部审计、人力资源政策等方面，业务层面所涉及的采购、销售、人力资源、财务等日常经营管理；重点关注的业务控制主要包括对子公司的管控、关联交易、对外担保、对外投资、信息披露等方面。上述纳