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内控自查报告范文（精选6篇）

内控自查报告

内控自查报告范文（精选6篇）

时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。你还在为写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

内控自查报告1

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、

“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

五、监督管理方面

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

六、今后打算

我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。

内控自查报告2

恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺

金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份《2015年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份《2015年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

二、公司内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、公司内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。

2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。

(1)组织架构

公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。

(2)企业文化

随着经营形式的变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。

内控自查报告3

为进一步加强内控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查，对照查出中的.问题，认真加强对业务技能学习，按照合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足情况报告

如下：

一、管理岗情况

1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。

2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。

二、手续制度

1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。

2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等情况。

三、值班守库

1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。

2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。

综上，我社针对存在问题，及时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增强安全防患意识和安全保卫责任感，确保安全无事故。

内控自查报告4

根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发（2010）22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、组织机构控制

1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的

制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管

理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

二、业务运行控制

1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程（试行）》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将

企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

三、基金财务控制

1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。

四、信息系统控制

1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

五、内部控制的监管

1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

2．内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3．我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

4．建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

内控自查报告5

今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下:

一、学习《守则》的基本情况。

为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经

营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

二、执行《守则》情况

1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。

3、加强内控管理，坚持两手抓

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任

制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。

4、组织实施本部门的合规工作。

以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。

《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。

三、存在问题及努力方向

一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。

三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位:表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。

在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。

内控自查报告6

四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控

和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：

1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。

2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。

3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。

4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。

5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。

通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇：内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查

制度内控自查报告6篇

制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时，一定要注意用词准确，随着社会的进步，人们逐步认识到自查报告的必要性，下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇，感谢您的参阅。制度内控自查报告篇1 关于崔家山信用社 “深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社：为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员

内控自查报告(精选7篇)

内控自查报告（精选7篇）按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工作。一、加强组织领导，强化责任落实。为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。二、加强内评文件资料的学习和培训，正确掌握各项指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。认真学习我行内控制度的相关文件。吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。按照xxxx文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，xxx为组长，xxxxx为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

内控管理自查报告4篇

内控管理自查报告4篇内控管理自查报告1 联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20xx年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX 为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。二、存在的问题 1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没

坚持按月清息现象；②贷款有超诉讼时效现象。 2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。 3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。 4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：①业务招待费超比例多列支元；②呆帐准备金多提566,元；③应收利息未按照规定计提，少提184,元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。 5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。 6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。 7、登记簿有内容登记不全现象。三、形成的原因贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态；②内部领导为完成上半年任务，从主

内控建设自查报告5篇

内控建设自查报告5篇 1.内控建设自查报告根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：一、社会保险个人权益管理现状截止20年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工75人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。二、督查内容的自查情况（一）健全工作机制，确保权益记录的完整和准确： 1、采集个人权益记录情况（1）严格执行部颁社保（LB101-2000），采集个人权益信息。（2）准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息。（3）个人权益记录数据与业务经办原始资料一致。（4）参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理。（5）我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息。（6）所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行。（7）待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。 2、操作权限情况管理：（1）按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限。（2）信息系统中的岗位设置了管理权限。 3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数

据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。 4、业务专网的连通和使用：（1）企业养老保险业务专网联通到市级社保机构。（2）社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护。（3）联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。 5、保管与维护个人权益记录情况：（1）个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理。（2）办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查。（3）已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进行维护。（4）对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。 6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。（二）强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务： 1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。 2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。（三）权益记录保密安全管理： 1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。 2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。 3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。 4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。 5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，

内控制度自查报告（通用13篇）

内控制度自查报告时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，自查报告也应跟上时间的脚步了。我们该怎么去写自查报告呢？下面是小编为大家整理的内控制度自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。内控制度自查报告篇1 事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。但就目前来说，我国事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。一、事业单位财务管理目标事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式，积极转向绩效导向的良性发展模式。二、事业单位财务管理内控制度的现状 1.财务管理体系不健全部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，严重影响财务工作的顺利开展。 2.内控意识薄弱内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺严重影响了内控制度的顺利实施。另外，相关财务人员的综合素质也有待提升，

2023年内控的自查报告(通用篇)

2023年内控的自查报告(通用篇) 内控的自查报告1 今年，我行坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深化实行科学发展观，坚持“标本兼治、纠建并举”的方针和“谁主管、谁负责”、“管行业必需管行风”的原则，以“树立行业新风，服务经济社会发展”为主题，以群众广泛参加为基础，以群众满足为标准，以队伍管理为重点，着力解决与改革发展不相适应的作风问题，坚决订正损害群众利益的不正之风，进一步增加服务意识，创新工作机制，改进工作作风，提升服务质量，提高邮储银行社会满足度，向公众供应更加快捷、高效、优质的服务。一、全面动员做好宣扬发动工作 (一)建立健全了行风评议组织机构市分行成立了xx行长为组长、其它行领导为副组长、各部室负责人为成员的的行风评议领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在市分行渠道与科技部，抽调3名同志组成工作专班，负责日常工作，下发了《xxx的通知》(xxx))。各县(市)行也建立了“一把手”负责抓、分管领导干脆抓、行评机构详细抓、其他部门协作抓的工作机制，形成了全市上下联动、整体推动工作局面。 (二)制定方案，层层宣扬发动

市分行以xxx文件下发了详细实施看法，各县(市)支行也结合当地实际，制定了详细实施方案，上报了各县(市)行评办。4月28日晚，邮储银行xx市分行隆重召开民主评议政风行风动员大会，xx行长作了《全行动员齐抓共管以行风评议为契机进一步提升全市邮储银行整体素养和服务实力》的动员报告，市分行机关全体人员、网点全部人员共86人参与了动员大会。市行评办副主任xxx、xxx，十堰银监分局纪委书记xx、市行评办邮储银行督导组组长xxx出席了邮储银行动员大会并作了重要讲话。邮储银行今年被列为重点行评对象，既体现了市委、市政府对邮储银行的重视和关怀，更体现了社会各界对邮储银行服务的关注和激励。此次评议根据部署发动、自查自纠、集中整改、集中测评、考核总结五个阶段进行，切实做到自查自纠见诚意、整改提高见效果、沟通宣扬见行动。对于这次民主评议工作，全市邮储银行统一思想、加强领导、突出重点、严格奖惩，充分敬重行评代表的权利，正确处理民主评议与当前工作的的关系，将行评工作与推动邮储银行的发展，以行评促全行服务质量的提升，以工作成果来呈现行评工作的效果，做到两手抓、两不误、两促进。5月12日全市行评动员会后，各县(市)支行根据要求于5月20日前召开了全体员工动员大会，行评工作达到了人人知晓、人人参入的目的。 (三)组织召开了网点服务提升启动会和培训，确定了服

事业单位内控自查报告范文（通用5篇）

事业单位内控自查报告事业单位内控自查报告范文（通用5篇）不经意间，一段时间的工作已经结束了，回看这段时间的工作，有着一些问题，是时候抽出时间写写自查报告了。来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编整理的事业单位内控自查报告范文（通用5篇），欢迎阅读与收藏。事业单位内控自查报告1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经公司第三届董事会十三次会议审议通过，于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股（参股）公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

内控自查报告范文（精选6篇）

内控自查报告范文（精选6篇）内控自查报告范文（精选6篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。你还在为写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。内控自查报告1 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。三、基金财务方面（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、

“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。四、信息系统运行方面（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。五、监督管理方面（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。六、今后打算我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。内控自查报告2 恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺

内控制度自查报告(精选多篇)

内控制度自查报告(精选多篇) 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2014】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

关于内部控制情况自查报告范文(通用5篇)

内部控制情况自查报告关于内部控制情况自杳报告范文（通用5篇）难忘的工作生活已经告一段落了，回顾这段时间的工作存在了许多问题，这时候，最关键的自直报告怎么能落下！好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编收集整理的关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇），欢迎大家分享。根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：一、组织机构控制一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。二、业务运行控制一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理,稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。二是积极推行政务公开，在我局"社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。三、基金财务控制一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。对存入银行的沉淀或当期基金，按其存期照人民银行规定的同期城乡居民储蓄存款利率计算，所得利息并入了基金。二是严格按照《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》等有关规定，真实准确地核算和反映基金的收入、支出和结余。三是基金的预算管理严格按《社会保险基金财务制度》规定的内容、方法和程序编制、审批、执行,在分析本年度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的基础上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。四是基金的决算报表由财政部、劳动保障部统一设计、统一布置,我们根据统一规定的报表格式、时间和要求编制年度决算报表，认真填制、审核，确保有关数据一致。五是按照管理权限、分级审核的原则，设立了原始资料审核、出纳、记帐、凭证审核、登帐、会计资料归档、会计负责人等财务岗位。四、信息系统控制

内部控制自查报告(必备3篇)

内部控制自查报告（必备3篇）内部控制自查报告第1篇按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目

工作组，牵头部门为公司投资开发部。（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。第四步：搭建公司内控风险矩阵。第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求

2021年企业内控制度自查报告范文

One reason for suffering, is the pursuit of the wrong things.同学互助一起进步（WORD文档/A4打印/可编辑 /页眉可删）企业内控制度自查报告范文企业内控制度自查报告范文篇1 根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况如下：一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系从__年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于__年11月27日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立pdca管理模式，持续改进安全绩效。按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效

果评价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于__年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过8个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生5大类43个制度。随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(__版)，将公司安全管理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。三、规范作业票证台帐，严格危险作业审批，确保生产过程安全近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了24个安全管理台帐和10个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。生产现场是我处安全管理工作的重心，安排2人专门负责危险作业审批和现场安全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。

内控合规自查报告11篇

内控合规自查报告11篇内控合规自查报告篇1 一、自查基本情况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。二、自查发现问题及原因分析（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。（二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。（四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。三、整改措施（一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞

内控管理工作自查报告5篇

内控管理工作自查报告5篇【导语】转眼间一段时间的工作又告一段落了，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，不妨坐下来好好写写自查报告。以下是整理的内控管理工作自查报告，欢迎阅读！内控管理工作自查报告一为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。二、自查情况

(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。内控管理工作自查报告二一、保荐机构进行的核查工作

内控报告(实用7篇)

内控报告（实用7篇）内控报告范文第1篇为贯彻省联社[今年]60号文件《关于开展财务专项检查工作的通知》精神，根据县联社的安排，我社于今年6月2日，组织财务会计人员，分别对我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的费用开支情况，进行了认真的专项检查，现将检查情况报告于后：一：上年1月1日至12月30日财务费用列支情况：（一）、手续费支出上年度，我社列支手续费319046.82元，经核查，我社20XX年储蓄月平余额为4344.18万元，共五人办理存款业务，其中二人为代办员，应列支代办储蓄手续费139013.76元，实际列支35549.40元，少列支103464.34元；20XX年列支代办收贷手续费158970.00元，其中，与退休职工陈加金签订管理万山片区贷款协议，全年收回不良贷款本金224047元，收回贷款利息76584.28元，按综合付费?%计算，应给付手续费12041.24元，剔减借新还旧因素，实际支付10000.00元；员工收回“双呆”贷款本金1684728元，计费率3%；收回“双呆”贷款利息1968566元，计费率5%；两项应计付手续费148970.00元，经联社审查并报经国税局同意列支148970.00元。20XX年列支代办其他业务手续费124527.40元，其中因人少，业务量大，任务重，员工不能休假计提的超任务、超出勤工资

22436元，联社不同意计发外，其余都符合列支规定并经联社审批。（二）、营业费用支出 1、比例费用列支：20XX年实现总收入2995464.07元，其中贷款利息收入2720455.56元，应列支业务宣传费13602.28元，实际列支32806.00元，超支19203.72元经联社审批同意列支；广告费应列支59909.28元，实际列支13820.00元；未超支、乱支；业务招待费应列支14977.32元，实际列支36938.00元，超支21960.68元。 2、比例费用计提：20XX年职工工资列支188146.69元，应计提职工福利费26340.54元，职工教育经费2822.20元，工会经费3762.93元。经审查符合计提范围和标准，无超范围、超比例计提现象。 3、低值易耗品摊销；20XX年列支30713.00元，系购买档案柜、办公桌椅等低值易耗品，且经联社审批，无在其中列支固定资产和与之不属于列支或摊销的项目。 4、其他营业管理费用：均按《xx农村信用社财务收支及成本费用管理实施细则》的相关规定列支，大额费用经联社审批后列支。并严格控制额度和比例。 5、专项奖金：20XX年列支57122.00元，其中业务经营发展的专项奖金列支29279.00元，政府出具政策的奖金27843.00元。都经联社审查批准列支。

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