内控缺陷整改结果自评报告

内控缺陷整改结果自评报告

内控缺陷整改结果自评报告

2022-01-16 10:40:44整改报告

缺陷，汉语词汇，拼音是quēxiàn，本意指欠缺或不够完备的地方。在晶体学、质检等不同领域又有着不同

内控缺陷整改结果自评报告4篇

内控缺陷整改结果自评报告

4.7 经营结果4.7.1 顾客与市场的结果

4.7.1.1 以顾客为中心的结果

a）顾客满意度主要测量结果的当前水平和趋势

表4.7.1-1 顾客满意度数据统计

将各个分项指标特别是顾客忠诚度，请给出，并进行分析b) 顾客满意度在本行业中的水平及与竞争对手和同行业标杆对比的结果表4.7.1-2公司与竞争对手、同行业标杆对比

c）顾客忠诚程度的主要测量结果及其当前水平和发展趋势

4.7.1.2 产品和服务结果

a）主要产品绩效当前水平和发展趋势

表4.7.1-4（a）主要产品绩效当前水平和趋势

表4.7.1-4（b）服务绩效——客诉受理及结案情况

b）主要产品绩效指标对比分析（公司主要产品对比）

表4.7.1-5 __产品主要绩效的当前水平和趋势

c）主要产品和服务特色及创新成果

表4.7.1-6 主要产品创新结果

4.7.1.3 市场结果

a）市场绩效当前水平和发展趋势(公司主要产品的市场占有率情况) 表4.7.1-7（a）2009-2011年公司__产品市场占有率情况

表4.7.1-7（b）2009-2011年公司__市场占有率情况

表4.7.1-7（c）2008-2010年公司__市场占有率情况

b）市场绩效与竞争对手和本行业标杆的对比结果

表4.7.1-8 公司与竞争对手、本行业标杆国内市场占有率对比（主要产品）

4.7.2 财务结果

表4.7.2-1 2009-2011年公司与行业标杆及主要竞争对手财务结果对比

注：2010年创汇总额下降的原因是受金融危机影响，部门外企转入内地，同时，人民币不断升值。

4.7.3 资源结果

4.7.3.1 人力资源结果

a）工作系统绩效指标和当前水平、趋势

表4.7.3-1 近3年公司工作系统主要测量指标及当前水平和趋势

b）员工学习与发展

表4.7.3-2 近3年员工学习和发展主要测量指标及当前水平和趋势

c）员工权益及满意程度

表4.7.3-3 近3年公司员工权益、满意度主要测量指标及当前水平和趋势

4.7.3.2 其它资源结果

a）基础设施资源

表4.7.3-4 近3年基础设施更新改造投入和实施效果

表4.7.3-5 近3年节能降耗设施技改项目计划和实施效果

b）信息资源

表4.7.3-6 信息化建设状况

c）技术资源

图表4.7.3-7 近3年公司技术资源的绩效结果

4.7.4 过程有效性结果

a) 主要价值创造过程绩效

表4.7.4-1主要价值创造过程的主要测量指标及当前水平和趋势

b) 关键支持过程绩效

表4.7.4-2关键支持过程的主要测量指标及当前水平和趋势

c) 战略目标完成情况

表4.7.4-3 2009-2011年公司关键战略目标完成情况

1.14.7.5 组织的治理和社会责任结果

4.7.

5.1 组织的治理结果

a）组织行为的管理责任结果

表4.7.5-1 2009-2011年公司获得的主要荣誉

b）组织财务方面的责任结果

表4.7.5-2 2009-2011年公司财务责任结果

c）内外部审计结果

（1）内部审计：形成完善的审计监控体系，确保公司运营受控有效，所出具的内部审计报告真实反映了公司的运营情况。

（2）外部审计：严格按照国际惯例进行，公司历年均得到独立审计师事务所具体单位出具的“毫无保留意见”的审计报告。

d）股东及其他相关方利益保护的结果

（1）股东利益：公司设立监事会及独立董事，确保公司执行机制和决策机制的可控性。

（2）员工权益：公司以集体合同履行、民主管理、厂务公开、职工心态、文体生活等指标对员工合法权益满意度进行调查，员工满意度逐年增加。

（3）供方权益：公司重视供应商的战略合作伙伴关系，以采购合同、阳光协议规范双方责权利，有力地保障了供应商的权益，确保供应商与公司的同步发展。

4.7.

5.2 组织的治理结果

a) 公共责任

表4.7.5-3 2009-2011年公司公共责任结果

b）道德行为

表4.7.5-4 2008-2010年公司道德行为和诚信建设绩效结果

c）公益支持

图表4.7.5-5 2009~2011年公司公益支持成果

内控缺陷整改结果自评报告

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部门内部控制自评及缺陷整改报告- (3500字)

__内部控制自评及缺陷整改报告

根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至201X年12月31日的内部控制有效性进行了自查。

一、201X年度设研所内部控制体系建设

本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。

（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价

值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、

流程管理、市场管理。

（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。

二、本部门内部控制评价的依据

本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至201X年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

内控缺陷整改结果自评报告

内控评价整改报告

（文章一）：内部控制评价报告模板内部控制自我评价报告模板使用说明：本模板中，“[]”内文字指可以根据实际情况具体化。[__部门/ __公司]__年内部控制评价报告（模板）[集团公司/__公司]：[本公司/本部门]已对__年_月_日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：

（一）、董事会或类似权力机构声明[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。

（二）、内部控制评价工作的总体情况

1.公司董事会授权__部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。

2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助开展内部控制评价工作；公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。

（三）、内部控制评价范围

1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域：[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]

2.纳入评价范围的单位包括：[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等]

3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描

述）：上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]

（四）、内部控制评价的程序和方法[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集了[本公司/本部门]内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了内部控制自我评价工作底稿。

（五）、内部控制缺陷及其认定情况

1.缺陷认定依据：[本公司/本部门]根据《企业内部控制评价指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，判断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发现的主要缺陷或不足。

2.缺陷认定标准：[描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准]

3.主要缺陷或不足如下：根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述，并说明其对

实现相关控制目标的影响程度]。

（六）、内部控制缺陷的整改情况针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施[描述整改措施的具体内容和实际效果]。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部控制设计且运行有效（运行有效的结论需提供90天内有效运行的证据）。经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述]。针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改[描述整改措施的具体内容及预期达到的效果]。

（七）、内部控制有效性的结论公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至__年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险[描述该风险]。（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施]。我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随

着情况的变化及时加以调整。[简要描述下一年度内部控制工作计划]未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。董事长或类似权力机构负责人：（签名）[__公司/ __部门] __年__月__日

（文章二）：2__年度内控评价报告2__年度内控评价报告

（一）、公司声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

（二）、内部控制评价工作的总体情况集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。内部控制工作组负责具体组织开展内部控制评价工作。内部控制工作组负责现场测试工作。内部控制工作组就内部控制评价工作的进展情况向董事会及集团公司进行汇报，董事会、集团公司根据职责划分对内部控制评价重大事项进行决策。

（三）、内部控制评价的范围纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（四）、内部控制评价的程序和方法工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。

（五）、内部控制缺陷及其认定情况根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。

（六）、内部控制缺陷的整改情况已按照内部控制规范体系的要求，制定制度体系及业务程序修订计划，以风险和内控建设框架为基础，及时修订和完善制度，并抓紧推进制度管理的机制建设，规范制度管理的相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行。公司将持续关注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

（七）、内部控制有效性的结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控

制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（文章三）：内控评价报告附件：__航天工业学校2__年度内部控制评价报告根据《关于做好2__年度内部控制评价工作的通知》(天科审字[2__]1263号)，我们自2__年元月10日至2__年元月20日对本单位2__年内部控制设计及执行有效性进行了评价，评价报告已经行政办公会会议通过，现将评价情况报告如下：

（一）、权力机构声明法定代表人保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是法定代表人的责任；综合管理部对建立与实施内部控制进行监督；内控建设领导小组负责组织领导内部控制的日常执行。本单位内部控制的目标是：通过制定制度、实施措施和执行程序，合理保证经营合法合规、资产安全和使用有效、财务报告及相关信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高经营效率和效果。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

（二）、内部控制建设工作的总体情况（一）优化内控组织架构2__年学校系统搭建了内控组织架构，成立内部控制领导小组和工作办公室，全面负责风险管理及内部控制体系建设工作。编制内控体系建设实施方案，计划通过两年时间完善学校管理规章制度、主要业务流程。为加强内控体系建设，2__年学校成立内控体系建设项目组，全面负责本单位

的内控体系建设工作。项目组按学校内部控制领导小组要求，从学校实际出发，与__质量管理体系进行有机融合，按照《机关事业单位内部控制管理规范》要求，对学校各部门内控体系进行指导、不定期检查，确保内控建设工作落到实处。（二）优化内控管理制度健全规范的内控管理制度是学校良好运行的坚实基础。制度文件的缺失不仅是管理上的漏洞，亦是内控设计缺陷。2__年学校内控建设的主要工作是完善管理文件和全面梳理业务流程，通过对内控体系进行优化提升，学校修订及新建制度97项。通过广泛征求意见，反复论证，剖析学校的主要业务流程，对现有制度的适用性和有效性进行评估和诊断，进一步完善了学校的制度体系，优化了管理流程，强化了制度执行力。

（三）、内部控制评价工作的总体情况主要从内部控制评价工作的组织形式、实施方案、进度安排和汇报途径等进行简要说明。为不断完善学校内控体系，堵塞管理漏洞，从而达到保护学校资产，实现学校效益最大化的目的，学校2__年内部控制评价工作主要分为半年度内控自查和专项监督检查。半年度内控自杳主要由各部门负责人具体实施，内控建设项目组对自查过程进行监督指导。专项监督检查主要由内控建设项目组组织实施。2__年主要选取印章管理、采购管理、安全管理、学生管理、学生就业实习管理等作为内控专项检查的重点流程。学校旨在通过专项检查更加深入、全面、系统的识别内控缺陷，以改善学校在运行管理中的不足与缺失，进一步提升运行管理水平。

（四）、内部控制评价的依据本报告旨在根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《中国航天科技集团公司内部控制评价管

理办法》的要求，结合学校内部控制评价制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对截至2__年12月31日内部控制设计与执行的有效性进行评价。

（五）、内部控制评价的范围纳入本次内部控制评价范围的部门有：综合管理部、财务部、服务保障部、学工部、招就办。纳入评价范围的业务和事项包括：内部控制体系建设组织机构采购业务工程项目财务报告

（六）、内部控制评价的程序和方法本单位开展的评价工作严格遵循基本规范、评价指引以及集团公司规定的程序，在分析学校管理过程中的高风险领域和重要业务事项后，制定科学合理的评价工作方案，确定检查评价方法，并严格执行。评价程序主要包括：（一）评价准备阶段1．评价培训与宣贯在实施评价前，项目组负责组织培训内控评价组人员，培训内容包括各业务流程需重点关注的问题、评价工作流程、评价方法、缺陷认定标准、评价人员的权利与责任等内容，确保评价组每一位成员都能有效完成内控评价任务。2．评价动员与单位配合内控评价组对内部控制评价的目的、意义等向被评价部门宣讲和动员，对评价工作进行安排和部署。被评价部门向内控评价组提供办公场所及必要的办公设备，安排相关人员配合现场测试工作，根据评价组要求提供各项证据资料。（二）评价实施阶段1．开展现场评价测试内控评价组根据人员分工，按照学校《评价手册》的规定，认真执行测试程序，填写评价工作底稿、记录相关测试结果，对发现的内部控制缺陷进行初步认定。2．认定控制缺陷和通报评价结果内控评价组针对初步认定的内控缺陷与相关责

任人员进行沟通确认，形成现场评价初步结果。然后就现场评价初步结果与被评价部门交换意见，向被评价部门通报，由被评价部门负责人反馈意见后，交内控工作领导小组审阅。（三）跟踪整改阶段对于认定的内控缺陷，内控评价组提出整改建议，被评价部门及时制定整改方案，并认真落实整改。相关责任人在评价结束一个月内向内控组反馈整改情况与结果。内控组负责对各部门的整改情况进行跟踪和监督。（四）报告阶段内控组汇总分析对各部门的评价结果，结合后续跟踪整改情况，形成内控评价报告，经内控工作领导小组审核后，最终由校长办公会审定后对外披露。评价过程中，综合运用了个别访谈、调查问题、专题讨论、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集本单位内部控制设计和执行是否有效的证据，根据评价的具体内容，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。学校内部控制评价方法适当，获取的评价证据充分有效。

（七）、内部控制缺陷及其认定学校内控工作领导小组根据基本规范、评价指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合学校规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了适用本单位的内部控制缺陷具体认定标准。根据认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们未发现报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。(八)、内部控制缺陷的整改情况

内控缺陷整改结果自评报告

__内部控制自评及缺陷整改报告

根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至2013年12月31日的内部控制有效

性进行了自查。

一、2013年度设研所内部控制体系建设

本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。

（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。

（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。

二、本部门内部控制评价的依据

本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容

本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

（一）内部控制评价包括以下工作程序：

（1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。

内部控制缺陷整改报告doc

内部控制缺陷整改报告 篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告 - XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告 根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至XX年12月31日的内部控制有效性进行了自查。 一、 XX年度设研所内部控制体系建设 本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建设包括以下几个方面： （1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。 （2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。 （3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料

配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。 （4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。 二、本部门内部控制评价的依据 本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容 本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 （一）内部控制评价包括以下工作程序： （1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作

内控缺陷整改结果自评报告

内控缺陷整改结果自评报告 内控缺陷整改结果自评报告 2022-01-16 10:40:44整改报告 缺陷，汉语词汇，拼音是quēxiàn，本意指欠缺或不够完备的地方。在晶体学、质检等不同领域又有着不同 内控缺陷整改结果自评报告4篇 内控缺陷整改结果自评报告 4.7 经营结果4.7.1 顾客与市场的结果 4.7.1.1 以顾客为中心的结果 a）顾客满意度主要测量结果的当前水平和趋势 表4.7.1-1 顾客满意度数据统计 将各个分项指标特别是顾客忠诚度，请给出，并进行分析b) 顾客满意度在本行业中的水平及与竞争对手和同行业标杆对比的结果表4.7.1-2公司与竞争对手、同行业标杆对比 c）顾客忠诚程度的主要测量结果及其当前水平和发展趋势 4.7.1.2 产品和服务结果 a）主要产品绩效当前水平和发展趋势 表4.7.1-4（a）主要产品绩效当前水平和趋势 表4.7.1-4（b）服务绩效——客诉受理及结案情况 b）主要产品绩效指标对比分析（公司主要产品对比）

表4.7.1-5 __产品主要绩效的当前水平和趋势 c）主要产品和服务特色及创新成果 表4.7.1-6 主要产品创新结果 4.7.1.3 市场结果 a）市场绩效当前水平和发展趋势(公司主要产品的市场占有率情况) 表4.7.1-7（a）2009-2011年公司__产品市场占有率情况 表4.7.1-7（b）2009-2011年公司__市场占有率情况 表4.7.1-7（c）2008-2010年公司__市场占有率情况 b）市场绩效与竞争对手和本行业标杆的对比结果 表4.7.1-8 公司与竞争对手、本行业标杆国内市场占有率对比（主要产品） 4.7.2 财务结果 表4.7.2-1 2009-2011年公司与行业标杆及主要竞争对手财务结果对比 注：2010年创汇总额下降的原因是受金融危机影响，部门外企转入内地，同时，人民币不断升值。 4.7.3 资源结果 4.7.3.1 人力资源结果 a）工作系统绩效指标和当前水平、趋势 表4.7.3-1 近3年公司工作系统主要测量指标及当前水平和趋势 b）员工学习与发展 表4.7.3-2 近3年员工学习和发展主要测量指标及当前水平和趋势

内部控制自我评价报告2篇

内部控制自我评价报告2篇 内部控制自我评价报告 一、前言 近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。 二、内部控制概述 内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。 三、自我评价情况 （一）财务管理控制 1.会计政策合规 本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。 2.财务报表准确性 本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。 3.成本控制 本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。

（二）业务流程管理控制 1.制度建设 本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。 2.流程管控 本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责 任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。 3.流程优化 本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。 （三）风险管理控制 1.风险分析 本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。 2.风险控制 本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程 管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。 3.风险反馈 本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制， 及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。 （四）信息技术管理控制 1.信息安全 本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安 全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。 2.信息准确性和完整性

制度内控自查报告6篇

制度内控自查报告6篇 我们在进行自查报告的书写时，一定要注意用词准确，随着社会的进步，人们逐步认识到自查报告的必要性，下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇，感谢您的参阅。 制度内控自查报告篇1 关于崔家山信用社 “深化内控和案防制度执行年”自查报告 县联社： 为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下： 一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。 二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有某 年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。 （二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员

银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告

银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告 银行内控合规自查报告1 内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下: (1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照一岗双责的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。 (2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在

拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 (3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记银行十大违规，全力做实反洗钱工作，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。 (4)让每个业务操作环节中真正营造依法合规，开拓创新的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭经验操作。合规操作并非一日之功，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习惯动作成为习惯的`合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制

企业内部控制自我评价报告

企业内部控制自我评价报告 【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。 其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。 二、内部控制自我评价的内容 （一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见 结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。 （二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会 （三）内部控制评价的范围和频率； 1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：

（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价 （2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价 2.根据评价范围可分为： （1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价； （2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。 （四）内部控制评价的流程: 1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容 2.评价内部控制设计的有效性 3.测试内部控制运行的有效性 4.确认内部控制缺陷 5.出具评价结论，编制评价报告 6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷

关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇）

内部控制情况自查报告 关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇） 难忘的工作生活已经告一段落了，回顾这段时间的工作存在了许多问题，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编收集整理的关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇），欢迎大家分享。 根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神， 按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下： 一、组织机构控制 一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。 二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。 三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。 二、业务运行控制 一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。 二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。 三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。 三、基金财务控制 一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。对存入银行的沉淀或当期基金，按其存期照人民银行规定的同期城乡居民储蓄存款利率计算，所得利息并入了基金。 二是严格按照《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》等有关规定，真实准确地核算和反映基金的收入、支出和结余。 三是基金的预算管理严格按《社会保险基金财务制度》规定的内容、方法和程序编制、审批、执行，在分析本年度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的基础上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。 四是基金的决算报表由财政部、劳动保障部统一设计、统一布置，我们根据统一规定的报表格式、时间和要求编制年度决算报表，认真填制、审核，确保有关数据一致。 五是按照管理权限、分级审核的原则，设立了原始资料审核、出纳、记帐、凭证审核、登帐、会计资料归档、会计负责人等财务岗位。

2023年内控的自查报告(通用篇)

2023年内控的自查报告(通用篇) 内控的自查报告1 今年，我行坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深化实行科学发展观，坚持“标本兼治、纠建并举”的方针和“谁主管、谁负责”、“管行业必需管行风”的原则，以“树立行业新风，服务经济社会发展”为主题，以群众广泛参加为基础，以群众满足为标准，以队伍管理为重点，着力解决与改革发展不相适应的作风问题，坚决订正损害群众利益的不正之风，进一步增加服务意识，创新工作机制，改进工作作风，提升服务质量，提高邮储银行社会满足度，向公众供应更加快捷、高效、优质的服务。 一、全面动员做好宣扬发动工作 (一)建立健全了行风评议组织机构 市分行成立了xx行长为组长、其它行领导为副组长、各部室负责人为成员的的行风评议领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在市分行渠道与科技部，抽调3名同志组成工作专班，负责日常工作，下发了《xxx的通知》(xxx))。各县(市)行也建立了“一把手”负责抓、分管领导干脆抓、行评机构详细抓、其他部门协作抓的工作机制，形成了全市上下联动、整体推动工作局面。 (二)制定方案，层层宣扬发动

市分行以xxx文件下发了详细实施看法，各县(市)支行也结合当地实际，制定了详细实施方案，上报了各县(市)行评办。4月28日晚，邮储银行xx市分行隆重召开民主评议政风行风动员大会，xx行长作了《全行动员齐抓共管以行风评议为契机进一步提升全市邮储银行整体素养和服务实力》的动员报告，市分行机关全体人员、网点全部人员共86人参与了动员大会。市行评办副主任xxx、xxx，十堰银监分局纪委书记xx、市行评办邮储银行督导组组长xxx出席了邮储银行动员大会并作了重要讲话。邮储银行今年被列为重点行评对象，既体现了市委、市政府对邮储银行的重视和关怀，更体现了社会各界对邮储银行服务的关注和激励。此次评议根据部署发动、自查自纠、集中整改、集中测评、考核总结五个阶段进行，切实做到自查自纠见诚意、整改提高见效果、沟通宣扬见行动。对于这次民主评议工作，全市邮储银行统一思想、加强领导、突出重点、严格奖惩，充分敬重行评代表的权利，正确处理民主评议与当前工作的的关系，将行评工作与推动邮储银行的发展，以行评促全行服务质量的提升，以工作成果来呈现行评工作的效果，做到两手抓、两不误、两促进。5月12日全市行评动员会后，各县(市)支行根据要求于5月20日前召开了全体员工动员大会，行评工作达到了人人知晓、人人参入的目的。 (三)组织召开了网点服务提升启动会和培训，确定了服

内控制度自查报告（通用13篇）

内控制度自查报告 时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，自查报告也应跟上时间的脚步了。我们该怎么去写自查报告呢？下面是小编为大家整理的内控制度自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。 内控制度自查报告篇1 事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。但就目前来说，我国事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。 一、事业单位财务管理目标 事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式，积极转向绩效导向的良性发展模式。 二、事业单位财务管理内控制度的现状 1.财务管理体系不健全 部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，严重影响财务工作的顺利开展。 2.内控意识薄弱 内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺严重影响了内控制度的顺利实施。另外，相关财务人员的综合素质也有待提升，

内部控制评价报告范文(6篇)

内部控制评价报告范文(6篇) 内部控制评价报告1 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。 一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核; 二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;

内控自评缺陷及整改情况

内控自评缺陷及整改情况 内控自评是组织对内部控制体系的评估，旨在发现控制缺陷并提出整改措施，以提高组织的运营效率和降低风险。在进行内控自评过程中，我们也发现了一些缺陷，并采取了相应的整改措施。接下来，我将具体介绍我们的内控自评缺陷及整改情况。 首先，我们发现在财务管理方面存在一些问题。一方面，我们的财务报告编制流程不够规范，导致报表的准确性和及时性有待提高。另一方面，我们的财务人员对财务制度和法律法规的理解和掌握不够到位，容易出现操作上的失误和违规行为。为了解决这些问题，我们制定了新的财务报告编制流程，并进行了相关人员的培训，加强了对财务制度和法律法规的学习和宣传。同时，我们也引入了内部审计，对财务管理进行监督和检查，确保财务信息的准确性和合规性。 其次，我们发现在采购管理方面存在一些漏洞。具体来说，我们发现采购程序的制订不够规范，采购合同的审批流程存在问题，以及对供应商的评估和管理不够科学和严格。针对这些问题，我们重新修订了采购程序，并建立了更加完善的采购合同审批流程，确保每一个

环节都经过严格的审核和审批。此外，我们也加强了对供应商的评估 和管理，建立了供应商黑名单制度，并加强了对采购过程的监督和审计，确保采购活动的合规性和公正性。 同时，我们还发现在信息技术安全方面存在一些问题。具体来说，我们的网络安全防护措施不够完善，存在信息泄露和网络攻击的风险。为了加强信息技术安全管理，我们采取了一系列的措施。首先，我们 加强了网络安全防护措施，建立了网络安全管理制度，并进行了相关 人员的培训。其次，我们进行了信息系统的安全加固和漏洞修补，及 时更新了安全补丁。同时，我们也加强了对信息安全事件的监测和应 急响应能力，确保信息系统的安全性和稳定性。 此外，我们还发现在人力资源管理方面存在一些问题。具体来说，我们的员工培训和绩效评估机制不够完善，员工对内控有关规定的了 解和遵守程度不够高。为了解决这些问题，我们制定了新的员工培训 计划，加强了对内控相关规定的培训和宣传。同时，我们也建立了完 善的绩效评估机制，对员工的工作表现进行评估和奖惩。这些措施的 实施，提高了员工对内控的认识和理解，增强了员工按规定运作的意 识和能力。

内控自查报告范文（精选6篇）

内控自查报告范文（精选6篇） 内控自查报告范文（精选6篇） 时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。你还在为写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。 内控自查报告1 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下： 一、制度建设方面。 （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。 （二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。 二、业务规程方面 （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。 （二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。 （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。 三、基金财务方面 （一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、

“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。 （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。 （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 （二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。 五、监督管理方面 （一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。 （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。 由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。 六、今后打算 我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。 内控自查报告2 恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺

内部控制的自我评价报告3篇

内部控制的自我评价报告3篇 内部控制的自我评价报告1 自__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事*、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、__支行、__支行、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处十一个营业机构，另设__、__、__、__、__、__6个储蓄所。到10月末全行员工__人，其中长期合同工__人，短期合同工__人。在机构上设置上做到职能部门横向*行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。 在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导

重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水*，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。 我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员__人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了__主任__、__分理处主任__任期内的责任审计;__储畜所、__储蓄所、__储蓄所、__分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件__多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年

内控缺陷整改报告范文多篇

内控缺陷整改报告范文多篇 内控缺陷整改报告范文四篇 2022-01-16 10:42:27整改报告 内控是内部控制的简称。指一般公司企业内部的控制运作。内部会计控制是指单位为了提高会计信息质量，保护资内控缺陷整改报告4篇 内控缺陷整改报告篇1 2016年__公司内控管理缺陷分析 整改情况汇报 为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，加强廉政风险防控机制建设，__公司把内控评价分析工作作为重要的管理任务，加大监督检查力度，增强风险防范，推进内部控制工作不断改进深化。同时，还将继续加强内控队伍建设，加大内控培训力度，提升全员的内控意识，培养内控文化，推动内部控制体系的进一步完善，促进各项经营业务健康、持续、安全发展。 通过对2016年__公司内控管理工作的梳理、总结、评审，确定__公司内部控制缺陷5项（见附件3：内部控制缺陷汇总表）。__公司内控管理小组认定为一般缺陷中的设计缺陷，需要修订、建立相应的规章制度或流程，且有效传达并得到遵循。 根据梳理的5项管理缺陷，__公司内控管理小组对5项缺陷

产生的原因进行分析，并限期整改。 通过对内控缺陷的分析，采取积极有效地措施进行整改、完善，并持续改进。根据内控管理要求，让内控管理参与者充分认识内控制度的积极作用和意义，修订和编制相关管理制度，使内控机制真正成为规范企业生产经营行为的重要途径。截至2017年8月，__公司内控管理小组对2016年新增内控缺陷整改情况进行验收，并对整改完成情况进行汇总（见附件3：内部控制缺陷整改完成汇总表），确定已按时完成对2016年新增管理缺陷的整改，在执行过程中得到有效控制，缺陷整改有效。 __公司经理层和内控管理小组确认本整改报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证内容的真实性、准确性和完整性。 通过对内控缺陷的整改，使经理层充分认识到公司原来已经制定并正在实施的部分管理制度，未根据公司发展变化情况不断更新完善，存在现行制度与管理需求有脱节或是偏差，必须对原有制度进行修订、补充，不断完善各项内控制度，提高人员内控管理素质和水平。 内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程，持续改进和健全__公司的内控制度，并根据外部环境的变化、监管部门的要求、新政策的规定及企业内部经营发展的实际需要，适时对内部控制制度加以调整，使内部控制与经营规模、业务开展、市场竞争和风险管控等相适应。

内控制度自查报告14篇

内控制度自查报告14篇 内控制度自查报告1 四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下： 1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。 2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。 3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。 4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。 5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。

通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的.自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。 内控制度自查报告2 1、货币资金 公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相关制度，制定了《资金管理实施细则》、《银行账户管理办法》。设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作，工作中切实遵守已经制定的规章制度，无违规事项；不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象；货币资金支出的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；无小金库、账外资金；定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户；严格遵守《现金管理暂行条例》和《支付结算办法》；票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全，不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试货币资金内控制度有效。 2、应收和预付款 应收和预付款项的管理参照《往来款项管理细则》执行。本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应

银行内控整改报告(共4篇)

篇一：银行内控自查报告 银行内控自查报告 一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题 1、进一步完善董、监事会决策机制； 2、进一步加大基层机构的内控执行力； 3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。 二、公司治理概况 本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。 （一）构建现代公司治理的组织架构。 本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。 1、股东大会 股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行2007年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。 此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。 2、董事会 董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处 理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。 目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于2007年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。 3、监事会

内部控制工作问题总结及整改-内部控制整改报告3篇

内部控制工作问题总结及整改:内部控制整 改报告3篇 内部控制工作问题总结及整改:内部控制整改报告3篇 新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，在实施内部控制过程中发现，单位内部控制工作还存在诸多问题。 一、内部控制建设存在的问题 1.内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制仅看成是财务部门的事。对建立内部控制缺乏积极性、主动性。 2.内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果。

3. 缺乏必要的内部监督机制对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独立性不够，对内部审计工作没有给予足够的重视和支持。内部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。 4.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 二、内部控制的整改措施 1.增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务